農地流轉中二維主體的利益博弈
——分析西充縣*

范懷超 崔久富

農地流轉中二維主體的利益博弈
——分析西充縣*

范懷超 崔久富

農地流轉是實現農業規模化、現代化的必由之路。由于種種原因，西南丘陵地區農地流轉市場發育較晚，嚴重制約著規模農業的發展。這里以四川省西充縣為例，以 “農地流轉市場——交易成本理論——農地流轉價格——流轉行為選擇”為研究主線，運用博弈論分析方法，構建農地流轉利益博弈模型，試圖厘清農地流轉二維主體間的利益博弈關系，通過明晰農村土地產權，構建順暢流轉機制；培育中介服務組織，搭建流轉交易平臺；完善社會服務體系，優化農地流轉環境；健全交易履約機制，促進流轉健康發展等路徑來實現二維主體利益博弈均衡，以節約交易成本，促進農地適度流轉。

農地流轉 二維主體 利益博弈 三農問題

“三農”問題始終關系著黨和國家事業發展全局，黨的十八大報告指出，要堅持和完善農村基本經營制度，發展多種形式規模經營，構建集約化、專業化、組織化、社會化相結合的新型農業經營體系。[1]隨后，每年的中央一號文件都強調穩定農地承包關系，積極發揮市場在資源配置中的決定性作用，逐步建立歸屬清晰、權能完整、流轉順暢、保護嚴格的農村集體產權制度，引導農地承包經營權有序流轉，充分激發農業農村的發展活力。[2]顯然在農地流轉過程中，增收是核心，關鍵在市場，難點在農民，制度是保障。因此，研究流轉雙方的利益博弈行為，降低農地流轉的交易成本，對于加快農地流轉，規范農地交易市場，優化農業生產結構，提高農民農業收入具有重要意義。

農地承包經營權通過出租、互換、轉讓、股份合作等流轉形式所獲取的收益，即農地承包經營權流轉的價格，習慣上稱為地租，它是農地承包經營權轉移在經濟上的實現形式。依據不同的研究視角，學界逐步形成了古典地租理論、現代經濟學地租理論和新制度經濟學地租理論三大地租理論流派。新制度經濟學地租理論在繼承已有地租理論研究的基礎上，以交易成本與產權為切入點研究地租，科斯認為交易成本為零、產權明晰、自由流轉是實現資源配置“帕累托最優”的必要條件[3]，張五常則著重研究了不同交易成本，不同產權約束，不同風險下的合約選擇[4]。筆者立足于西充縣進行實證調查，基于新制度經濟學中的交易成本理論分析范式，對農地流轉過程中的兩大主體——農地轉出方與農地轉入方，就利益角逐的行為邏輯進行分析，建構二維主體利益博弈模型，探尋博弈均衡條件下，節約交易成本、市場優化配置農地資源的路徑，以期對西南丘陵區健全農地交易市場，加快農地流轉，發展規模農業和集約農業有所裨益。

一、研究區域概況

西充縣位于四川盆地東北部，地處嘉陵江、涪江的脊背地帶，屬淺丘地貌，溝谷縱橫，丘陵密布。據2015年該縣國民經濟和社會發展情況的統計公報顯示，全縣年末耕地面積35420 hm2，農業人口48.85萬人，人均耕地僅0.0725hm2，遠低于全國平均水平。與此同時，2015年，全縣輸出農村勞動力18.6萬人，約占農業人口的38%，勞動力結構失衡、農業兼業化趨勢增強，致使大面積農地被撂荒，一般農地的拋荒比例約為30%，個別鄉鎮土地撂荒甚至達到50%左右。到2016年6月全縣農地流轉約17067hm2，占耕地總面積的32.8%，農民流轉土地租金年均收入僅233元[5]，農地流轉效益低下。

二、農地流轉雙方利益博弈模型的構建

博弈論，是專門研究理性個體之間相互沖突和合作的學科，即決策主體試圖實現自身利益最大化而選擇的均衡決策問題。[6]依據經濟學的基本原理可知，只要存在博弈行為，就會產生交易成本，不同行為主體之間的利益需求和價值差異是商品交易的主要驅動力。假設農地流轉雙方都是理性經濟人，那么在農地流轉的過程中，農地流轉雙方會根據自己的效用函數、相關約束條件來確定自己的決策行為。所以農地流轉能否發生，關鍵看農地流轉雙方在相關約束條件下是如何衡量農地流轉帶來的效用。[7]這里視地租為農地流轉產生的效用，通過建立利益博弈模型來考察西充縣農地轉出方與轉入方之間的互動關系，分析流轉雙方的行為選擇。

（一）前提假設

假設1：參與農地流轉博弈的二維主體均為理性經濟人，都追求自身利益的最大化。

假設2：農地經營規模的增減只能依靠農地流轉來調整，流轉雙方對農地質量的優劣以及農地的市場價格信息不完全對等，且交易過程中轉入和轉出行為同時發生，所以本研究構建的博弈模型是不完全信息靜態博弈。[8]

假設3：在相關約束條件下，雙方博弈均衡的結果是租金（貨幣地租或實物地租）滿足雙方的效用預期。

假設4：交易成本包括產權界定和保護成本、信息成本、搜尋成本、契約成本、談判成本、機會成本、監督成本、執行成本、履約成本等。[9]

（二）博弈模型構建

基于上述假設，農地流轉雙方可以依據自身的效用函數，選擇適當的博弈策略，實現利益的最大化，農地轉入方可以選擇轉入或不轉入策略；同樣，農地轉出方可以選擇轉出或不轉出策略，雙方的利益博弈模型如表1所示：

表1 農地雙方利益博弈模型圖

由表1可見，農地流轉雙方的利益博弈行為主要表現為，農地轉出方期望憑借有限的農地資源，獲得更多的地租收益；而農地轉入方希望以較低的農地交易成本，獲得更高的規模效益。這種互不妥協的博弈，致使流轉行為難以發生。但作為理性經濟人，流轉雙方為了追求各自收益最大化必須作出適當妥協：

1.基于農地轉出方視角，農地流轉行為發生的前提是農地轉出收益大于自身經營農地的收益，即：R+W1－C1－α·P1≥α·P1，故 R≥C1+2α·P1－W1。由此可見，租金R與勞動力轉移所帶來的機會收益W1成反比，勞動力從事非農產業獲得的機會收益越高，則農地轉出方對租金的要求越低。而租金R與交易成本C1、農地轉出機會成本P1成正比，農地流轉過程中交易成本越低、農戶耕種土地的收益越低，則農地轉出方對農地的依賴程度越低，租金要求越低。

2.基于農地轉入方視角，農地流轉行為發生的前提是農地轉入后產生的農地規模收益大于農地轉入時的機會成本， 即：β·W2－R－C2－P2≥P2，故 R≤β·W2－C2－2P2。 由此可見，在農地轉入預期收益為恒定值的前提下，租金R與交易成本C2、農地轉入機會成本P2成反比。降低農地轉入時的機會成本，節約農地轉入方的人力、物力、時間支出，則轉入方租金的支付意愿會相對增強。

只有在農地流轉雙方就交易租金達成一致的條件下，農地流轉才會發生。因此，轉入、轉出雙方的博弈均衡是：R+W1－C1－α·P1；β·W2。 透析利益博弈模型的均衡解發現，農地流轉價格受多種因素影響，流轉收益是流轉行為的原始推動力，交易成本是流轉行為的重要阻力。因此，節約交易成本是促使農地流轉行為優化，加快農地流轉，實現帕累托最優的關鍵。

三、西充縣農地流轉困難的原因

（一）地權保護交易成本高，阻礙農地的流轉

實地調研發現，該縣農地歸屬存在產權主體多元化、主體權屬邊界模糊、權屬關系不清等特征。鄉鎮農民集體、村農民集體以及村民小組農民集體均是農地產權主體，致使農村集體土地所有權的具體歸屬虛化。進而，由產權不清晰滋生的“搭便車”和“外部性”等機會主義行為，導致產權界定成本增加。同時，該縣地處丘陵地區，受自然因素和社會經濟因素的影響，農地經營普遍細碎化、分散化。據西充縣2014年統計年鑒顯示，該縣農戶戶均承包耕地僅約0.25hm2，農戶經營的土地一般被分割為3～5塊。部分村鎮農民為了發展規模經營，通過血緣關系、親緣關系等途徑，以托管、代耕代種等無償流轉方式，或者以300～500元/（畝·年）或200公斤/（畝·年）左右的水稻作為農地流轉的實物租金私自頻繁調整農地。這種不規范、自發性、隨意性的農地流轉方式，不僅導致地權不穩定，而且造成地籍管理混亂、糾紛不斷，產權保護成本有增無減。

（二）流轉市場信息成本高，制約農地的流轉

據調研，該縣農地流轉市場尚處于發展初期階段，流轉信息平臺不夠健全。一是農地流轉雙方與鄉鎮、村集體之間的信息不對稱。流轉雙方面臨著嚴重的“選擇問題”，無法知道、找到合適的交易對象，故農戶只好將土地低價、無償流轉給親戚或本村村民，土地流轉收益極不合理；即使尋得合作對象，因全縣還沒有科學的地價評估體系，流轉價格成為談判的難點，再加上地塊的細碎化和分散化，交易主體的增多，流轉雙方因談判花時、耗神、增費無法達成協議。二是中介組織數量少、缺乏專業人士、質量不高、流于形式。縣內中介組織、指導機構和信息平臺的不健全，致使流轉供求雙方的信息受阻，難以打破農地流轉交易的封閉性，交易對象十分有限，交易半徑嚴重收縮，使得流轉雙方信息收集、談判、簽約和履約的成本增加，導致村莊內部流轉效率低，外部流轉風險大，最終影響全縣農地流轉的范圍、層次、速度、規模和效益。

（三）經營主體執行成本高，限制農地的流轉

調研中專業大戶、家庭農場主等新型經營主體普遍反映，自有資金積累有限，資金籌措途徑狹窄；信貸金融服務供給嚴重不足，授信額度低、期限短、利息高；農村信貸手續繁雜、限制條件多；自身可抵押固定資產缺乏，國家雖有農地承包經營權抵押貸款政策，但現行承包農地形式無法獲得金融部門的認可等一系列融資難題，迫使他們只能通過血緣關系、地緣關系以及民間（高息）借貸等方式來籌措資金，致使規模經營發展緩慢。同時，縣域內農業保險種類不多、品種不全、覆蓋不廣，尤其缺失農業保險大災風險分散機制，現有險種主要覆蓋糧食作物，對于經濟作物和畜牧養殖的服務有限，且硬性賠付門檻較高。此外，該縣多元化、多形式、多層次的農業生產性服務組織十分缺乏，產前、產中、銷售服務能力也較差，遇到技術困難時無人指導。因此，新型經營主體面臨著農地轉入困難、資金匱乏和經營失敗風險導致執行成本增加的多重壓力，對農地經營規模的擴大持觀望態度，嚴重限制該縣農地的流轉。

（四）流轉交易履約成本高，延緩農地的流轉

走訪調研中還發現，該縣農地流轉行為不規范，農民自發性、隨意性流轉多，批準備案的少；“隱性契約”、口頭合同居多，書面合同較少；書面合同不規范的多，內容規范的少等，導致在農地流轉過程中糾紛頻發，主要表現為農地轉出方“進城失敗”返鄉，中途毀約強行收回土地；農地轉入方因投資決策失誤或經營不善，致使土地效益不高而拒付流轉租金；部分鄉鎮、村集體法律意識淡薄，權責觀念模糊，在流轉利益驅使下，對流入方的經濟實力、經管能力、誠信水平、風險態度等資質情況了解不夠，審查把關不嚴，存在著“隱藏行為”，常以“集體”的名義“代民做主”，嚴重違背農戶真實意愿，既讓流轉雙方的合法權益難以得到有效保障，又給社會和諧穩定埋下嚴重隱患，無論采取何種方式來解決交易摩擦和經濟糾紛，都會抬高流轉交易的履約成本，不利于農地的健康流轉。

四、西南丘陵區農地流轉的優化路徑

（一）明晰農村土地產權，構建順暢流轉機制

科斯認為交易成本的大小，是評價產權是否有效率的標準，合法權利的初始界定會對經濟制度運行的效率產生影響。[10]只有產權關系明確、產權界定合法，才能使農地資源得到有效配置，[11]因此，明晰的土地產權是農地高效流轉的必要前提。西南丘陵區各級地方政府應尊重歷史、尊重現實、尊重民意，因地制宜地明確界定農地所有權法人，頒布規范的農地產權證書。堅持“三權分置”改革的基本方向，完善以家庭承包經營為基礎、統分結合的雙層經營體制，進一步落實集體所有權，穩定農戶承包權，放活土地經營權，從而賦予農民更加完整的用益物權權能。堅持對農地資產和收益開展年度效益審計、離任審計和專項審計，建立以政府為主導，多方參與的集體土地資產監督管理制度，[12]防范和打擊借助產權制度“灰色地帶”誘發的機會主義行為。堅持開展農地調查，土地整理，整合細碎、分散農地資源，加強對農地數量、質量動態變化的監察，認真做好農地承包經營權的確權登記頒證工作，明晰界定各產權主體的責、權、利關系，依法維護各產權主體的合法權益，逐步建立起歸屬清晰、權能完整、流轉順暢、保護嚴格的現代農村集體產權制度，讓農民真正吃上“定心丸”。

（二）培育中介服務組織，搭建流轉交易平臺

農地中介組織，是滿足農地流轉市場中的供需關系，服務于供需雙方的一種中介機構，[13]對打破農地交易的封閉性，降低交易成本，促進農地資源的優化配置具有重要意義。因此，各級地方政府必須積極培育中介服務組織，為農地流轉搭建良好的交易平臺。一是營造良好的社會環境，保障各類中介組織參與農地流轉的合法地位，逐步將中介組織的發展納入法制化軌道，使其成為一個完整的市場主體。二是積極探索多種形式農地流轉中介組織模式，依托社會組織培育農地評估事務所、農地交易所等新型中介服務主體，加快建立與完善農地流轉的價格機制，這是農地順利流轉的關鍵；[14]重視信息網絡建設，利用“互聯網+”，建立一個覆蓋全域、信息暢通、管理有序、服務周到的農地流轉信息網絡服務管理平臺，形成線上線下有效互動的農地流轉新模式。三是加強組織建設與管理，開展中介組織人員的業務培訓，法律、道德和誠信教育，提升其在信息搜尋、地價評估、法律咨詢、合同簽訂指導、糾紛調解等方面的業務能力和職業道德水平。同時，加強對中介組織的監督和管理，建立中介組織的市場準入制度，督促中介組織向社會公示其服務的內容、收費標準、行業規范等，防止其異化，并依據中介組織的社會聲譽、服務水平、違法違規記錄等指標進行考核，實行農地中介組織資質年審制度。

（三）完善社會服務體系，優化農地流轉環境

社會化服務體系是由政府職能部門，行業協會，經濟合作組織和其他服務實體組成的，包括社會保障體制、生產技術服務、信貸金融服務、農業保險服務，以及農產品的銷售等各個方面，[15]完善的基礎配套社會化服務體系是農地平穩健康流轉的重要保障。西南丘陵區涉農金融機構需要進一步深化農村金融服務改革，落實“兩權”（農地承包經營權，農民住房財產權）抵押貸款試點，探索開展大型農機具、農業生產設施等的抵押貸款業務；健全農業投融資平臺，如實施PPP融資模式，可提高農戶進行土地流轉的意愿與積極性，增強土地租金對土地轉出的激勵和培育新型農業經營主體的雙重功效，更好地保障流轉雙方利益；[16]支持金融機構在本區域內增加網點，優化整合涉農融資業務，簡化信貸手續，放寬融資限制；規范農村資金互助組織，推進信用戶、信用村、信用鄉鎮建設；加強多元化、多層次的農業生產性服務組織建設，給予經營主體產前學習、產中指導、產后營銷服務；建立多種形式農業保險體系，強化銀行與保險公司的合作，根據丘陵區農業生產需求，創新保險種類，建立多層次、廣覆蓋、可持續、政府與市場共同參與的農業保險大災風險分散機制，擴大承保責任范圍，提高災害損失賠付比例，化解規模經營發展風險，緩解農地轉入方的投資顧慮，推動農地快速流轉。

（四）健全交易履約機制，促進流轉健康發展

西南丘陵區各級政府首先要加強對農地流轉工作的管理，建立農地流轉規程和業主準入機制，把好農地流轉申報關，掌握農地流轉的條件、形式、數量、年限、價款及雙方的責權利等；把好合同關，提高農地流轉雙方的契約意識、維權意識，自覺簽訂規范流轉合同，維護雙方合法權益；把好簽證登記審批關，促進農地流轉和規模經營的動態管理。同時加強對業主流轉土地和生產狀況的監管，嚴格農地用途管制，堅決遏制農地“非糧化”，禁止農地“非農化”，從源頭上消除農地流轉糾紛的隱患。其次，要健全和創新農地流轉糾紛調處機制，構建多渠道、多元化、公正高效的農地糾紛調處體系，拓寬農民表達訴求的合法途徑，保障農民群眾的知情權、參與權、決策權和監督權。鼓勵流轉雙方采用調解、仲裁、訴訟等方式妥善化解農地糾紛，努力把矛盾消除在萌芽階段，化解在基層，防止矛盾升級。特別是對違背農地流轉和規模經營政策，造成群眾多次上訪、反映強烈、情況復雜的農地糾紛以及嚴重侵害農地承包、流轉及規模經營的典型案件，相關部門要嚴厲、及時查處。[17]只有健全農地契約制度，規范流轉行為，及時調處農地糾紛，才能不斷降低農地流轉的交易履約成本，引導農地經營權規范有序流轉，促進適度規模經營健康發展。

[1]胡錦濤：《堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進 為全面建成小康社會而奮斗——在中國共產黨第十八次全國代表大會上的報告》，人民出版社，2012年，第23頁

[2]中共中央國務院：《中共中央國務院關于加快發展現代農業 進一步增強農村發展活力的若干意見》，《人民日報》2013年2月1日，第1版

[3]（美）R·科斯 A·阿爾欽 D·諾斯：《財產權利與制度變遷：產權學派與新制度學派譯文集》，劉守英等譯，格致出版社、上海三聯書店、上海人民出版社，2004年，第3～43頁

[4]張五常：《佃農理論》，商務印書館，2001年，第96～127頁

[5]李同周 李陽：《西充農村新產業助農鼓起“錢袋子”》，《四川經濟日報》2016年 6月 16日，第3版

[6]張麗鳳 呂贊：《中國農地非農化中的中央與地方政府博弈行為分析》，《農業經濟問題》2012年第10期，第51～56頁

[7]劉莉君：《農村土地流轉模式的績效比較研究》，中國經濟出版社，2011年，第60～62頁

[8]（美）朱·弗登博格 （法）讓·梯若爾：《博弈論》，黃濤等譯，中國人民大學出版社，2015年，第3～29頁

[9]（美）科斯：《企業、市場與法律》，盛洪、陳郁譯，格致出版社、上海三聯書店、上海人民出版社，2014年，第30～49頁

[10]（美）道格拉斯·C.諾斯：《制度、制度變遷與經濟績效》，杭行譯，格致出版社、上海三聯書店、上海人民出版社，2014年，第74～86頁

[11][14]洪紅 周軍：《城鄉統籌視角的重慶市農村土地流轉制度探索》，《重慶社會科學》2009年第5期，第48～51頁

[12]譚峻 張璋 張麗亞：《地籍管理制度與農村土地問題探討》，中國經濟出版社，2012年版

[13]夏濤：《當地國內農村土地流轉中介組織評述》，《西部論壇》2011年第2期，第 54～59頁

[15]孔祥智 樓棟 何安華：《建立新型農業社會化服務體系：必要性、模式選擇和對策建議》，《教學與研究》2012年第1期，第39～46頁

[16]丁忠民 玉國華：《多重維度、運行機制與農業規模化經營》，《重慶社會科學》2017年第1期，第36～44頁

[17]范懷超 張啟春：《農地糾紛的成因及其對策思考》，《西華師范大學學報》（哲學社會科學版）2015年第4期，第61～67頁

Two-dimensional Subjects’Benefit of Farmland Circulation——With Xichong County For Example

Fan Huaichao Cui Jiufu

Farmland circulation is the only route to achieve the large scale and modernization of agriculture.For a variety of reasons,the farmland circulation market development in Sichuan hilly basin is retarded,seriously restricting the scale of agricultural development.In this paper,taking Xichong County in Sichuan Province as an example,the principle line of the study is“farmland circulation market-transaction cost theory-farmland turnover price-circulation behavior choices”.With the analysis method of game theory,a benefit game model of farmland circulation is built in order to clarify the benefit game of the two-dimensional subjects.By the clarification of rural land property rights,a smooth circulation mechanism is constructed.Besides,the cultivation of intermediary service organizations can help build circulation trading platform,while the improvement of social service system optimizes the farmland circulation environment.To achieve the benefit game equilibrium of two-dimensional subjects,actions such as building a sound mechanism to ensure transaction agreement and promoting the healthy development of circulation should be taken so as to save transaction costs and promote the appropriate circulation of farmland.

farmland circulation,Two-dimensional subjects,benefit game,argriculture problem

西華師范大學管理學院 四川南充 637002

西華師范大學英才科研基金項目“農地流轉與適度規模利用協調性研究”（批準號：17YC058）；四川省教育廳2017年省級大學生創新項目“三權分置視域下農地流轉機制運行績效評價與優化”（批準號：201710638035）。