淺談高校橫向技術合同存在問題及對策

田 媛

東南大學科研院

淺談高校橫向技術合同存在問題及對策

田 媛

東南大學科研院

文章旨在論述目前高校橫向合同存在的常見問題，并提出橫向合同管理的對策，使高校在簽訂科技合同時趨于規范化，這不僅能夠保障科研工作順利進行，而且有利于科學技術的進步，加速科學技術成果的轉化、應用和推廣。

高校；橫向技術合同；合同管理

1.高校橫向技術合同的重要性

隨著社會經濟增長模式由粗放型向集約型轉變，科學技術在社會經濟發展中起著舉足輕重的作用，已成為現代經濟發展的主要動力，并在國家層面上形成了“科學技術是第一生產力”的思想。高校作為科學技術的發源地，可利用強大的科研優勢，實現社會經濟增長方式的轉變，最終推動社會經濟快速良好發展。

高校科研成果在市場化過程中，合作雙方需就共同關心的問題及權利義務關系進行約定，因此，技術合同應運而生。技術合同是當事人之間就技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務所訂立的確立相互之間權利和義務的合同的總稱[1]。由于許多高校教師在簽訂技術合同中只針對專業知識進行審查，對其它合同條款缺乏足夠的認知和重視，導致個人利益和學校名譽受損。因此，高校在簽訂科技合同時需要規范化管理，這不僅能夠保障科研工作順利進行，而且有利于科學技術的進步，加速高校技術成果的轉化、應用和推廣。

2.高校橫向技術合同常見問題

2.1 技術合同文本類型選擇不當

技術合同可分為技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務四種類型[1]。技術開發合同是指當事人之間就新技術、新產品、新工藝或者新材料及其系統的研究開發所訂立的合同。技術轉讓合同是指當事人之間就專利申請權轉讓、專利實施許可、技術秘密轉讓所訂立的合同。技術咨詢合同是當事人一方為另一方就特定技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調查、分析評價報告所訂立的合同。技術服務合同是指當事人一方以技術知識為另一方解決特定技術問題所訂立的合同。由于對“四技”合同的區別不清楚，高校科研人員在簽訂技術合同時，未按合同內容選擇相應的合同文本，例如提供技術服務的卻選擇技術開發合同文本，甚至選擇采購合同文本，選擇不當的合同文本類型會造成合同條款的不規范，如科技服務性質的合同文本中就沒有約定知識產權歸屬的條款；另一方面會對后續的開票工作帶來麻煩，除此之外，還不利于將來省級前瞻性等項目的申報。

2.2 合同內容不完整

技術合同一般應包括以下內容[1]：項目名稱，標的內容、范圍和要求，履行的計劃、進度、期限、地點、地域和方式，技術情報和資料的保密，風險責任的承擔，技術成果的歸屬和收益的分成辦法，驗收標準和方法，價款、報酬或者使用費及其支付方式，違約金或者損失賠償的計算方法，解決爭議的方法，名詞和術語的解釋。在高校的技術合同中，通常漏掉內容里面的一項或者幾項，甚至是漏掉尤為重要的履行期限、成果歸屬、違約金或者損失賠償的計算方法、解決爭議的方法等，即使寫也寫得不夠詳細。常見的內容的不完整形式有：①通常損失賠償的計算方法寫的是“賠償因此導致的損失”，比較籠統，應有具體計算方法，且沒有注明上限，這會埋下對學校不利的隱患；②成果歸屬只寫共享，導致在向第三方轉讓或者技術成果有收益時利益分配不明確，事先不約定，事后棘手；③在專利轉讓合同中，未注明發明創造的名稱、專利申請人和專利權人、申請日期、申請號、專利號以及專利權的有效期限等，導致在國家知識產權局辦理轉讓手續時無法辦理；④合同中沒有技術開發風險的內容，一旦產生風險則沒有相應的處理辦法；⑤存在多個乙方的合同沒有明確各個被委托方的責任，一些項目由于各個被委托方所負責的內容是相關聯的，會因為一方沒有完成而導致整個項目無法完成，而合同中卻沒有提及分工責任，因此會被殃及，最終造成違約，帶來不必要的麻煩；⑥部分技術開發和技術轉讓合同可以辦理免稅，但由于開發合同內容過于簡單而無法認定為具有技術創新性，最終無法辦理免稅，給科研人員帶來經濟損失；⑦合同中常漏掉履行期限，對合同有效期限沒有加以限定，會給違約埋下隱患。

2.3 科研經費支付方式選擇不當

在橫向科技合同中，科研經費支付方式十分重要，為科研進程提供保障。常見的支付方式為定額支付和提成支付。在定額支付中又分為一次性支付和分期支付。部分合同通常選擇在技術成果通過驗收后一次性支付，即在合同履行期間經費由科研人員墊付，交付科研成果后經費卻不能及時到位，科研人員為了能長期合作，一般不會主動催促，導致科研經費到賬較緩慢；而分期支付的合同，也會存在合同尾款無法到帳的情況。還有部分合同因看到長期收益選擇提成支付，但是由于信息不對稱，一旦委托方做假賬，收益為負，而高效科研人員沒有時間查賬，最終導致無科研經費到賬。因此，科研人員需針對自身情況選擇適宜的科研經費支付方式。

2.4 合同內容有失公平

通常，高校作為被委托方，常為拿到項目委曲求全簽訂含有不公平條款的科技合同。常見的不公平條款有：①違約條款只針對學校，對委托方付款時間等無要求；②技術成果歸甲方所有，不能以高校為第一作者發表任何與研究成果相關的論文，作為傳道授業解惑的高校教師不能在課堂或研討會上泄露與合同內容相關的知識，更有甚者要求高校和所有參與人員十年內不能從事相關內容的項目研究，然而在參與人員里有研究生，高校是無法保證其畢業后的工作內容，因此，此條款較強人所難；③保密人員范圍僅限于高校科研人員，且保密時間過長；④在科技開發合同中，通常要求高校承擔技術風險全責，但科技開發合同存在一定的風險，因無法克服技術困難導致研究開發失敗是正常的，高校無法保證一定能開發出新產品，因此這種做法不合理，意味著需要高校確保萬無一失；⑤合同中常見的仲裁地為甲方所在地，然而通常甲方在當地具有一定的影響力，為防止地方司法保護對高校不利，建議選擇第三地的仲裁機構仲裁解決；⑥對售后服務處理時間要求比較嚴苛，例如需要24小時服務響應，節假日不休，若出問題，需要4小時內解決，解決不了時需8小時內到現場，如果委托方與高校之間的距離較遠，為違約埋下伏筆。

2.5 合同成本估算不足

科研人員在成本估算中通常只計算科研經費、勞務費、管理費、專家評審費和差旅費等，往往忽視稅收等問題。有些委托方在合同中明確提出開具高稅率可抵扣增值稅發票的要求，這在一定程度上增加了稅收成本，而高校科研人員由于對財務專業知識的不了解，未將其計算入內，導致用于科研的經費減少，科研成果無法得到保障。

2.6 忽視技術風險

很多高校在管理技術合同過程中，都采用二級管理模式，即院系先針對合同的技術內容審核把關，再送到學校科技管理部門審核蓋章，但在實踐中發現，院系審核不夠嚴格，只是一種形式，沒有起到技術把關的作用，而科技管理部門只對合同的法律條款把關，合同一旦存在技術風險，就有無法履行的可能，最終造成合同違約。

2.7 對轉出合同較隨意

科研人員由于種種原因需要把合同中的一部分內容委托其他單位來做，但是主合同中卻明確提出在未經過委托方同意的情況下，不能把部分研究內容交予其他單位。然而一些科研人員無視此條款，私自轉出，如若此部分內容引發糾紛，最終將帶來不好的影響。

3.加強橫向合同管理的對策

3.1 建立健全的管理制度

健全的管理制度是橫向合同實現規范化管理的根本途徑。首先必須要有規范的審核流程，使科研人員在合同簽訂時有章可循。審核流程如圖1所示。

圖1 橫向合同審核流程

當然，在審核流程的基礎上，需要對各個職能部門明確分工，院系負責人要對技術把好關，歸口管理部門要對風險等把好關，保證合同正常履行。并且在科技合同管理制度中要事先規定學校、學院和項目課題組分擔風險和賠償比例，為了促使科研人員在簽訂技術合同時更嚴謹、更負責，減少簽訂安全隱患較大的合同，項目課題組應占較大比例的風險和賠償。

3.2 采用科研管理信息系統進行規范化管理

在信息化高速發展的今天，應采用計算機對科技合同進行管理，實現高效化管理[2]。

一方面，可借助科研管理系統對科技合同的審核、變更、轉出、歸檔、結題和經費到賬情況等方面進行管理，不僅大大降低人力成本，且能快速準確地記錄合同有效期內發生的與合同相關的事件，方便科研管理部門的管理。另一方面，可利用科研管理系統進行科技統計，便于科研管理部門分析數據，為接下來的科技對接工作奠定堅實的基礎。

3.3 加強技術合同法律知識的宣傳

加強技術合同法律知識的宣傳是減少不規范合同的措施之一，因此高校科研管理部門應加強向科研人員和合同審核管理人員宣傳普及技術合同法的法律法規，使其對技術合同法深入了解，增強自我保護意識和能力，從而在合同文本選擇、內容條款審核、簽訂、執行、變更和免稅等方面有理可循、有法可依，從根本上避免技術合同中的風險。

3.4 設立法制辦

在對科研人員和技術合同歸口管理部門加強法制宣傳的同時，高校應設立法制辦。法制辦可為科研人員和技術合同管理歸口部門在合同審核簽訂過程中提供法律援助；同時，在日常工作中可草擬不同類型的技術合同模板以供科研人員參考；除此之外，依照法律條文，幫助管理部門建立健全且便于操作的橫向技術合同管理規章制度和定期舉辦法律知識宣傳活動。

3.5 采取獎懲措施

目前，許多高校在制定科研管理政策上“重縱向輕橫向”，這不僅會挫傷科研人員的積極性，而且不利于高校發展和社會進步。因此，高校應制定相應的政策，比如績效獎勵，信用等級評估等，對按時按質完成橫向項目的老師加以鼓勵。同時，對因科技合同違約對學校造成不良影響的科研人員，不僅從學校的考核制度上，而且在物質上也出臺懲罰措施。

3.6 做好科研經費預算

經費問題是當事人雙方最為關心的問題之一。作為提供經費的委托方更多地考慮此次技術貿易的利潤，因此把研究經費盡可能地壓低，而作為提供技術成果的高校，常常為了拿到項目委曲求全，沒有充分考慮成本問題，最終由于缺少經費支撐，導致延緩合同進程。因此，在做科研經費預算時，要綜合考慮研發經費、勞務費、稅收及技術的市場收益等，由學校財務部門設專門人員對經費預算進行綜合考評。

4.結語

綜上所述，科研人員在簽訂合同時使用規范的合同文本類型，在一定程度上能夠減少技術合同糾紛，還能為后期申報免稅、獎項和政府資助提供便利。同時，學校科研管理部門需在管理上多下功夫，多思考，完善合同管理制度，使高校的橫向合同管理趨于規范化、合理化和高效化，從而提高技術成果的轉化水平，進一步推動技術成果向商品化和市場化發展，為國家經濟建設做出巨大貢獻。

[1]崔志遠.合同法[M].北京：中國法律出版社，2010.

[2]孔祥浩.淺談高校技術合同的規范化管理中應注意的幾個問題[J].云南科技管理，2006(6)：55-58.