現(xiàn)代企業(yè)法律風險管理研究

文/張悅,長春設備工藝研究所

現(xiàn)代企業(yè)法律風險管理研究

文/張悅,長春設備工藝研究所

現(xiàn)代企業(yè)在開展業(yè)務和經(jīng)營管理過程中可能會遇到違背國家法律和法規(guī)的風險。進行法律風險管理的目的是希望通過對所存在的法律風險進行科學估測，并有針對性地采取相應的對策，從而降低風險。但企業(yè)法律風險管理理論在我國雖然已經(jīng)建立但尚不完善，因此筆者擬通過本文拋磚引玉，探討現(xiàn)代企業(yè)法律風險管理的相關內(nèi)容。

企業(yè)；法律風險；管理

企業(yè)法律風險管理簡單地說就是用管理的思維管理企業(yè)的法律風險，其要求對企業(yè)面臨的法律風險進行系統(tǒng)的識別、量化和評估，再在此基礎上提出管理方案。企業(yè)法律風險管理把法律風險納入企業(yè)經(jīng)營管理全過程，使之成為一種常態(tài)化管理，從而真正有效管控企業(yè)面臨的法律風險。

1 現(xiàn)代企業(yè)法律風險管理體系的建立

1.1 法律風險識別體系的建立

企業(yè)法律風險管理體系建立的首要任務即是進行風險識別。進行企業(yè)法律風險識別必須區(qū)別不同部門進行開展，從客戶、股東、供應商、員工以及政府等各個不同的角度進行思考，結合當?shù)氐姆森h(huán)境進行分析，采用經(jīng)驗反饋、問卷調(diào)查、標準化訪談、案例分析等各種方法盡可能全面的展示企業(yè)存在或可能出現(xiàn)的法律風險。

1.2 法律風險評估體系的建立

企業(yè)法律風險評估是對識別出的風險，綜合考慮導致風險事件的原因、風險事件發(fā)生的可能性及其后果、影響后果和可能性等因素，并結合企業(yè)風險管理的目標、成本和收益、資源的投入安排等因素，通過以定性和定量相結合的方法進行分析，為風險的應對提供支持。這種風險評估方式將不同種類的法律風險進行了量化分析，為之后的風險控制和預防奠定了基礎。企業(yè)法律風險評估一旦形成，就量化了企業(yè)可能發(fā)生的各種法律風險，這種量化風險使得法律分析和結論更加直觀，企業(yè)進行決策時也就有了參考依據(jù)，更具備可操作性。

1.3 法律風險控制體系的建立

企業(yè)法律風險控制是企業(yè)針對風險采取相應措施，將風險控制在企業(yè)可承受的范圍。根據(jù)對風險的評估結果，在風險應對方面，采用制定風險應對策略及措施、制定和實施風險應對計劃等工作環(huán)節(jié)。風險控制需要重點考慮企業(yè)的戰(zhàn)略目標、法律風險管理目標、成本與收益以及投資者的承受度等內(nèi)容，從而形成“避免、降低、轉移、接受”等不同類別的風險控制方案。

企業(yè)法律風險管理控制之后，還需要對這些控制措施進行跟蹤，再分析在評價再調(diào)整，才能真正為企業(yè)建立一套實用的有效的法律風險管理體系。

2 提高現(xiàn)代企業(yè)法律風險管理的策略

2.1 融入企業(yè)經(jīng)營管理策略

法律風險產(chǎn)生于企業(yè)的經(jīng)營管理活動中，其識別、分析、評價和應對都離不開企業(yè)經(jīng)營管理過程。多年來的企業(yè)風險管理實踐使企業(yè)逐漸認識到，發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部不同管理部門，不同業(yè)務領域或不同的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的風險，相互此消彼長，如果企業(yè)僅從某個部門、某項業(yè)務、某個環(huán)節(jié)角度去考慮風險，可能會造成資源的浪費，乃至貽誤風險管理時機。而企業(yè)自身更熟悉本企業(yè)的經(jīng)營情況，更了解風險狀況，因此，企業(yè)法律風險管理應根據(jù)風險組織的特點貫穿于整個企業(yè)經(jīng)營管理過程中。

2.2 完善法務機構管理策略

完善企業(yè)的法務機構指的是企業(yè)管理者應該充分重視法務機構在整個企業(yè)運行中發(fā)揮的重要作用，任用法律管理專業(yè)人才管理公司的法律事務，建構企業(yè)法務部門完善的工作任務、工作職責和行為規(guī)范體系。企業(yè)法務機構在公司制定決策、會議調(diào)研、談判合作、監(jiān)督管理等工作中都應依法提出可行性意見，法務機構參與到公司的各項活動之中，充分發(fā)揮其科學引導、有效制約、監(jiān)督管理的作用，以保障企業(yè)的健康運行，實現(xiàn)收益的最大化。

2.3 管理流程規(guī)范化策略

企業(yè)實施任何行為都需要遵守法律規(guī)定，法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營活動的一個基本依據(jù)。法律風險管理要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營管理的業(yè)務流程，將相應的法律風險管理要求嵌入企業(yè)的日常經(jīng)營管理之中，使其滲透到企業(yè)經(jīng)營的各個方面，實現(xiàn)流程管理。從整個企業(yè)運行出發(fā)，在充分診斷業(yè)務流程各環(huán)節(jié)，分析業(yè)務流程存在的法律風險點及評估法律風險的基礎上，以法律為依據(jù)，用市場經(jīng)營的法則，著眼于建立一套統(tǒng)一、完整、清晰的管理流程、管理制度，實現(xiàn)法律風險防控與企業(yè)管理完全對接，滿足企業(yè)法律風險管理流程化要求。

2.4 法律糾紛應對機制策略

隨著各種企業(yè)法律糾紛的出現(xiàn)，健全企業(yè)法律糾紛應對機制顯得十分迫切。企業(yè)在文件的起草、合同的制定、企業(yè)資產(chǎn)的審查、企業(yè)專利的申請等方面針對容易出現(xiàn)的法律糾紛都應該制定科學合理的應對措施，在確定各項決策之前進行充分的法律論證，對文件起草的法律漏洞、合同實施過程中的違約問題、企業(yè)資產(chǎn)關涉的法律敏感點、企業(yè)專利的創(chuàng)新和保護等都應該嚴格依照相關法律完善應對機制。企業(yè)加強自身法律風險防范意識、提高法律風險管理水平的同時，其法務部門應及時調(diào)查反饋資產(chǎn)、合約、專利等實行情況，做到法律糾紛出現(xiàn)時能夠及時應對。

2.5 持續(xù)改進策略

企業(yè)法律風險并非一成不變，而是動態(tài)發(fā)展的，隨著內(nèi)外部法律環(huán)境的不斷變化，風險種類、性質(zhì)和表現(xiàn)形式不斷發(fā)生變化。企業(yè)應實時跟蹤法律風險環(huán)境的變化，通過及時監(jiān)督檢查法律風險管理流程的運行狀況，確保應對計劃的有效執(zhí)行，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題研究改進方法，對下一周期的法律評估和風險控制管理改進和調(diào)整，企業(yè)進入下一個法律風險管理循環(huán)，對隨時產(chǎn)生、發(fā)現(xiàn)的法律風險進行識別、分析、控制及效果測評，形成一個動態(tài)的法律風險管理和體系，使得法律風險管理流程成為一個可持續(xù)運轉的閉環(huán)。

3 結語

企業(yè)在進行法律風險管理時應注意不同時期、不同部門面臨的法律風險會有所不同，應有針對性、有重點地對各部門實行不同的風險管理策略。另外還應當結合企業(yè)整體管理目標，定期對現(xiàn)行風險管理的效果進行評價、檢查、修正，只有這樣，才能真正達到法律風險管理的目的，減少因法律風險引起的經(jīng)濟損失，以保障企業(yè)謹慎、穩(wěn)健的發(fā)展。

[1]白靜瀑，關于“防―管―控”一體化法律風險管理模式的探索[J]中國經(jīng)貿(mào)導刊2012（13）

[2]杜鯤，企業(yè)對外投資法律風險及防范措施構想[J]冶金管理2012（02）