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中直科研院所成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題研究

2017-12-29 00:00:00宋智慧
知與行 2017年6期

[摘 要]現(xiàn)代社會(huì),科技和經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出相互依存、相互滲透的一體化發(fā)展趨勢(shì),兩者之間最重要的結(jié)合點(diǎn)就是科技成果的轉(zhuǎn)化。成果轉(zhuǎn)化和人才問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)振興的兩個(gè)核心要素。中央直屬科研院所科技資源十分雄厚,在遼寧省科技資源中占有相當(dāng)大的比重,其在發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)量和有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量上均居遼寧省前列。充分利用在遼中直科研院所科技資源,促進(jìn)科技成果就地轉(zhuǎn)化,對(duì)于增強(qiáng)遼寧企業(yè)科技創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力,全面提升遼寧省自主創(chuàng)新能力,增強(qiáng)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐能力具有重要意義。然而,由于缺乏科技資源投入的頂層設(shè)計(jì)和宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制,以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制遺留下來(lái)的中央和地方不同隸屬、難以整合的問(wèn)題,使重復(fù)建設(shè)、資源分散等現(xiàn)象一直未能得到有效解決,其科技成果在遼寧轉(zhuǎn)化率只有10%左右,與遼寧省強(qiáng)大的科技成果吸納與轉(zhuǎn)化能力形成鮮明對(duì)照。應(yīng)將“科技強(qiáng)省”提升到戰(zhàn)略核心地位,充分發(fā)揮中直科研院所的地緣、人緣的優(yōu)勢(shì),盡快完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策法律環(huán)境,重視新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的構(gòu)建,加快建設(shè)各類(lèi)孵化器,發(fā)展相關(guān)的中介機(jī)構(gòu),創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化模式,構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng),推進(jìn)以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研模式,實(shí)現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)型,推動(dòng)股權(quán)激勵(lì)政策,打造科技成果轉(zhuǎn)化完整的鏈條,促進(jìn)科技與資本的深度融合,激勵(lì)更多的科技成果走向市場(chǎng),增強(qiáng)在遼企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力,將遼寧省從“制造大省”變?yōu)椤皠?chuàng)新大省”,為遼寧老工業(yè)基地振興服務(wù)。

[關(guān)鍵詞]中直科研院所;科技成果轉(zhuǎn)化;產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

[中圖分類(lèi)號(hào)]DF523.1 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A [文章編號(hào)]1000-8284(2017)06-0109-07

21世紀(jì)以來(lái),科技在世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起的作用越來(lái)越大,科技進(jìn)步貢獻(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的75%以上,日本、美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到80%,反觀我國(guó),科技成果轉(zhuǎn)化率僅為30%左右,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足國(guó)家發(fā)展的要求[1]。黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,重視科技創(chuàng)新在國(guó)家發(fā)展中的核心地位。黨的十八屆三中全會(huì)將深化科技體制改革確定為目標(biāo)任務(wù),要“建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制”,通過(guò)創(chuàng)新商業(yè)模式,促使科技成果產(chǎn)業(yè)化、資本化。據(jù)統(tǒng)計(jì),遼寧省投資率位居國(guó)內(nèi)前三位,但生產(chǎn)總值增速卻位居國(guó)內(nèi)第15位,根本原因在于遼寧科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用尚未得到有效發(fā)揮。遼寧省作為東北老工業(yè)基地的領(lǐng)頭羊,要想從“制造大省”變?yōu)椤皠?chuàng)新大省”,必須將“科技強(qiáng)省”提升到戰(zhàn)略核心地位。

一、中直科研院所在遼寧成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

科技和經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出相互依存、相互滲透的一體化發(fā)展趨勢(shì),二者最重要的結(jié)合點(diǎn)就是科技成果的轉(zhuǎn)化。成果轉(zhuǎn)化和人才問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)振興的兩個(gè)核心要素。遼寧省擁有諸多高校、科研院所,其中中央直屬科研院所科技資源十分雄厚,在遼寧省科技資源中所占的比重相當(dāng)大。多年來(lái),國(guó)家投入了大量資金裝備,充實(shí)了不少科研機(jī)構(gòu),積累了雄厚的人力、物力基礎(chǔ)。中科院在遼研究機(jī)構(gòu)在發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)量和有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量上均居遼寧省前列,如中科院大連化物所、金屬所、沈陽(yáng)自動(dòng)化所、沈陽(yáng)應(yīng)用生態(tài)研究所,其有效發(fā)明專(zhuān)利均超過(guò)100件,其中大連化物所擁有有效發(fā)明專(zhuān)利1 134件數(shù)據(jù)來(lái)源于遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。。“十二五”期間,中科院科研機(jī)構(gòu)在遼寧累計(jì)達(dá)成合作項(xiàng)目600多項(xiàng),助力企業(yè)新增銷(xiāo)售收入500多億元,有力地助推了遼寧省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。然而,由于缺乏科技資源投入的頂層設(shè)計(jì)和宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制,以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制遺留下來(lái)的中央和地方條塊分割、不同隸屬問(wèn)題難以整合,使中科院在遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化率只有10%左右。科技實(shí)力非常強(qiáng)的中科院大連化物所,科技成果轉(zhuǎn)化率位居中科院所有院所首位,近5年在全國(guó)實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同數(shù)872項(xiàng),合同額達(dá)9.1億元,但在遼寧轉(zhuǎn)化金額僅為3 633萬(wàn)元,不足全所合同總額的4%[2]。遼寧的中央直屬科研院所是遼寧省非常重要的科技資源,如何利用地緣、人緣的優(yōu)勢(shì),充分發(fā)揮中央直屬科研院所的優(yōu)勢(shì),為遼寧省老工業(yè)基地振興服務(wù),是擺在我們面前的一個(gè)重要課題。

遼寧省擁有東北大學(xué)、大連理工等國(guó)內(nèi)一流的高校及眾多科研院所,然而,與此不相稱(chēng)的是,在《中國(guó)城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境評(píng)價(jià)研究報(bào)告》中,東北無(wú)一城市進(jìn)入前十[3]。同樣,在權(quán)威機(jī)構(gòu)選出的100家創(chuàng)新型企業(yè)中,也沒(méi)有一家遼寧企業(yè)。遼寧地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)出 “供給相對(duì)豐富”與“需求明顯不旺”并存、科技成果“流出嚴(yán)重”與本地“成果轉(zhuǎn)化渠道不暢”并存[4]。按合同項(xiàng)數(shù)和合同金額計(jì)算,2010至2012年,駐沈陽(yáng)中直科研院所科技成果省內(nèi)轉(zhuǎn)化率分別為16%和18%;中直轉(zhuǎn)制科研院所分別為21%和30%;省屬科研院所分別為81%和95%。由此可見(jiàn),遼寧省屬科研院所科技成果本省轉(zhuǎn)化率較高,而中直轉(zhuǎn)制科研院所和中直科研院所所產(chǎn)出科技成果本省轉(zhuǎn)化率很低。并且,在本省實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的科技成果當(dāng)中,大多轉(zhuǎn)化于大連、營(yíng)口等沿海城市,沈陽(yáng)本地的科技成果轉(zhuǎn)化率非常低,還不足5%。與此形成鮮明對(duì)比的是,同為副省級(jí)城市的長(zhǎng)春在2008年科技成果就地轉(zhuǎn)化率即達(dá)13.1%;2012年,西安市科技成果就地轉(zhuǎn)化占比達(dá)到22%,駐南京主要高校院所應(yīng)用技術(shù)成果就地轉(zhuǎn)化率達(dá)45.9%。

據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,科研院所的隸屬級(jí)別越高,其科研成果的本地轉(zhuǎn)化率越低。中直科研院所的科研成果本地轉(zhuǎn)化率為16%,中直轉(zhuǎn)制科研院所的科研成果本地轉(zhuǎn)化率為21%,省屬科研院所的科研成果本地轉(zhuǎn)化率則為81%。由此可見(jiàn),科研經(jīng)費(fèi)的撥款體制、科研成果的歸屬限制等機(jī)制體制因素,是影響沈陽(yáng)市科技成果的本地轉(zhuǎn)化率低的重要原因。

二、中直科研院所在遼寧成果轉(zhuǎn)化的瓶頸

充分利用在遼寧省中直科研院所科技資源,促進(jìn)科技成果就地轉(zhuǎn)化,對(duì)于增強(qiáng)駐遼企業(yè)科技創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力,加快推進(jìn)遼寧省科技創(chuàng)新,全面提升遼寧省自主創(chuàng)新能力,增強(qiáng)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐能力具有重要意義。然而,遼寧省科技成果呈現(xiàn)出 “墻內(nèi)開(kāi)花墻外香”的尷尬境地。科技成果的本省轉(zhuǎn)化率僅為10%,沈陽(yáng)市轉(zhuǎn)化率不足5%,與遼寧省強(qiáng)大的科技成果吸納與轉(zhuǎn)化能力形成鮮明對(duì)比。中直科研院所在遼科技成果就地轉(zhuǎn)化率低是多方面因素共同作用的結(jié)果。

(一)體制機(jī)制鉗制,科技創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力不足

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保有量是體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新活力的重要指標(biāo)之一。不管是需求牽引型還是技術(shù)推動(dòng)型的科技成果轉(zhuǎn)化,最終都要落到企業(yè)需求上來(lái)。東北地區(qū)是國(guó)資國(guó)企重鎮(zhèn),市場(chǎng)化程度不高,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不充分,內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力普遍不足,風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低。遼寧省現(xiàn)在規(guī)模以上企業(yè)一共是1.5萬(wàn)家,真正有研發(fā)活動(dòng)的才770家。在近幾年公布的有效發(fā)明專(zhuān)利保有量、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)及授權(quán)的排名中,東北地區(qū)的研究院所位居全國(guó)前列,而前30名中無(wú)一東北地區(qū)企業(yè),僅有四家企業(yè)入圍前100名[5]。科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合不夠,資金渠道與其他地區(qū)相比尚存差距,尤其是體制機(jī)制上的障礙較大。東北大型國(guó)企比較多,體量龐大,對(duì)新技術(shù)的需求反映遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于南方中小規(guī)模企業(yè)。在北方是“成果找企業(yè)”,向企業(yè)推介科技成果時(shí),企業(yè)首先關(guān)心能否立即盈利。南方各種資本結(jié)構(gòu)比較活躍,決策快、投資快,加上地方政府一些優(yōu)惠的條件,企業(yè)對(duì)創(chuàng)新科技成果需求旺盛,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)活躍,體現(xiàn)為“企業(yè)找成果”,容易形成產(chǎn)業(yè)鏈。

(二)研發(fā)資金投入不足,風(fēng)險(xiǎn)投資不活躍

在遼寧省院所科技成果本地轉(zhuǎn)化率低的一個(gè)重要原因是資金投入不足。遼寧省由于受經(jīng)濟(jì)發(fā)展及相關(guān)政策的影響,對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投入較低,資金渠道和資金落實(shí)比例與其他城市相比有一定差距。以2014年為例,遼寧以GDP比重的1.52作為研發(fā)投入,吉林省和黑龍江省這一比重分別是0.95、1.07,全國(guó)平均是2.05。從研發(fā)投入總量來(lái)看,2014年,江蘇省為1 652.8億元,而東北三省總計(jì)投入727.2億元,不到江蘇省的一半[6]。同時(shí),遼寧省風(fēng)險(xiǎn)投資也不活躍。深圳風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)僅2015年一年就增加了近2.6萬(wàn)家,到2015年年底總量達(dá)到4.6萬(wàn)家,總注冊(cè)資本達(dá)2.8萬(wàn)億元,而在東北三省,無(wú)論是天使基金,還是引導(dǎo)基金,投資的規(guī)模和數(shù)量都非常有限。一些轉(zhuǎn)化項(xiàng)目列入計(jì)劃后,獲得銀行貸款仍然很難,手續(xù)復(fù)雜。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制尚未運(yùn)行到位,申請(qǐng)科技風(fēng)險(xiǎn)貸款也存在較大難度。部分成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目存在“有計(jì)劃無(wú)資金”的情況,使成果轉(zhuǎn)化工作較為被動(dòng)。

(三)科技成果研發(fā)信息不對(duì)稱(chēng),院、企供需不對(duì)接

2015年,遼寧省專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量都增幅顯著,申請(qǐng)專(zhuān)利42 153件,PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)178件,專(zhuān)利授權(quán)25 182件。2016年一季度,遼寧省發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)3 389件,同比增長(zhǎng)20.6%;發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)1 883件,同比增長(zhǎng)42.2%;有效發(fā)明專(zhuān)利量24 832件,同比增長(zhǎng)28.3%數(shù)據(jù)來(lái)源于遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。。近年來(lái)沈陽(yáng)市專(zhuān)利申請(qǐng)年增幅平均達(dá)到15%,發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量占專(zhuān)利申請(qǐng)總量的比例達(dá)到41%以上沈陽(yáng)市2013、2014、2015年的專(zhuān)利申請(qǐng)量分別為:13 190、15 044、18 112件;其中發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量分別為:7 572、8 963、9 946件;專(zhuān)利授權(quán)量分別為:6 924、6 661、9 034件;技術(shù)合同成效數(shù)分別為:5 163、3 918、4 204。數(shù)據(jù)來(lái)源于沈陽(yáng)市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所。。然而,由于企業(yè)與科研單位之間嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng),一方面,科研院所的很多研發(fā)方向與市場(chǎng)需求不一致,另一方面,市場(chǎng)急缺的成果,尤其是應(yīng)用類(lèi)成果存在研發(fā)空白,造成科技成果過(guò)剩和短缺并存,制約了科技成果的有效轉(zhuǎn)化。

(四)社會(huì)服務(wù)體系不健全,科技成果轉(zhuǎn)化鏈條不完整

遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)機(jī)制尚未完全建立起來(lái),技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育不完善,科技中介機(jī)構(gòu)還未真正發(fā)揮作用。科技中介機(jī)構(gòu)的主要職能之一是發(fā)布各種專(zhuān)利信息、高校及科研單位經(jīng)鑒定的科技成果信息和其他局部或中間科技成果信息,這樣減少了企業(yè)尋找科技成果信息的成本。遼寧省的中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有針對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)對(duì)科技成果的需求信息進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì),也很少提供科技成果需求信息,致使科技成果信息無(wú)法在供求雙方之間順暢傳輸,進(jìn)而影響到科技成果不能得到及時(shí)有效的轉(zhuǎn)化。

(五)中試階段出現(xiàn)瓶頸,科技成果轉(zhuǎn)化形成“死亡谷”

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程包括技術(shù)研發(fā)、中試、產(chǎn)業(yè)化3個(gè)環(huán)節(jié),按國(guó)外統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),3個(gè)階段資金需求比例是1∶10∶100[7]。第一階段一般由國(guó)家投資完成,第三階段有企業(yè)愿意投資。由于政府是單一技術(shù)研發(fā)投資主體,科研機(jī)構(gòu)無(wú)法承擔(dān)中試所需的設(shè)備、資金以及試驗(yàn)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)如果承擔(dān)中試,需要耗費(fèi)巨大投資建設(shè)中試基地,同樣難以承受技術(shù)上的全部風(fēng)險(xiǎn)。沈陽(yáng)市的中試服務(wù)組織數(shù)量少、功能差、服務(wù)價(jià)格高,也是造成科技成果就地轉(zhuǎn)化難的重要因素。因此,中試階段風(fēng)險(xiǎn)最大,形成了科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡谷”。

(六) 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制不健全,科技資金投入產(chǎn)出效應(yīng)未體現(xiàn)

雖然經(jīng)過(guò)多年的探索和實(shí)踐,遼寧省產(chǎn)學(xué)研之間的合作已由最初的簡(jiǎn)單技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓向合作開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)等方向轉(zhuǎn)變,但產(chǎn)學(xué)研之間協(xié)同創(chuàng)新、共建研發(fā)機(jī)構(gòu)的深層次合作仍有很大的提升空間。人才在科研院所、研發(fā)在企業(yè)的科技資源配置模式?jīng)]有根本性的改變,校企協(xié)作、集團(tuán)作戰(zhàn)的能力整體上看還不夠強(qiáng)。另外,自2011年起,遼寧省科技計(jì)劃突出支持產(chǎn)學(xué)研深層合作、重點(diǎn)支持科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟建設(shè)項(xiàng)目的科技資金投入產(chǎn)出效應(yīng)還未充分體現(xiàn),嚴(yán)重影響了遼寧省科技成果本地轉(zhuǎn)化。

(七)隸屬關(guān)系影響中直科研院所在遼成果轉(zhuǎn)化

據(jù)遼寧省的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,科研院所的隸屬級(jí)別越高,其科研成果的本地轉(zhuǎn)化率越低。中直科研院所的科研成果本地轉(zhuǎn)化率為16%,中直轉(zhuǎn)制科研院所的科研成果本地轉(zhuǎn)化率為21%,省屬科研院所的科研成果本地轉(zhuǎn)化率則為81%。由此可見(jiàn),科研院所的隸屬關(guān)系決定了科研經(jīng)費(fèi)的撥款體制、科研成果的歸屬、政策支持等存在不同,是中直科研院所在遼科技成果轉(zhuǎn)化率低的重要原因。

(八)各部門(mén)配合不夠,政策落地缺乏監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制

政府現(xiàn)在出臺(tái)的一些政策,往往匹配性不夠。比如,目前地方政府鼓勵(lì)研發(fā)機(jī)構(gòu)落實(shí)專(zhuān)利入股、股權(quán)投資等,但一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股帶來(lái)個(gè)人資產(chǎn)增加,就要繳納20%個(gè)人所得稅,這意味著,100萬(wàn)的作價(jià)股權(quán)就要納稅20萬(wàn),無(wú)法調(diào)動(dòng)科技人員入股的積極性。另外,科研成果通過(guò)股權(quán)形式轉(zhuǎn)化,需要經(jīng)過(guò)科研院所、國(guó)資等多個(gè)部門(mén),審批程序復(fù)雜耗時(shí),影響風(fēng)投資金的加入,也制約了中直科研院所與遼寧省本地企業(yè)的合作。以同是東北地區(qū)的中科院長(zhǎng)春應(yīng)用化學(xué)研究所為例,1948年建所以來(lái)科研成果很少在東北轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,這與地方政策、政府部門(mén)辦事效率等有很大的關(guān)系。和地方合作的時(shí)候,手續(xù)煩瑣耗時(shí)長(zhǎng),所以很多項(xiàng)目都在長(zhǎng)三角、青島等地方進(jìn)行了轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,取得了很好的效果,有的甚至上市。如與山東微高在十幾年前建立了一個(gè)生產(chǎn)輸液材料的公司,建立當(dāng)時(shí)對(duì)方就投入50萬(wàn)元科研經(jīng)費(fèi),目前該公司年利潤(rùn)已經(jīng)達(dá)到了50億。

三、提高中直院所在遼寧成果轉(zhuǎn)化率的對(duì)策建議

有效整合遼寧科技資源、優(yōu)化科技資源配置、提升中直科研院所在遼成果科技就地轉(zhuǎn)化率是實(shí)現(xiàn)振興遼寧的重要舉措,對(duì)增強(qiáng)在遼企業(yè)科技創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力,加快推進(jìn)遼寧省自主創(chuàng)新能力,建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型、智慧型城市具有重要的實(shí)際意義。促進(jìn)中直科研院所成果在遼轉(zhuǎn)化,需要盡快完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策法律環(huán)境,重視新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的構(gòu)建,發(fā)展相關(guān)的中介機(jī)構(gòu),形成科技成果轉(zhuǎn)化完整的鏈條,完善激勵(lì)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)型,使更多的科技成果走向市場(chǎng)、走向企業(yè)。

(一)構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng),形成成果轉(zhuǎn)化完整鏈條

技術(shù)研究、應(yīng)用研究是整個(gè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)的鏈條,必須解決鏈條當(dāng)中的環(huán)節(jié)點(diǎn)、關(guān)鍵點(diǎn)。要圍繞市場(chǎng)的機(jī)制,通過(guò)政策扶持,構(gòu)建實(shí)驗(yàn)田和特區(qū)的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境,以解決政府各部門(mén)相互之間政策匹配性不夠的問(wèn)題。這是多方主體互動(dòng)、共生的過(guò)程,需要高校、科研院所、政府和企業(yè)多方主體參與。

充分認(rèn)識(shí)在遼中直科研院所的重要性,盡快把促進(jìn)合作納入各級(jí)政府的重要日程。由分管省長(zhǎng)牽頭,由相關(guān)部門(mén)成立科技資源管理小組,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo),建立院、省高層領(lǐng)導(dǎo)定期會(huì)商機(jī)制,拓寬院、省重要信息交流渠道,充分發(fā)揮在遼中直科研院所的作用,為“院地合作”提供強(qiáng)有力的組織保證。

通過(guò)國(guó)家和政府的共同支持,建設(shè)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為引領(lǐng)的新型園區(qū),形成產(chǎn)、學(xué)、研一體化的區(qū)域創(chuàng)新體系。通過(guò)區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)研發(fā)平臺(tái),打通產(chǎn)學(xué)研的重點(diǎn)和難點(diǎn),形成一條完整的創(chuàng)新鏈。可以在渾南建立新興工業(yè)化國(guó)家新區(qū),形成新興產(chǎn)業(yè)的聚集區(qū),通過(guò)PPP的方式,加強(qiáng)高校和企業(yè)、地方政府的合作。政府提供一些場(chǎng)地、硬件,免三減四等政策支持,由科研院所出人和技術(shù),再吸引社會(huì)資本投入,大力發(fā)展風(fēng)投基金,跨越從基礎(chǔ)研究到市場(chǎng)應(yīng)用的“死亡谷”。

(二)配合中科院科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng),組織重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目和工程

中國(guó)科學(xué)院近期正式啟動(dòng)了面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng),該行動(dòng)將投入5億元用于支持成果轉(zhuǎn)化重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的實(shí)施,以此為紐帶,建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制,力爭(zhēng)調(diào)動(dòng)全院科技力量,形成以服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線、以支撐和引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大為目標(biāo)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)。該行動(dòng)確立了5大方面25項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù),包括在機(jī)器人與智能制造、干細(xì)胞與再生醫(yī)學(xué)、動(dòng)力電池智能制造、綠色循環(huán)經(jīng)濟(jì)和先進(jìn)工業(yè)生物制造等方面,完成一批重大科技成果投入工業(yè)生產(chǎn)或升級(jí)改造,帶動(dòng)若干重大產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)千億元產(chǎn)值。到2020年,院屬機(jī)構(gòu)將孵化“雙創(chuàng)”企業(yè)5 000家,為不低于2萬(wàn)家企業(yè)提供“四技”服務(wù)[8]。

以中國(guó)科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)為契機(jī),根據(jù)遼寧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)在要求,結(jié)合國(guó)家“十三五”規(guī)劃綱要中的重大工程項(xiàng)目,組織一批重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目和工程,打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界級(jí)裝備制造基地,以省院共建的創(chuàng)新平臺(tái)為基礎(chǔ),加快推動(dòng)機(jī)器人與智能制造創(chuàng)新研究院、潔凈能源實(shí)驗(yàn)室和沈陽(yáng)材料國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等區(qū)域性創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè),打通從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程化到產(chǎn)業(yè)化等創(chuàng)新環(huán)節(jié),通過(guò)重大科技突破和成果的產(chǎn)業(yè)化,加快建成國(guó)家新型產(chǎn)業(yè)基地,培植和發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、新的企業(yè)乃至新的行業(yè)。

(三)加快創(chuàng)新技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè),形成院企創(chuàng)新技術(shù)聯(lián)盟

黨中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見(jiàn)》中明確提到要“深化東北地區(qū)內(nèi)部合作,完善區(qū)域合作與協(xié)同發(fā)展機(jī)制,支持省(區(qū))毗鄰地區(qū)探索合作新模式。加強(qiáng)在科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化、統(tǒng)一市場(chǎng)建設(shè)等領(lǐng)域務(wù)實(shí)合作,建立若干產(chǎn)業(yè)合作與創(chuàng)新轉(zhuǎn)化平臺(tái)”。要在遼寧省建立若干國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心,通過(guò)整合國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新資源,打造孵化引導(dǎo)、技術(shù)交易、國(guó)際對(duì)接等區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)。各級(jí)地方政府要有必要的投入,并引導(dǎo)和鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)以各種形式參與,共同加快創(chuàng)新技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。利用中直機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的設(shè)備優(yōu)勢(shì),建設(shè)資源共享的公共研發(fā)平臺(tái)體系,提高承接重大科研攻關(guān)項(xiàng)目的能力。

中直科研院所和地方企業(yè)是“院地合作”“院企合作”的主體,由遼寧省政府搭建平臺(tái),遼寧省財(cái)政撥付資金,聯(lián)合在遼中直科研院所成立科技聯(lián)盟,采取多種形式促進(jìn)院企形成技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟,實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠互利的合作模式和運(yùn)營(yíng)機(jī)制。在發(fā)揮市場(chǎng)功能的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)政策引導(dǎo),促進(jìn)不同隸屬關(guān)系研發(fā)機(jī)構(gòu)的整合,努力提高區(qū)域創(chuàng)新能力。由政府搭橋?yàn)橛屑夹g(shù)需求的駐沈企業(yè)尋找合適的科研院所“聯(lián)姻”,委托科研院所在機(jī)械裝備制造業(yè)、IT產(chǎn)品制造業(yè)、化工及生物醫(yī)藥制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)等技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā),幫助在遼企業(yè)擺脫發(fā)展困境,加快促進(jìn)在遼主要科研院所的最新科研成果就地轉(zhuǎn)化。

(四)促進(jìn)科技與資本深度融合,構(gòu)筑成果轉(zhuǎn)化投融資服務(wù)體系

成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于科技與資本的深度融合。要構(gòu)建區(qū)域一體化的成果轉(zhuǎn)化投融資服務(wù)體系,成立與國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金相對(duì)接的區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金,引入社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資,統(tǒng)籌財(cái)政科技投入和科技金融政策,完善股權(quán)投資體系建設(shè),力求實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的區(qū)域一體化。

1.設(shè)立“遼寧省重大科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)資金”。寧波市財(cái)政安排1億元科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)資金,技術(shù)市場(chǎng)和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境得到持續(xù)改善,2015年寧波技術(shù)合同成交金額為21.60億元,同比增長(zhǎng)177%;技術(shù)吸納合同金額為36.95億元,同比增長(zhǎng)95.2%[9]。可以由遼寧省科技局和在遼中直科研院所組成相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)推進(jìn)小組,定期發(fā)布項(xiàng)目指南,組織項(xiàng)目申報(bào)評(píng)審立項(xiàng)。以該專(zhuān)項(xiàng)資金為引導(dǎo),鼓勵(lì)駐遼企業(yè)作為創(chuàng)新投入主體,對(duì)有關(guān)遼寧省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵共性技術(shù)和重大產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目給予支持,以期解決遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化投入不足和成果中試瓶頸等問(wèn)題,并迅速而有效地集聚各方科技人才力量,加快科研成果就地轉(zhuǎn)化,開(kāi)創(chuàng)產(chǎn)學(xué)研合作的新局面,為沈陽(yáng)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、跨越式發(fā)展提供服務(wù)和支撐。

2.設(shè)立并啟動(dòng)沈陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金。從“遼寧省重大科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)資金 ”的回收資金中,設(shè)立并啟動(dòng)沈陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金,用于補(bǔ)償協(xié)作銀行在支持中直科研院所成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中所發(fā)生的貸款損失,從而緩解科技型小企業(yè)融資難問(wèn)題。以科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金為信用保障,銀行在遼寧省及各縣市三倍于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金的基礎(chǔ)上給予授信貸款,并在銀行同期基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上給予一定的貸款利率優(yōu)惠。其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由遼寧省及各縣市項(xiàng)目單位及貸款銀行共同承擔(dān)。遼寧省政府和各市縣政府對(duì)所貸項(xiàng)目分別承擔(dān)70%和30%左右的貸款損失風(fēng)險(xiǎn),協(xié)作銀行承擔(dān)利息損失風(fēng)險(xiǎn)。

(五)依托東北振興研究院,“黏合”科技與市場(chǎng)兩層皮

科技創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化,從原始探索到產(chǎn)品有四個(gè)步驟。第一步是基礎(chǔ)研究,世界上包括中國(guó)90%以上都是高校科研院所研發(fā)出來(lái)的;第二步是將研究變成基礎(chǔ)原理,在中國(guó)由大學(xué)和科研院所承擔(dān)70%以上,而國(guó)外大企業(yè)參與較多;第四步是產(chǎn)業(yè)化,主體是企業(yè)。第三步主體非常模糊,也正因如此,成為制約轉(zhuǎn)化率的主要障礙。第三步需要把科技和市場(chǎng)這兩張皮黏合起來(lái),高校和科研院所的研究人員和企業(yè)存在信息不對(duì)稱(chēng):高校和科研院所無(wú)法滿足企業(yè)急需的短期技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用需求,傳統(tǒng)體制又嚴(yán)重桎梏了科技人員的創(chuàng)新積極性。創(chuàng)新的第三步是一些產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù),是科技成果轉(zhuǎn)化的死亡谷,企業(yè)和科研院所都不愿意或不適合去做,它需要 “不完全像大學(xué)、不完全像科研院所、不完全像企業(yè),還不完全像事業(yè)單位”[10]的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)做承接。在國(guó)外,這樣的研發(fā)機(jī)構(gòu)大概有四種典型方式[11]:第一種是以硅谷和以色列模式為代表的“孵化制”,依靠大學(xué)的成果,通過(guò)快速風(fēng)投不斷培育市場(chǎng);第二種是聯(lián)合本地大量研究院所搞協(xié)同的“封閉制”,類(lèi)似“臺(tái)灣工研院”和芬蘭的研究機(jī)構(gòu);第三種是“加盟制”,類(lèi)似德國(guó)的弗朗霍夫?qū)W會(huì);第四種是“螺絲釘制”,例如歐洲的微電子研究中心IMEC,只關(guān)注半導(dǎo)體。

我國(guó)有廣州、黑龍江的“研究院”模式、深圳“外部引入研究院”,江蘇 “加盟店”模式、重慶“研究院所打包”模式、上海“開(kāi)放式的研究平臺(tái)”模式。以黑龍江為例,黑龍江研究院運(yùn)行是3年,吸引大概50多個(gè)團(tuán)隊(duì)、200多個(gè)教師在里面進(jìn)行成果孵化,吸納博士、碩士近200人,孵化企業(yè)74家,其中2家已經(jīng)上市了,解決了高校科研院所在成果轉(zhuǎn)化中的中間最薄弱環(huán)節(jié),采取現(xiàn)代院所制度的前幾年,黑龍江政府大概每年提供5 000萬(wàn)元左右的運(yùn)行費(fèi),項(xiàng)目基金8 000萬(wàn)元,這三年孵化的項(xiàng)目產(chǎn)出遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于投入。

遼寧省依托東北大學(xué)成立了東北振興研究院,應(yīng)充分發(fā)揮該院優(yōu)勢(shì),切實(shí)黏合企業(yè)與科研院所兩張皮。研究院可借鑒廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院實(shí)行理事會(huì)運(yùn)作機(jī)制,通過(guò)遼寧省科技廳、遼寧省政府和高校、科研院所共同建立理事會(huì),負(fù)責(zé)1 000萬(wàn)元以下投資的項(xiàng)目決策以及日常決策,研究院90%以上的人員是市場(chǎng)聘用,只有個(gè)別負(fù)責(zé)人仍隸屬于主管高校,在項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分配、人員招聘和管理等方面給予充分自主權(quán),解除高校和科研院所的束縛。

(六)大力推進(jìn)以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研模式,建立和完善中介組織

不斷提升產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的層次、水平和成效。組織院所與企業(yè)的雙向交流。要組織院所專(zhuān)家到企業(yè)進(jìn)行技術(shù)會(huì)診,了解企業(yè)技術(shù)需求后與企業(yè)共同商討方案,有針對(duì)性地加強(qiáng)雙方的合作。傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研建立在“學(xué)研產(chǎn)”或“研學(xué)產(chǎn)”思維模式之上,是研究導(dǎo)向、技術(shù)導(dǎo)向,容易脫離市場(chǎng)需求。而企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研模式是由企業(yè)提出研究開(kāi)發(fā)需求,評(píng)定研究開(kāi)發(fā)成果的市場(chǎng)價(jià)值,負(fù)責(zé)研究開(kāi)發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化,是產(chǎn)品導(dǎo)向、顧客導(dǎo)向、市場(chǎng)導(dǎo)向。這種企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,研究項(xiàng)目來(lái)源于市場(chǎng)又回歸于市場(chǎng),更符合“產(chǎn)學(xué)研”的本義。可以學(xué)習(xí)哈爾濱工業(yè)大學(xué)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)集團(tuán)“創(chuàng)業(yè)+創(chuàng)新+產(chǎn)業(yè)”的聯(lián)動(dòng)發(fā)展方式,實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度,為人才搭建一個(gè)包括企業(yè)工資、年薪制、股權(quán)期權(quán)激勵(lì)等在內(nèi)的立體平臺(tái)。

加快培育技術(shù)咨詢、轉(zhuǎn)讓、評(píng)估和知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理等行業(yè)協(xié)會(huì)和科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu),為創(chuàng)新型企業(yè)提供良好的支撐。目前這方面的綜合性人才極其缺乏,應(yīng)該重點(diǎn)加強(qiáng)科技人才培訓(xùn)工作,為充分發(fā)揮駐遼寧的中央直屬科研院所、工程技術(shù)中心等科研機(jī)構(gòu)的作用,增強(qiáng)我省科技創(chuàng)新能力不斷創(chuàng)造優(yōu)越的環(huán)境和條件。

(七)推動(dòng)股權(quán)激勵(lì)政策,緩征科技入股個(gè)人所得稅

落實(shí)遼寧省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)制度,加大中直科研院所科技成果就地轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)力度。中直院所轉(zhuǎn)化職務(wù)發(fā)明成果的收益,可按70%以上比例劃歸研發(fā)團(tuán)隊(duì)或個(gè)人支配。以科技成果作價(jià)出資在遼寧創(chuàng)辦企業(yè)的,其作價(jià)份額最高按公司法規(guī)定不應(yīng)有份額限制,最多可將70%的股份獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人及為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的管理人員。高校科研院所轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果,以股份或出資比例等股權(quán)形式給予科技人員個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)時(shí),應(yīng)改變?nèi)牍蓵r(shí)征收個(gè)人所得稅為股份創(chuàng)造效益變現(xiàn)時(shí)再收取。另外,要把國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)政策落到實(shí)處,實(shí)行督查、激勵(lì),甚至問(wèn)責(zé)機(jī)制。實(shí)行研發(fā)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)處置決策涉及投資、增資、溢價(jià)等多個(gè)領(lǐng)域,在股權(quán)轉(zhuǎn)讓上應(yīng)確立審批“限時(shí)規(guī)則”,減少審批或備案環(huán)節(jié),保證股份轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)順暢。

(八)完善政府職能,從“推手”向“托底”轉(zhuǎn)型

政府應(yīng)加大財(cái)政投入,做好公共研發(fā)平臺(tái),合理配置科技資源,通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

1.政府要合理配置科技資源。在產(chǎn)學(xué)研發(fā)展初期,政府作為組織者和管理者,需發(fā)揮重要的作用。如,美國(guó)“曼哈頓工程”和第一臺(tái)電子計(jì)算機(jī)研制等超級(jí)巨大的研究項(xiàng)目,如果沒(méi)有政府的組織協(xié)調(diào),單憑企業(yè)或高校、科研院所是不可能發(fā)起完成的。日本在產(chǎn)學(xué)研發(fā)展過(guò)程中,也將產(chǎn)學(xué)研合作作為一項(xiàng)基本國(guó)策扶持,并建立了一系列發(fā)展制度。政府應(yīng)該致力于做好公共研發(fā)平臺(tái),將企業(yè)和科研院所聯(lián)結(jié)起來(lái)。政府做普惠而不是風(fēng)投,政府部門(mén)通過(guò)產(chǎn)業(yè)布局讓科研院所“有活干”,讓企業(yè)“干好活”,并培育出一批比企業(yè)家懂科技、比教授懂商業(yè)的“科技經(jīng)紀(jì)人”。

2.用政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。對(duì)北京市政府采購(gòu)額、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)人員和技術(shù)進(jìn)步率三個(gè)變量的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析表明,北京市政府采購(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步率和科技活動(dòng)人員增加的貢獻(xiàn)度分別達(dá)20.78%、40.28%,科技活動(dòng)人員增加對(duì)技術(shù)進(jìn)步率的貢獻(xiàn)度達(dá)15.82%[12]。可見(jiàn),政府采購(gòu)科技創(chuàng)新產(chǎn)品可促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)科技創(chuàng)新。

3.政府加大財(cái)政科技投入。完善科技投入政策體系,優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu),引導(dǎo)全社會(huì)增加科技投入,加速形成多渠道、多元化的科技投融資體系,形成科技投入穩(wěn)定增長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制。

綜上,隨著社會(huì)發(fā)展,科技在世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所占的比重越來(lái)越大。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求,遼寧省這一情況更為突出。該省投資率和生產(chǎn)總值增速不成比例,科技成果流出嚴(yán)重、本地轉(zhuǎn)化率低,根本原因在于科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用尚未有效發(fā)揮。應(yīng)充分利用在遼中直科研院所科技資源,優(yōu)化科技資源配置,促進(jìn)科技成果就地轉(zhuǎn)化,全面提升遼寧省自主創(chuàng)新能力,完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策法律環(huán)境,重視新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的構(gòu)建,加快建設(shè)各類(lèi)孵化器,發(fā)展相關(guān)的中介機(jī)構(gòu),形成科技成果轉(zhuǎn)化的完整鏈條,實(shí)現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)型,增強(qiáng)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐能力,改變 “墻內(nèi)開(kāi)花墻外香”的尷尬境地。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] 王若飛.淺談我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題和對(duì)策[J].重慶科技學(xué)院學(xué)報(bào),2012,(2):97-104.

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〔責(zé)任編輯:徐雪野〕

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