基礎研究：筑牢科技強國根基

張曙霞

基礎研究相當于“供給側的供給側的供給側”，是無可替代的“源頭供給”。

從“天宮”上天到“蛟龍”探海，從“天眼”探空到“墨子”傳信，從國產大飛機首飛到國產航母入水，從國產超算“三連冠”到中國高鐵技術輸出……我國創新驅動發展戰略的大力實施，讓重大科技成果不斷涌現。

而這些世界矚目的國之重器背后，國家自然科學基金功不可沒。作為中央財政科技計劃的重要組成部分，國家自然科學基金是支持基礎研究和科學前沿探索的主渠道之一。

當前，建設創新型國家的號角已經吹響。十九大報告明確提出，加快建設創新型國家，要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破。

“創新驅動是經濟社會發展的供給側，創新是創新驅動的供給側，基礎研究則是創新的供給側?！眹易匀豢茖W基金委員會主任楊衛這樣解釋基礎研究在創新型國家建設中的重要地位。

那么，科學基金如何在基礎研究領域進行前瞻部署，進一步增加源頭供給，從而為創新型國家和世界科技強國建設筑牢根基？《財經國家周刊》記者就此專訪了楊衛。

源頭創新逐漸涌現

《財經國家周刊》：過去，中國科學家長期沿著他人的創新基礎來進行研究，如今隨著科研實力的整體躍升，我國在顛覆性創新、源頭創新方面有哪些突破？

楊衛：有賴不斷增長的國家投入，我國基礎研究實現了數量和質量的快速增長，取得了諸多重大突破，其中不乏源頭創新成果。

例如，2013年國家自然科學一等獎獲獎項目“40K以上鐵基高溫超導體的發現及若干基本物理性質研究”，在國際上引領了鐵基超導研究的熱潮。到目前為止鐵基超導的紀錄牢牢地被中國科學家掌握，全球鐵基超導的研究引用一半來自中國，我國也是鐵基超導研究材料的“源泉”。

又如，在化學方面，甲烷分子的選擇活化和定向轉化被譽為化學界的“圣杯”。而2014年中科院大連化學物理研究所通過構建催化劑實現了甲烷無氧活化，由此實現天然氣的無氧直接轉化制乙烯和高值化學品，被國際學術界和產業界譽為“改變世界的技術”。

這些都體現了我國的源頭創新能力。在一些重要領域，我國已憑借自身的科技實力躋身世界前列。從影響力指數計算，目前我國在材料領域的影響力指數已經超過美國的99%，化學領域的影響力指數也超過美國的80%。中國在物理、數學、計算機、工程等學科領域保持在世界第二的水平。

基礎研究是根本“供給側”

《財經國家周刊》：十九大報告提出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。如何看待基礎研究在創新驅動戰略中的地位？

楊衛：如果經濟社會的發展算需求，那么創新驅動就是供給;如果創新驅動算需求，創新就是供給;如果技術創新是需求，基礎研究就是供給。也就是說，對于經濟社會發展而言，基礎研究相當于“供給側的供給側的供給側”，是提升原始創新能力的根本途徑，是無可替代的“源頭供給”。

如果從上下游關系的角度來看，基礎研究處于最上游，投入比中下游相對要小，但它牽一發動全身、四兩撥千斤。

如果從創新的階梯發展規律來看，從低到高分為效率式、開發式、高新技術式以及顛覆式創新四種創新階段。效率式創新是通過低廉的勞動力價格、周密的管理體系、嚴謹的工藝路線和精準的資金投入，從提高管理和生產效率切入;開發式創新是在已有技術的基礎上，通過引進消化吸收再創新或集成創新來實現整合型技術發展;高新技術式創新是把現有的科學知識變成可實現的技術突破。這三個階段，仍然屬于跟蹤式創新。

只有顛覆式創新，才算得上“領跑者”。顛覆式技術創新是最高階的創新，它是在基礎研究新成果與新技術結合的基礎上推動產業新變革，需要從基礎研究做起，實現全鏈條貫穿。這個最難得、歷程最艱難，但也是一個國家能夠取得長久優勢的關鍵所在。而顛覆式創新就必須以基礎研究作為引導。

目前，我國效率式創新已進入邊際效益遞減階段，開發式創新已接近尾聲，熱點領域的高新技術式創新依然差人一步。要建設世界科技強國，就一定要鍛造以自主創新為利刃的顛覆式技術創新之劍。

《財經國家周刊》：從我國科技創新現狀看，國內基礎研究在全球處于什么位置？

楊衛：判斷基礎研究的發展，一個重要指標是發表科技論文的情況，即學術產出的數量與質量。

從學術產出上看，目前我國發表國際科技論文數量占全球總量之比約19%，超過我國人口占比，也超過GDP占比。其中高水平論文（影響力排前千分之一）已經超過20%。而且，我國有國際影響力的科學家的比例過去3年內從4%增長到6%。

科學界有這樣一種觀點：當一個國家在科學上的產出達到世界總量的20%，那么該國就可以被視為一個世界科學中心。目前，我國的這一指標即將達到門檻值，可以說我國到達了世界科學中心的邊緣。

從學術影響力上看，增長的速度比學術產出要快。以學術影響力除以學術產出，就是單位產出的影響力。如果世界平均是1的話，我們現在大概是0.9，略低于世界平均水平。我們希望到2020年能達到1。

《財經國家周刊》：十九大報告提出，到2035年，我國要躋身創新型國家前列。為了助力這一目標的實現，基金委在基礎研究發展方面有什么樣的規劃？

楊衛：在基礎研究方面，我們提出逐步實現與科技發達國家的“三個并行”發展目標：力爭2020年，實現總量并行，2030年實現貢獻并行，2050年實現源頭并行。這三個并行是對我國基礎研究數量和質量水平提升的整體表征，是一個積疊、漸進的循序發展過程。

具體而言，總量并行，指的是學術產出和資源投入總體量與科技發達國家相當，學科體系更加健全，奠定進入創新型國家行列的科學根基。基金委對此進行了目標量化，例如在經費投入方面，基礎研究經費占R&D（研究與試驗發展）投入比例爭取由目前的5%左右達到10%。

貢獻并行，是指在學科發展主流方向的形成過程中，有中國科學家里程碑式的貢獻，并形成若干引領全球學術發展的中國學派，為我國躋身創新型國家前列夯實基礎儲備?；鹞瘜Α柏暙I”也進行了量化規劃，比如熱點研究方面，每年涌現10項左右里程碑式的學科前沿工作;熱點論文排名第二;主導5%以上的學科前沿熱點形成。

源頭并行，指的是中國對世界科學發展有重大原創貢獻，有支撐和引領經濟社會發展的重大源頭創新工作，為我國建成世界科技創新強國提供源頭支撐?？茖W基金將加大對源頭創新的扶持力度，爭取面向世界科學前沿每年涌現3-5項具有原創意義的重大成果，形成一批具有學科高地性質的研究中心，產出一批從原創到應用、支撐創新驅動發展的重大成果。

在“十三五”期間，我們認為，中國從大國向強國發展，基礎研究不能只是跟隨，還應該有一定的戰略前瞻，要“并行”和“引領”。

力求“普惠”并關注“領跑者”

《財經國家周刊》：據了解，目前我國科技資助有國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發計劃、技術創新引導專項（基金）、基地和人才專項五大平臺。和其他四大平臺相比，國家自然科學基金有何特色？

楊衛：簡單地說，國家科技重大專項更偏向于應用領域，就是馬上就能產業化的，比如航空發動機、大飛機、量子通信等。每個項目支持力度都非常大。

國家重點研發計劃比科技重大專項對單個項目資助力度相對小一點，但比自然科學基金還是要多。

我們的特色在于，資助量大面廣，更關注源頭創新、基礎創新，支持自由探索和戰略前瞻型研究。每年新增資助項目達四萬多個，基本覆蓋了所有的學科和領域，體現“普惠”原則。例如，今年我們受理申請量已達19.43萬份，資助項目4.1萬項，體量全球最大。

值得一提的是，國家自然科學基金是1986年2月14日設立的，當年國家財政撥款8000萬，而今年安排中央財政經費資助計劃248億元，31年間體量擴大了約310倍。這個擴張的速度超過GDP增速，也超過中央財政收入增速，說明國家對技術研究越來越重視，同時也是對基金委工作的肯定。

隨著總量的增加，我們以后不可能有這樣上升的速度，總量的投入隨著發展可能速度會降下來，但是總量還是會慢慢與發達國家總量并行。

《財經國家周刊》：為實現促進基礎研究的百花齊放和繁榮發展，在項目資助體系的優化和創新方面，基金委有哪些舉措？

楊衛：基金委“十三五”提出了資助四大版塊發展的目標：一是探索版塊。這其中既包括好奇心驅動的研究，也包括目標驅動的研究。二是人才版塊，如杰出青年基金、優秀青年基金等專門對人才扶持的項目。三是工具版塊，即支持做最原創的重大儀器，支持基礎研究。四是新推出的，叫融合版塊，包括學科交叉的融合和國際合作、重大研究計劃等。

例如，融合板塊中，我們從2016年開始試點資助基礎科學中心項目，旨在圍繞一個重要科研方向，對跨學科的大型科研群體進行約10年、每年超過3000萬元經費資助的穩定支持，希望產出一批國際領先水平的原創成果，搶占國際科學發展的制高點，在我國基礎研究地貌圖上隆起若干學術上的“世界高地”。

《財經國家周刊》：在科研基金項目評審方面，基金委如何確保公平公正？

楊衛：目前，可以申請國家自然科學基金的單位，包括高校、研究院所等在內有3000多個。而每個單位、每個研究人員的學術價值觀不同，這要求我們不能用一種學術價值觀去評判。

我們能做的，只能是不斷根據國家需求調整支持方向和評審方式，通過不斷推出新的指標，進行宏觀的引導。打個比方，你來申請基金，不是說我們有多少個指標，你滿足一個就打個勾，算個分，我們不是這樣。我們是根據評審專家的學術價值觀來做的，相當于是主觀打分。

簡單地說，在現有的評審體系中，主觀式評價（如同行評議）是基于對已有學術價值觀的共識，而客觀性評價則來自于已有學術數據的延續。

從操作層面看，國家自然科學基金的項目評審采用同行專家通訊評審（“函評”）和會議評審（“會評”）兩級評審制度。我們嚴格實行“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的評審原則，參與函評的專家有十幾萬人，都是各行各業的頂尖學者，參加會評的有7000多名專家，根據項目所屬不同領域分組評審。這是主體評價體系，基于學術共識型的。

《財經國家周刊》：那么，對于很難取得學術共識的顛覆性創新項目如何評審呢？

楊衛：顛覆性創新項目，或者說是可能成為真正的“領跑者”和源頭創新，由于這類項目創新性強、實現難度大、風險系數高，且顛覆現有知識體系，很難取得學術共識。與共識型評價在評審打分時看重平均數有所不同，對于評審意見不一、有重大分歧的項目，應當更加關注評審分數的方差。

而且，顛覆性創新往往出現在交叉科學，美國國家科學基金會最近5年主打的口號就是“融合”。國家自然科學基金的定位是支持基礎、前沿和交叉，目前在交叉方面做得還不夠，未來會加大對交叉領域戰略前瞻的支持，在科學基金的四大資助系列中也新增了融合系列。

目前，基金委正在探索采用非共識評價、顛覆性評價、創新度評價、交叉式評價等非常規評價體系。

對科研不端行為“零容忍”

《財經國家周刊》：在加強科研誠信、科研道德建設、優化學術生態方面，基金委采取了哪些舉措？

楊衛：一直以來，基金委對科研不端行為實行“零容忍”。

具體而言，一方面，我們原來比較被動，有投訴舉報就去處理，而現在我們主動出擊，開發應用科學基金項目相似度檢查系統，旨在杜絕弄虛作假占有申請科學基金經費資源行為。

我們對每年接收的項目申請進行相似度核查，十幾萬個申請要在計算上跑三天左右。如果相似度核查出問題，會根據核查結果嚴重程度，采取撤銷項目、追回已獲基金以及取消項目申請資格數年的懲罰舉措。

經過這幾年的主動查處，效果良好，科研不端案例數量開始減少。

另一方面，我們專門成立一個機構，叫科研誠信建設辦公室，管學術誠信和審計，并專門成立由基金委以外的專家構成的委員會，對投訴、核查結果等提出處理建議。

此外，基金委每年召開“捍衛科學道德，反對科研不端”媒體通報會，通報查處的科研不端行為典型案例。

我們也在逐步推進監督工作的國際化?？蒲胁欢诵袨槭菄H學術界普遍面臨的問題，逐步與國際學術規范接軌，從而讓中國科學研究走向世界并贏得國際學術界的了解和認可。