關于權責一致原則的論述

◎王海青

關于權責一致原則的論述

◎王海青

權利與責任、權利與義務是對等統一的。“責任是權利的伴生物”，這種觀點不僅僅意味著責任服從于權力，恰好相反，責任同樣可以對權利的行使產生制約作用，對于行政責任的產生，其最大的作用就是監察與監督行政權利的運行。本文對權責一致原則從內涵、理論依據、意義三個方面進行了論述，進一步明確了權利與責任、權利與義務之間的關系，強調了權責一致原則的重要性，為權責一致原則的推行與實施提供了理論性依據。

《公務員法》第五十四條規定：“公務員執行公務時，認為上級的決定或者命令有錯誤的，可以向上級提出改正或者撤銷該規定或者命令的意見；上級不改變該決定或者命令，或者要求立即執行的，公務員應當執行該決定或者命令，執行的后果由上級負責，公務員不承擔責任；但是，公務員執行明顯違法的決定或者命令的，應當依法承擔相應的責任。”本條規定從權責一致的角度明確了上下級之間權利與職責的關系，體現了我國在公務員行為規范方面的一大進步。對此，本文將關于公務員行為規范中的權責一致原則進行論述。

權責一致原則的內涵

所謂的責任，包含兩個方面。一方面是指責任主體應當履行的職責與義務，即積極責任；另一方面指責任主體未能履行其職責與義務而應當承擔的相應的后果，即消極責任。權責一致是針對于積極責任與消極責任整體而言的，亦即責任主體所履行的職責與義務應當同其所擁有的權利相匹配，也要對其由于權責不一致造成的消極性后果承擔否定性的或者對其不利的法律制裁、懲處等。權責一致原則包含三個方面的內容：

1、責任的主體：在政治生活領域，承擔相應責任的主體包括個人和政府組織。法理學理論認為，責任應當最終歸于個人，以個人為主，因為組織是通過個人而發揮作用的。現實生活中，有些決策或者權利行為會對國家和人民的財產與安全造成損失與危害，盡管這些決策或者權力行為是由集體共同決定的，但任何一項決策的實施都有其發起者，贊成者與執行者，因此責任的承擔是可以追及到個人的，而錯誤決策的贊成者與該集體的最高負責人是難逃其責的。

2、責任的內容：否定性的或不利的后果[1]。權責一致原則中的責任是指對由于權責不一致造成的消極性的后果或者對責任主體不利的法律或行政后果承擔相應的責任。從內容上講，責任可以分為行政責任、經濟責任和刑事責任。行政責任所承擔的后果包括：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除公職等。經濟責任是指由于權利的不行使或者行使不當造成的國家和人民的經濟財產損失，公務員要承擔某種程度的經濟賠償責任。刑事責任是指公務員要承擔由于自身瀆職等給國家造成重大損失的責任。從性質上講，責任包括主要責任和次要責任，直接行為責任和連帶責任。

3、過錯責任制和無過錯責任制的統一：所謂的過錯責任制是指責任主體要對自己的違法行為、違約行為承擔相應的責任。而只要出現了法律上規定的事實，不管責任人主觀上有無犯錯，都要承擔相應的責任，這就叫做無過錯責任。現如今掌權當政的風險體現在我們不能容忍權利人的瀆職、失職行為，也不能容忍其濫用職權、違法和以權謀私的行為，更不能容忍其在管理和決策方面的失誤。對于掌握權力和行使權力造成消極性不良后果的，必須要依據輕重追究其責任。而對于身在其職，不謀其政，無所作為，沒有政績的公務人員也要追究其責任。對于掌權者，不管其主觀上有無過錯，只要是造成消極影響，產生不良后果的，無論是直接責任還是間接責任，都將難逃其咎。

權責一致原則的理論依據

1、從政治學角度上講，對于各種專門的國家機構與工作人員，在授予他們國家權利的同時，也要明確規定其責任與義務。要確保掌權者正確行使其權利與義務，不僅要依靠公務人員內在的道德修養，還要依靠國家積極加強公務人員的思想道德建設，更要依靠國家嚴格的責任與監督體制。可以認為權責一致是現代公共行政的一條基本原理。

2、從經濟學角度上講，現如今我們實行的是社會主義市場經濟，經濟領域方面逐步走向投資管理與責任統一的軌道。市場經濟的規則之一就是投資者與管理者都要承擔相應的責任與風險，若發生由于投資失誤或者管理不善造成的虧本現象，則由投資者或者管理者自行承擔責任與債務。對于違法行為，還要承擔相應的法律責任、行政責任等。

3、從法律學角度上講，每一個公民或者法人，在享有憲法與法律規定的權利的同時，必須要履行相應的責任與義務，拒絕履行責任與義務或出現違法行為必須要受到法律的制裁，絕對不允許任何公民或法人只享受權利而不履行責任與義務。法律以權利與義務為主要內容，強調權利與義務的統一，每一個公民或者法人都要對自己行為的消極后果承擔相應的責任。

履行權責一致原則的意義概述

1、規范公務人員行為，保障政府部門切實為人民服務

在我國，全體勞動人民按照民主集中制的原則，在共同享有對生產資料不同形式的所有權和支配權基礎上，享有著管理國家的最高權力，并且通過人民代表大會行使這項權利。人民代表大會制度為真正的社會主義民主制提供了合法性保證，從根本上實現了國家利益、個人利益、社會利益的協調統一，有助于公共利益的實現。而政府部門則對公共利益的實現負有不可推卸的公共責任。因為“政府是根據公共需要而產生的，其本身的合法性就在于它是被公眾創造出來保護公共利益、調節社會糾紛的社會仲裁人[3]。”而政府效用的發揮是通過政府各部門的公務人員來實現的。同時，公務人員被依法賦予的各項權利是實現這一效用的基礎，但這并不代表公務人員享有的權利更為優先，而是體現為權利與責任的同等重要，協調統一。有權必有責，行使權力必須要做好承擔責任的思想準備。國家制定了嚴格的對公務人員與政府部門監察與監督的行政體系，從而實現對公務人員行為的規范與約束，保證公務人員處理任何問題都能本著權責統一的原則，對政府部門切實為人民服務提供保障。

2、明確權利與責任，提高政府部門辦事效率

現如今，在我國市場經濟體制下各個部門都積極推進權責一致原則的實施，明確了權利與義務，甚至將一切工作所賦予的權利與責任都落實到個人。這使得人們對自己所擁有的權利與該承擔的責任更加明了。伴隨著作業分工的越來越細，權利與責任的落實更加明確，以前各個部門之間或者個人之間會經常出現責任相互推諉的現象，妨礙公務的正常運行，使行政事件的處理效率低下。權責一致原則的推行與實施，有助于減少這種現象的發生。對于各個部門的公務人員，不僅授予其享有的權利，同時規定其必須要履行的義務和承擔的責任，要本著對國家、對人民負責的態度去真誠的為人民服務。如果公務人員不履行其義務、不承擔其責任、甚至必要時刻不行使其權利或者任意瀆職，一旦發生消極的或者對國家和人民不利的影響，只要法律事實已經存在，不管其主觀上有沒有犯錯，都必須要承擔相應的法律責任與行政責任，都將依法受到相應的懲處、制裁。權責一致原則的嚴格執行，使得每一個公務人員都盡力時刻保持著清醒的頭腦，從而加快了公務事業的運轉，有利于政府部門辦事效率的提高。

3、進一步強調了權利與責任的統一關系

明確行為責任是一切體制改革的核心問題。在我國現代的民主法治社會里，用責任約束權力，保障權力在法治的軌道里合理運行，是一種非常通行的做法。有一種觀點指出“責任是權利的伴生物”，這種觀點不僅僅意味著責任服從于權力，恰好相反，責任同樣可以對權利的行使產生制約作用，對于行政責任的產生，其最大的作用就是監察與監督行政權利的運行。從一定程度上來講，保障權責一致原則的有效實施，其重要途徑就是充分的發揮行政責任對于行政權利的制約與監督作用。只有把權利與責任進行合理的協議統一，才能保障公務事業的順利開展。

實踐證明，無論哪個領域，只要走上了權利與義務、權利與責任相統一的道路，都能把問題解決的比以往更加順利、更加高效。實現了權責的一致，有利于提高權利人的責任意識，處理問題更加謹慎、認真，同時，也有助于提高下屬公務人員的積極性。例如我國農村在過去開始實行家庭聯產承包責任制的時候，土地包產到戶，權利與責任落實到家庭，極大的提高了農民的種田積極性，同時由于對土地的精心呵護，也提高了我國耕地利用的質量與效益，從而很快的解決了我國人民的溫飽問題。相反，對于沒有落實權責一致原則的單位或者政府部門，其仍舊存在權利與責任不統一，權利與義務不對等的問題，權責混淆、相互推諉的現象仍然存在。盡管之前我國對于公務人員有數不清的清規戒律，但貪污腐敗、權錢交易、權色交易、失職、瀆職、以權謀私、奢靡等現象卻屢教不改。其中最主要的原因就是沒有遵循權責一致原則，沒有將職權與責任落實好，長此以往，就淡化了公務人員的責任意識。由此可見，權責一致是我們必須要長期堅持推行與落實的一項基本原則，只有實現權利與責任的對等，權利與義務的統一，才能保證我國公務事業與社會事業的平穩、順利和高效運行。

（作者單位：中鐵建設報）