追蹤參考文獻

賈云杰

摘 要： 專利審查整個過程中，檢索是非常重要的環節。為了確保專利權的穩定性，專利申請授權前必須要全面檢索[1]，如何在現有技術中找出與本申請密切相關的對比文件就顯得尤為重要。審查員在實際的審查過程中，發現追蹤高校、科研院所等單位所申請案件的發明人相關文獻時，能快速命中XY類文件。

關鍵詞： 檢索；發明人；參考文獻；XY文件

一、引言

高校、科研院所等單位的申請一般都有與其內容密切相關的論文等在申請日之前或之后公開，也就是說，在對申請人或發明人進行追蹤時，一般都能收獲相關論文，如果該論文在申請日之前公開，一般都是可以評價申請新創性的對比文件，否則為了避免漏檢，還應對該論文的內容進行追蹤，尤其是參考文獻的追蹤，這也是獲得有效對比文件的重要手段。

二、案例分析

【案例1】

申請號：2012101688147

發明名稱：用于下肢肌電假肢控制的多信息融合運動模式識別方法

申請人：天津大學

發明人：劉秀云；邱爽；徐瑞；楊軼星；明東；綦宏志；萬柏坤

申請日：2012年5月28日

審查狀態：逾期視撤失效

權利要求1：一種用于下肢肌電假肢控制的多信息融合運動模式識別方法，其特征是，包括下列步驟：通過提取人體在運動時肌肉的肌電信號，計算肌電信號奇異值和功率譜熵作為模式識別的特征參數，利用支持向量機SVM建立動作識別模型，從而全面準確的區分下蹲、站起、伸膝和行走四種常見的動作模態。

由于是高校申請，在非專利庫中檢到對比文件的概率較大，首先在CNKI中以發明人“劉秀云”、主題“肌電”進行檢索，檢索結果如圖1所示：

該碩士論文完全公開了本申請的技術方案，但是其公開日期晚于本申請的申請日，審查員在閱讀該碩士論文過程中，發現參考文獻[82]“基于功率譜熵和頻帶能量的運動意識任務分類研究，任亞莉，計算機應用與軟件，第27卷第12期，105-107、111頁”僅從題目看就與本申請很相似，經過仔細閱讀，發現該文獻公開了“將功率譜熵和頻帶能量特征信息融合在一起，組成新的特征識別，能夠使不同信源的信息相互補充，從而減小了系統的不確定性，使系統具有更高的精度和可靠性，獲得更好的識別效果”，這與本申請的構想幾乎完全相同，可以作為評價本申請創造性的Y類文獻，審查員發完一通后，該案件視撤結案。

【案例2】

申請號：2016100307574

發明名稱：戰損裝備排隊系統中上裝修理單元數量的計算方法及系統

申請人：中國人民解放軍裝甲兵工程學院

發明人：鄭顯柱；杜家興；左天平；周澤云；吳迪；岳宇辰；王偉宇；鄭超宇

申請日：2016年1月18日

審查狀態：中通出案待答復

權利要求1： 一種戰損裝備排隊系統中上裝修理單元數量的計算方法，其特征在于，包括： S1、計算履帶工間的c個上裝修理單元的上裝修理過程中等待修理的平均裝備數量，其中，c為整數，且初始值為1，各個上裝修理單元的平均服務率均相等；S2、判斷最新計算得到的等待修理的平均裝備數量是否小于第一數值，若最新計算得到的等待修理的平均裝備數量小于所述第一數值，則將c的值確定為目標上裝修理單元數量，否則，更新c的值為原值與1的和，并返回步驟S1。

由于是高校申請，為了提高檢索效率，審查員首先在CNKI中對發明人進行追蹤，果然檢到公開本申請全部內容的論文“基于排隊論的裝甲裝備保障維修任務調度研究，杜家興 等，計算機仿真，第33卷第2期”，公開日晚于本申請的申請日，不能作為評價本申請新創性的對比文件。審查員對該文件進行了研究，其有5篇參考文獻，其中4篇為書籍，1篇為期刊論文，從檢索效率考慮，審查員選擇先仔細研究論文“基于排隊論的戰時工程裝備搶修任務調度，王小飛 等，第31卷第10期，20121031”，其內容與本申請大致構思相同，可以作為評述本申請創造性的Y類對比文件，但是不能評述從屬權利要求的技術方案。審查員繼續追蹤該論文的參考文獻，出乎意料的是，其第一篇參考文獻“基于排隊論的車輛維修保障中維修組個數優化，張會賓，兵工自動化，第26卷第2期”時公開了與本申請完全相同的技術方案，除此之外，還公開了從屬權利要求的附加技術特征，可以作為評價本申請創造性的X類文件，比對結果如圖2所示：

三、總結

本文通過實際案例介紹了檢索中常用的文獻追蹤，能夠有效避免漏檢新穎性文件和最接近現有技術，高效命中對比文件。然而，這種方法僅僅針對的案例是理論性較強、科研成果多種形式展現的高效、科研院所等單位的申請，其僅占申請案件中的小部分，在實際的審查過程中，不應局限于此，應當針對具體的案情制定適合的檢索策略，拓寬檢索思路，提高檢索效率。

參考文獻

[1]中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2010[M].北京；知識產權出版社：203.