OA網站與CNKI網站高下載論文的特征分析及啟示
——以《水利水電科技進展》為例

駱 超，雷 燕，劉曉艷，熊水斌，鄭孝宇

（河海大學 期刊部，江蘇 南京 210098）

OA網站與CNKI網站高下載論文的特征分析及啟示
——以《水利水電科技進展》為例

駱 超，雷 燕，劉曉艷，熊水斌，鄭孝宇

（河海大學 期刊部，江蘇 南京 210098）

從商業網站及期刊OA網站兩種渠道分析高下載論文的特征，包括兩種渠道高下載論文的重合度、文章類型、學科方向、作者身份等。高下載論文從側面體現了學科熱點研究方向，從兩種渠道均獲得高度關注的論文應引起辦刊者足夠的重視，應加強熱點學科、熱點文章類型等的組稿力度；高下載論文中，高學歷、高職稱作者占比高，但學生作者比例也不低；高下載是高被引的前提和基礎；OA網站是讀者閱讀文獻的重要渠道，宜加強OA網站的建設及推廣。

高下載論文；約稿；下載量；科技期刊；OA網站；水利水電；科技；CNKI網站

提升科技期刊學術質量的根本途徑是發表優質稿件。邀約學科熱點論文對于擴大期刊知名度、提升期刊學術影響具有重要的作用。多位編輯同仁從高被引論文的角度就提高約稿效果提出了一些頗有見解的具體做法。[1-4]被引固然能反映論文的學術影響[3]，但其只能體現部分作用，僅考慮被引會嚴重低估科技論文的價值。如某刊“工程技術”欄目主要發表工程規劃、勘察、設計、施工中創新性的技術和方法，實用性強且廣受歡迎，然而被引量不高，原因是讀者是為了解決實際問題，不是用于撰寫論文。下載量能夠更加充分地反映論文的受關注度和網絡影響力，從論文上網到被讀者下載，短期的下載量大小能夠快速反映論文的價值[5]，從側面體現了學科熱點及其發展方向。掌握學科熱點對于編輯確定組稿、選題方向等具有重要的實踐意義。[6]編輯關注高下載論文并向該選題方向約稿，主觀上體現了為讀者辦刊的理念，客觀上會帶動期刊被引頻次的提高。然而目前對高下載論文的關注尚未受到應有的重視，已有研究中，人們的關注點集中在高被引論文，對高下載論文進行對比分析則更為少見。本文以全國中文核心、CSCD核心期刊《水利水電科技進展》為例，從商業網站（CNKI）及期刊自建OA網站兩種渠道分析高下載論文的特點，包括兩種渠道高下載論文的重合度、文章類型、學科方向、作者身份，以期為今后同類型期刊的約稿、初審等工作提供參考。

一、OA網站與CNKI網站高下載論文的比較

將在期刊自建OA網站中每年各期次下載次數超過當期平均下載次數的論文記為OA網站期高下載論文，將在期刊自建網站中下載次數位居全年前20名的論文定義為OA網站年高下載論文，將在CNKI網站中下載次數位居全年前20名的論文定義為CNKI高下載論文。在同一時間點，統計該刊2009—2014年OA網站高下載論文及CNKI高下載論文，結果見表1。

表1 2009—2014年《水利水電科技進展》高下載論文

表1顯示：1.2009—2014年OA網站高下載論文下載次數明顯超出商業網站。這說明，除了公知公認的商業網站，OA網站是讀者閱讀學習文獻的重要渠道。原因是商業網站中的文獻只有教育網用戶（如高校師生）可免費下載，非教育網用戶需付費使用，而OA網站對所有用戶均可免費下載，而且數據更新更快。鑒于OA網站的高下載量，今后應充分利用OA網站的公益性和時效性，加強OA網站的建設及推廣。2.OA網站與商業網站高下載論文雖不完全重疊，但兩者達到較高的重合度（OA網站期高下載論文、OA網站年高下載論文與CNKI 年高下載論文的重合度分別約為60%和40%）。期刊自建網站與商業網站是兩個不同的文獻獲取渠道，兩者的讀者群不同，部分論文在兩個不同的渠道均獲得了讀者的高度關注，說明其選題代表了學科熱點，這些“雙高”論文應引起辦刊者足夠的重視（將同屬OA網站期高下載論文與CNKI高下載論文的論文記作“雙高”論文）。

二、“雙高”論文特征分析

（一）文章類型

數據表明，綜述占“雙高”論文的半壁江山（表2）。綜述論文深受讀者歡迎，這是由綜述論文的自身特點決定的。綜述是指某一時間內，針對某一專題，對大量原始研究論文中的數據、資料和主要觀點進行歸納整理、分析提煉而寫成的論文。[7]閱讀綜述，可在較短時間內了解該專題的歷史背景、研究現狀、存在問題和未來發展方向[8]，因而具有較高的價值和關注度。期刊加大向綜述類稿件的邀約是提高期刊影響力的一條有效途徑。然而綜述的寫作難度較大，撰寫者需具備深厚的專業基礎知識和把握本學科研究現狀及發展趨勢的能力。基于此，近年本刊邀請了一些頗有建樹的學科帶頭人撰寫綜述，對篇幅不作限制，他們在對國內外數百篇原始研究論文進行歸納總結的基礎上進行準確、深刻的評述，因而獲得了高下載量。

（二）作者身份

在82篇“雙高”論文中，第一作者為教授及教授級工程師的有20篇，副教授（副研究員、高級工程師）22篇，博士及博士研究生25篇，三者合計67篇，占82%，表明高職稱及高學歷作者受關注度高，更與該部分論文的選題和學術質量密切相關，今后要繼續重視高職稱及高學歷作者的來稿，穩定并逐步擴大此類核心作者是編輯工作中一個重要的方面。分析編委所作貢獻：82篇“雙高”論文中，前任主編芮孝芳教授一人獨占6篇，表明主編貢獻卓著，同時充分彰顯其超高的業內影響力。該刊另有60位編委，然而近5年僅有2位編委共3篇第一作者論文入選，另有2位編委署第二作者。從這一角度看，大部分編委對該刊貢獻較小，這與國內大部分中文期刊的現狀一致。國外期刊的編委往往承擔稿件送審、學術質量把關、組稿約稿等具體工作，而國內期刊“掛名編委”比較普遍，有的擔任行政職務，業務繁忙，或身兼多個期刊的編委，只將編委當作一種榮譽。如何提高編委的積極性、充分發揮編委的作用，是國內中文期刊共同面臨的一個重要課題。

（三）學科分布

表2顯示，水文水資源、土力學及巖土工程、水環境及水生態、水力學及河流動力學是該刊的優勢學科，得到了讀者的高度關注。值得注意的是，“雙高”論文的學科分布比例與該刊已發論文的學科分布比例并不一致，如巖土工程前者超過后者，今后可增大該領域的發文量；而傳統的水利水電工程專業方向前者低于后者，今后要精心遴選及加大該領域優質稿件的邀約，以提高論文質量。表現最強勁的是水文水資源學科，所發論文引起高度關注或許是因為本刊前任主編是水文學知名專家，約來的文稿質量較高。結合“雙高”論文的摘要及關鍵詞，進一步細分選題方向，指明今后宜加大這些方向的組稿力度。

表2 “雙高”論文學科分布

三、OA網站高下載論文特征分析

（一）作者身份年度變化

統計該刊2009—2014年OA網站高下載論文的第一作者，得出：1.OA網站高下載論文作者多具有正高、副高及中級職稱的教師和科研人員以及博碩士研究生，三者之和各年度基本一致。這與我國近年來高校、科研院所對人才學歷要求的提高以及該刊的作者層次有關。2.高下載論文中第一作者為博碩士研究生的比例約為1/4～1/3。從論文熱度來看，學生第一作者論文并未“拖后腿”，這與人們以往的理解有出入。其原因主要有三點：第一，讀者在下載文獻時，主要關心選題方向，而不是讀者身份。第二，在導師的精心指導下，博碩士研究生的選題一般緊跟學科熱點。第三，第一作者為學生的論文在該刊初審時淘汰率超過80%，后經過專家外審、副主編和主編終審又會淘汰過半，嚴格的審理及返修程序進一步提高了論文的學術質量。3.2009—2014年高下載論文中，第一作者具有正高、副高及中級職稱的教師和科研人員呈波動上升趨勢；中級職稱和博碩士研究生作者呈波動下降趨勢；初級職稱作者6年內均低于5%，變化幅度很小，側面反映了近年來該刊來稿作者層次呈上升趨勢。

（二）作者單位年度變化

該刊高下載論文作者所在單位大致可分為5類，分別是高校、科研單位、設計單位、施工單位以及管理單位。該刊是高校主辦期刊，校內作者人數不少，故將本校從高校中單列出來，數據見表3所示。數據表明，OA網站高下載量論文主要來自各大高校和科研院所，2009年、2010年、2011年、2012年、2013年占比分別為77%、87%、81%、76%、73%，各年度變化不大；其中，其他高校作者人數占比最多，約占30%。這表明要辦出高水平的期刊，需要突破主辦單位和區域的限制。著名高校和科研院所是該刊高下載論文主要來源，如清華大學、四川大學、天津大學、河海大學，南京水利科學研究院、北京水利科學研究院等，今后可進一步細分各區域、各單位的比例，建立與這些單位的聯系和互動，為編輯部的“點對點”約稿指明方向。

表3 2009—2010年期刊OA網站高下載論文作者單位分布 /篇

（三）學科分布年度變化

近年來該刊高下載論文主要集中在水文水資源、水力學及河流動力學 以及水工結構學科，上述3個學科均是河海大學強勢學科，其影響力可見一斑。今后可加強這些傳統強勢學科和新興學科的組稿力度，初審時對該選題方向亦可作適當傾斜。但上述3個學科的高下載論文年度變化呈現鮮明的對比：水文水資源學科高下載論文呈增長趨勢，水力學及河流動力學十分穩定，而水工結構學科高下載論文明顯減少。因此，約稿時要有所區分和側重，保持及提高強勢學科的領先地位。除此之外的其他學科方向高下載論文占比較低，年度變化具有隨機性。

四、CNKI高下載論文特征分析

分析該刊CNKI高下載論文數據可以得出以下幾點：

（1）不同論文的下載量相差懸殊，20篇高下載論文貢獻顯著。以2013年為例，當年20篇CNKI高下載論文下載總計3957次，篇均下載198次；與之對應的，當年下載量最低的20篇論文下載總量529次，篇均下載僅26次，前者是后者的7.6倍。而當年總發文數為128篇，CNKI下載總量為7820次，篇均下載61次，可知發文量占16%的20篇高下載論文約占當年所有論文總下載量50%，少數論文的高關注度提升了整本期刊的下載數據。

（2）高下載是高被引的前提和基礎，雖然高下載不一定能轉化為高被引，但總體上，下載量大的，被引用次數多；下載量過低的，被引用次數少，這與前人的研究結果一致[9-10]。如2010年55篇被引次數為0的論文，下載量低于100次的有52篇，占94.5%，僅有3篇論文下載次數超過100次。筆者認為讀者下載閱讀文獻后是否引用與多種因素相關，包括下載用途（工程應用或論文寫作）、期刊品牌、文章質量、作者身份、選題寬窄等。

圖1 2009—2014年CNKI高下載論文下載量、被引量與發表時間的關系

（3）2009—2014年該刊下載量、被引量均與發表時間線性相關，數據如圖1所示，沒有遞減的趨勢，越早發表的論文下載及被引量越高。因此，只考慮僅兩年被引數據的影響因子這一指標對傳統的土木農林水利期刊不利。論文的價值體現需要時間的沉淀，對期刊論文的評價指標應考慮學科特點、傳播規律等，只側重其短期效應是短視和片面的。

五、討論及建議

隨著網絡技術的發展，讀者閱讀習慣已從紙質期刊轉向電子期刊，從論文上網到被下載，其間相對較短的延時使得下載量能夠更加充分地反映論文的受關注度和網絡影響力。本文從商業網站（CNKI）及期刊自建OA網站兩種渠道對高下載論文進行統計分析，結果表明：

（1）OA網站與商業網站高下載論文雖不重疊，但具有較高的重合度。在兩種渠道均獲得高度關注的論文應引起辦刊者足夠的重視，分析其文章類型、學科分布、作者身份可為期刊約稿、欄目設置、稿件初審提供參考。應加強高下載論文代表的熱點學科、熱點文章類型、重要作者的組稿力度。本案例專題綜述論文占“雙高”論文的半壁江山；高下載論文主要集中在水文水資源、水力學及河流動力學以及水工結構學科，上述3個學科的高下載論文年度變化呈現鮮明的對比，約稿和初審時宜有所側重和區分。以專輯或專欄的形式突出重點學科，盡量弱化高校期刊內容多而雜的劣勢，發揮高校期刊的特色和優勢。

（2）在OA網站高下載論文中，高學歷、高職稱作者所占比例大，提供的論文質量也高，但學生作者占比也不低，這與以往的理解有出入。當前期刊約稿往往追求教授等名家，減少甚至公開表示不刊登研究生論文。本文研究表明，發表研究生論文與期刊發展并不矛盾，關鍵在于如何精心篩選及幫助提高，而不是“一棍子打死”。高校期刊具有育人的職能[11]，在重視名人的同時應努力發現和培養新人。對于科研能力突出的“好苗子”，可嘗試建立編輯部與導師聯合培養的機制，導師指導選題，學生具體研究，編輯則從編輯學和傳播學的角度指導論文的寫作，在培養人才的同時提升論文質量和期刊口碑。值得注意的是，高校的講師和副教授，是教學和科研的主力軍，他們經過博碩士階段的正規培訓，又有提職晉升的壓力及樹立自己學術地位的強烈愿望。這一群體應該是高校期刊重點關注和培養的對象，使之成為期刊的核心作者。

（3）高下載是高被引的前提和基礎，雖然高下載量不一定能轉化為高被引頻，但總體上，下載量高的，被引用次數多；下載量過低的，被引用次數少。近6年內，案例期刊下載量、被引量均與發表時間線性相關，未呈遞減趨勢。因此，只考慮近2年被引數據的影響因子對傳統的土木農林水利類期刊不利。論文的價值體現需要時間的沉淀，對期刊的評價應考慮學科特點、傳播規律等，只側重其短期效應是短視和片面的。在這種情形下，該類型期刊除了要重視前期的稿件邀約工作，在文章發表后還要重視后期的反饋和宣傳，鼓勵作者及其背后團隊在后續研究時引用前期作品。

（4）要辦出高水平的期刊，需突破某一主辦單位、某一區域的限制。著名高校和科研院所是該案例期刊OA網站高下載論文主要來源，如清華大學、四川大學、天津大學、河海大學，南京水利科學研究院、北京水利科學研究院等，這些單位恰是該刊所在學科方向的重點科研單位，因此得出高下載論文往往是以高水平團隊為學科背景。今后可進一步細分高下載論文作者的區域及單位，為期刊“點對點”約稿指明方向。

（5）2009—2014年案例期刊OA網站高下載論文下載次數明顯超出商業網站。OA網站成為了讀者閱讀文獻、期刊自我宣傳的重要渠道，期刊應充分利用OA網站的公益性和時效性，加強OA網站的建設及推廣，一方面更好地為讀者服務，凝聚期刊忠實讀者；另一方面使期刊所發論文得到更有效、更廣泛的推廣，提高期刊的各項引證指標。今后還可加強期刊新媒體建設，擴大期刊的宣傳渠道，開展多途徑和多手段約稿。

[1]關衛屏，游蘇寧.高被引醫學論文及其啟示[J].中國科技期刊研究，2009，20（1）：90-94.

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（責任編輯：宋現山）

An Analysis of Frequently Downloaded Papers in Open Access and CNKI:TakingJournal of Advances in Science and Technology of Water Resourcesas an Example

LUO Chao, LEI Yan, LIU Xiaoyan, XIONG Shuibin, ZHENG Xiaoyu
（Journal Editorial Department, Hohai University, Nanjing 210098, China）

The article analyses the characteristics of frequently downloaded papers obtained from Open Access (OA) and CNKI websites, and factors such as the coincidence degree of frequently downloaded papers of the two websites, the paper types, the subject direction, and the identity of authors are analyzed.It can be concluded that frequently downloaded papers reflect the hot research direction of a certain subject.Hence, these papers should be paid due attention by the journal editors, who should include more papers covering these hot issues. The proportion of authors who have high academic degrees and high professional titles is relatively high, while the proportion of student-authors is not so low as it is found out before.Frequent downloading is the premise and foundation of frequent citation. OA website is an important medium for readers. Therefore, the construction and popularization for OA website should be strengthened.

frequently downloaded paper; manuscript invitation; quantity of downloads; scientific journals; Open Access website; water resources; science and technology; CNKI website

G237.5 文獻標志碼：A 文章編號：1008-7931（2017）05-0086-06

10.16217/j.cnki.szxbsk.2017.05.009

2017-02-26

2016年度江蘇省科協期刊發展平臺項目“水利期刊集群平臺的建設”

駱 超（1981—），女，江蘇句容人，副編審，博士，研究方向：編輯學、文獻學；雷 燕（1981—），女，湖北荊州人，編輯，博士，研究方向：編輯學、文獻學；劉曉艷（1982—），女，山東威海人，編輯，博士，研究方向：編輯學、文獻學；熊水斌（1967—），男，江西奉新人，編審，研究方向：編輯學、文獻學；鄭孝宇（1963—），男，貴州玉屏人，副教授，研究方向：水資源。

駱超，雷燕，劉曉艷，等.OA網站與CNKI網站高下載論文的特征分析及啟示——以《水利水電科技進展》為例[J].蘇州教育學院學報，2017，34（5）：86-91.