中國古代的戶籍制度

吳鉤

中國的戶籍制度，最早可以追溯到2000多年前的春秋戰(zhàn)國時(shí)期。當(dāng)時(shí)諸國征戰(zhàn)，人口成為最重要的資源。賦稅、夫役、兵丁，皆出于人口。秦國在商鞅的主持下，率先建立了嚴(yán)密的戶口登記制度，“四境之內(nèi)，丈夫女子，皆有名于上，生者著，死者削”。并禁止民眾自由遷徙，“廢逆旅”、“使民無得擅徙”，居民不得已外出住店，必須持有官方開具的介紹信，否則客人與店家一塊治罪。通過建立嚴(yán)格的戶籍制度，秦國獲得了強(qiáng)大的財(cái)稅汲取能力與全民動(dòng)員能力，在爭霸戰(zhàn)中勝出。戶籍制度有兩個(gè)最重要的功能：一是保障征稅征役，二是實(shí)現(xiàn)社會控制。歷代王朝建立政權(quán)之后，首先必做的事情之一便是統(tǒng)計(jì)、登記全國人口。

漢代：從私民到公民

漢代繼承了秦朝的全民戶口登記制度，將全國的地主、自耕農(nóng)、雇農(nóng)、傭工、商人，全部編入國家的戶籍，這叫做“編戶齊民”。國家要求各縣在每年的仲秋，組織居民到縣衙登記戶口，并接受官府的驗(yàn)查，這個(gè)過程叫做“案比”。戶籍登記的信息包括：戶主姓名、性別、年齡、身份、籍貫、家庭成員的數(shù)量與性別及其與戶主的關(guān)系、財(cái)產(chǎn)（包括奴婢數(shù)目）等。然后，縣衙將各戶的戶籍造冊上報(bào)郡國，郡國匯總后再上報(bào)朝廷，朝廷則設(shè)立“計(jì)相”與“戶曹”，管轄全國戶籍。

從法律意義上說，所謂“編戶齊民”，是指所有編入戶籍的大漢居民，不論東西南北，不分男女老幼，都是國家的公民（“公民”一詞，早在先秦時(shí)已經(jīng)出現(xiàn)了，意為“國家的人”，與隸屬于貴族的“私民”相對），具有平等的權(quán)利與義務(wù)。其中最重要的義務(wù)是向國家提供賦稅與徭役。

2000年后，在中國西北居延等地出土了一批漢簡，其中有徐宗的戶籍檔案。“徐宗，年五十；妻一人；子男（戶主兒子）一人；男同產(chǎn)（戶主兄弟）二人；女同產(chǎn)（戶主姐妹）二人。宅一區(qū)直三千；田五十畝，直五千；用牛二，直五千。”

唐代：良民與賤民并立

在唐朝申報(bào)戶籍信息的時(shí)候，還必須接受一道叫做“團(tuán)貌”的程序。“團(tuán)貌”，繼承自隋朝的“貌閱”制度。意思是說，縣衙門在居民登記戶籍時(shí)，要驗(yàn)查戶籍上所有人的年齡和體貌，以防止有人虛報(bào)年齡或假冒殘疾來逃避賦役。驗(yàn)查無誤之后，便根據(jù)年齡大小在戶籍檔案上注明“黃小中丁老”。按唐朝的法律，男女3歲以下為“黃”，15歲以下為“小”，20歲以下為“中”，男性居民21歲以上為“丁”，60歲為“老”。成丁即意味著要承擔(dān)賦役。

包括“團(tuán)貌”在內(nèi)的戶籍登記，每3年舉行一次。因?yàn)橛辛恕皥F(tuán)貌”的程序，唐代的戶籍檔案通常還記錄有人戶的體貌特征，如膚色﹑身高﹑面部有何特點(diǎn)。在敦煌出土的唐代籍賬殘卷中，就發(fā)現(xiàn)不少戶籍資料都注明了諸如“右足跛，耳下小瘤，面有黑子”之類的文字。

唐代戶籍制度跟秦漢時(shí)期的最大差異，并不是增加了“團(tuán)貌”的程序，而是形成了“編戶”與“非編戶”兩個(gè)不平等的階級。編戶為良民（自由民），非編戶為賤民（非自由民）。換言之，國家的編戶齊民只覆蓋一部分人——良民，另一部分人則屬于賤民，沒有資格編戶，只能附籍于主人家。唐代的賤民主要包括給官府服役的官賤民，如工戶、樂戶、雜戶；以及依附于門閥世族的私賤民，即部曲、奴婢，他們是屬于私人的財(cái)產(chǎn)，可以像貨物、畜產(chǎn)一樣交易。

宋代：按家庭財(cái)產(chǎn)多寡劃分為不同戶等

宋朝的戶籍制度，不再將國民區(qū)分為“良民”與“賤民”，而是根據(jù)居城或居鄉(xiāng)，劃分為“坊郭戶”或“鄉(xiāng)村戶”。這是中國歷史上最早的城市居民戶口，意味著城市人口的擴(kuò)張，市民階層已然形成。又根據(jù)居民有無不動(dòng)產(chǎn)，劃分“主戶”與“客戶”，再以家庭財(cái)產(chǎn)多寡，將主戶劃分為不同戶等。

按財(cái)產(chǎn)多寡劃分戶等，是出于征稅、征役之需。宋朝的稅制，完成了從以征人頭稅為主到以征財(cái)產(chǎn)稅為主的轉(zhuǎn)變，實(shí)行“以貧富為差”的“兩稅法”。上等戶納稅多，下等戶納稅少；客戶由于沒有田產(chǎn)，則不用繳稅。因宋朝實(shí)行募兵制（雇傭兵），國民也不再需要服兵役，只剩下差役。從前的徭役是按人頭攤派的，宋朝則出現(xiàn)了以錢代役的趨勢，并且跟戶等掛鉤。從征人頭稅到征財(cái)產(chǎn)稅，正是社會從中古進(jìn)入近世的特征。

宋朝戶籍，對于老百姓的人身束縛在減弱。因?yàn)樗未唐方?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，寧靜而安定的小農(nóng)社會秩序已被打破，農(nóng)民棄耕從商的事很常見。如南宋初，岳州農(nóng)民“自來兼作商旅，大半在外”。宋朝的戶籍管理也具有一定的開放性：一個(gè)人移居到一個(gè)新地方生活1年以上，便可獲得當(dāng)?shù)貞艨凇?/p>

明代：職業(yè)戶制度的建立與瓦解

宋朝時(shí)，農(nóng)民拋棄田產(chǎn)外出經(jīng)商，地方政府提出將這些田產(chǎn)收回，而受到戶部的批評和拒絕。也就是說，農(nóng)民的產(chǎn)權(quán)與經(jīng)商權(quán)利，得到朝廷的承認(rèn)。到了明朝初期，農(nóng)民就沒有這種擇業(yè)的自由了，朱元璋嚴(yán)禁農(nóng)人棄耕從商，令民專守田業(yè)，“市村絕不許有逸夫”，否則，“逸民處死，里甲四鄰化外之遷”。

開創(chuàng)明王朝的朱元璋，重建了一個(gè)以小農(nóng)為本的寧靜秩序。體現(xiàn)在戶籍制度上，明政府將全國戶口按照職業(yè)分工，劃為民戶、軍戶、匠戶等戶籍。

民戶務(wù)農(nóng)，并向國家交納農(nóng)業(yè)稅、服徭役；軍戶的義務(wù)是服兵役；匠戶則必須為宮廷、官府及官營手工業(yè)服勞役。各類戶籍世襲職業(yè)，不容更改，農(nóng)民的子弟世代務(wù)農(nóng)，軍戶的子孫世代從軍，工匠的子孫世代做工。職業(yè)一經(jīng)劃定，代代相承，不得隨意變動(dòng)。

明初的戶籍制度，有利于建立一種淳樸、安靜、井然的社會秩序，但居民的人身被緊緊束縛在戶籍上，不得自由流動(dòng)，社會的活力也因此喪失殆盡。直到明代中后期，隨著職業(yè)戶制度的松懈，商品經(jīng)濟(jì)的興起，“一條鞭法”的推行，明朝社會才恢復(fù)了兩宋時(shí)代的開放性、流動(dòng)性及近代化色彩。

清代時(shí)，朝廷宣布“攤丁入畝”，戶口不再作為征稅的依據(jù)。但戶籍制度的社會控制功能，還是一直保留著。