企業技術創新影響因素的系統經濟學分析

劉瀏，昝廷全

(1.北京科技大學，北京 100083；2.中國傳媒大學，北京100024)

1 引言

根據系統經濟學觀點，企業并不是獨立于社會的孤立存在，而是鑲嵌于社會大系統中的一個子系統。企業存在的根本理由就是為社會提供合格的商品與服務，發揮養育社會的功能。與此同時，企業也獲得了各種生存權利，包括得到政府的保護與支持，獲取正常的利潤以實現可持續發展。特別還包括進行技術創新的權利，創造出新的商品和服務，豐富人們的消費種類，增加消費者的選擇空間，以謀取超額利潤。這也是企業進行技術創新的根本動力。但是，由于企業是鑲嵌在社會大系統中的一個子系統，企業的技術創新行為當然要受到社會大系統的約束和影響。社會系統是一個非常復雜的系統。為了研究工作的方便，我們采取昝廷全(2017)提出的社會系統的星園模型，將社會系統劃分為科學、技術、經濟、政治與思想文化五個部分或子系統，然后逐一論述這五個子系統對于企業技術創新的影響。至于為什么將社會系統劃分為這五個子系統，完全取決于所要研究的問題和具體情況。同樣一個系統，把它劃分為不同的部分，自然導致不同部分之間關系的變化，由此將會影響系統整體的特性和功能。毛澤東通過把農民劃分為不同的成分，例如貧農、中農、下中農和地主等，解決了農村基層組織建設問題。

當然，科學、技術、經濟、政治與文化這五個子系統之間并不是孤立的，而是相互聯系，相互制約的，共同構成一個復雜的因果關系網絡，而且這個復雜的因果關系網絡還是雙向閉合的。這就自然導出一個結論，企業技術創新決不僅僅取決于某一個單一因素，既不完全取決于科學發現和人類的整體科學水平，也不完全取決于人類的整體技術水平和經濟發展水平以及政治和文化狀況，而是取決于所有這些方面的疊加影響。這就自然解決了歷史上著名的“終極原因困境”。所謂終極原因困境是指，當人們試圖對某一歷史事件給出解釋時，總想找到決定這個事件的某個終極原因，而事實情況往往是，A決定B，B決定C，C又反過來決定A，因此，很難說A，B，C中哪一個是終極原因。因此，在討論影響企業技術創新的主要因素時，不能無條件的說哪一個因素是主要影響因素，任何所謂的主要影響因素都只能在一定的條件限制下才能成立，而從一般規律上講，它們之間相互決定相互影響，沒有哪一個是終極決定原因，而只能說在某種特定情況下，某一個因素可以成為暫時的決定因素。正是這五個子系統間相互聯系、相互影響、相互制約，再加上企業自身的內部因素共同決定和推動了企業技術創新的演化與發展。

2 宏觀環境對企業技術創新的影響

宏觀環境對企業技術創新的影響主要包括政策、文化、科學與技術四個典型的方面

2.1 政策對企業技術創新的影響

政策對企業技術創新的影響主要包括三個方面：首先，是政策與經濟的關系，這為企業技術創新設定了上限；其次，是政策對企業技術創新的直接影響；第三，是政策關聯與優惠政策對企業技術創新的影響。

政策與經濟的關系。從本質上講，經濟學中通常討論的政府與市場企業的關系就屬于政策與經濟之間關系的范疇。根據經濟系統的層級過渡原理，政策和經濟屬于不同的系統層級，政策處于比經濟高一個層次的系統層級上，正如馬克思所說“政策是經濟的集中表現”。由于二者處于不同的系統層級，二者之間的關系其實非常清楚，政策層級的任何微小變化都可能引起經濟層級的結構性變化。實際上，經濟系統在發展過程中一定會出現自身無法解決的問題，例如虛假信息、欺行霸市、合同不履行等問題，這就要求在更高的政策層級上進行解決。這就構成了政策系統出現的正當性和必要性基礎。從另一方面講，任何政策系統的存在與運作都需要相應的經濟基礎。與中國封建社會相對應的經濟結構是地主經濟。稍作分析后就會發現，新中國成立后，中國選擇計劃經濟也是歷史的必然。

政策結構從某種意義上規定了經濟發展的上限，有人用木桶里裝石頭為例進行說明，在這個桶中能裝下多少沙子實際是由桶和石頭之間的空隙決定的。以鄧小平為總設計師的中央領導集體，1979年決定改革開放，我國才有了現在的發展成就，這是最能說明經濟與政策之間關系的例子。當然，經濟發展也具有自身的規律性。比如，地主經濟的發展方向一定是土地兼并，這就需要官僚系統和地主經濟相調節，由此才能保證地主和自耕農的適當比例，保證地主經濟的健康發展，為封建官僚機構提供足夠的經濟基礎。政策結構在為經濟發展設定上限的同時，也為企業技術創新設定了上限，指明了方向。

政策對技術創新的直接影響。指南針、造紙、火藥和印刷術被譽為中國古代的四大發明。稍微細心一點的分析就會發現，它們其實都是技術成就，而且屬于“連通技術”。昝廷全(2018)把技術分為連通技術和原子技術兩大類型。原子技術可以獨立應用，而連通技術的主要功能是連接和系統化。四大發明的連通功能正好與中國古代的大一統政策結構密切相關。指南針、紙張和印刷術作為交通通訊工具顯然屬于連通技術。火藥來自于煉丹術，在唐代以后之所以能夠成為一種技術，主要是因為大一統國家的需要。根植于農業社會的古代中國技術之所以能夠達到如此之高的水平，主要是憑借科技之外的國家組織力量克服古代技術的封閉性，使其水平超出了當時所有的其他農業社會。中國的“兩彈一星”是政策對技術創新產生重要影響的現代案例。

優惠政策對企業技術創新的影響。2008年以來，我國的企業技術創新取得了突飛猛進的發展，企業正在成為我國技術創新的重要主體。然而，有關研究發現，有些企業技術創新的初衷并不純粹，尋求政策關聯是各種動機的重要表現之一(王文煜，2016)，其目的是為了獲得政府對于技術創新的補貼或者獲得政府的優惠政策支持。王文煜利用2008-2013年中國上市公司數據，以獲得政府補貼占營業收入的比重度量企業政策關聯強度，以研發支出占企業營業收入的比重衡量企業技術創新的投入，以人均專利授權量作為企業技術創新的產出，利用固定效應模型研究了政策關聯對企業技術創新的非線性影響。研究發現，政策關聯強度對企業技術創新的影響呈倒U型關系，短期內顯著促進企業技術創新，長期內存在最優的政策關聯強度。無論如何，政策關聯和優惠政策對于企業技術創新具有重要影響是不爭的事實。

2.2 文化對企業技術創新的影響

文化對企業技術創新的影響主要表現在兩個方面：一是對技術創新所取得的超額利潤合理性的支持；二是技術創新項目的合倫理性。

文化是一個十分寬泛的概念，意識形態是文化的一個精縮影，所以，我們這里只考慮意識形態與技術創新之間的關系。按照金觀濤先生的觀點，意識形態包括哲學觀、社會觀與價值觀三個子系統，哲學觀解決人如何看待自然，社會觀解決什么是理想社會模式，價值觀解決個人價值取向，它們三者之間構成一個緊密聯系的和諧整體。因此意識形態不是一般意義上的思想系統，它要求哲學觀、社會觀與價值觀三者要相互耦合、邏輯自洽。意識形態的一個重要功能就是為經濟分配制度和政治制度提供正當性基礎。

金觀濤先生把意識形態與政治結構的一體化看作是中國兩千多年封建社會長期存續的根本原因。所謂意識形態與政治結構的一體化(簡稱一體化結構)是指由認同同一意識形態的階層充當社會的組織者和管理者。具體來講就是，由具有同一儒家意識形態的階層(儒生)構成官僚系統，即所謂的“學而優則仕”。這樣一來，不同層次的官僚機構均由認同儒家意識形態的儒生構成，并將這一做法制度化。由隋朝隋煬帝于公元621年開始實行的科舉制就是這種制度化的具體表現。金觀濤認為，這種一體化結構就是中國封建社會超穩定的根本機制。儒家倫理的基礎是家庭倫理，家庭倫理也構成了基本的個人價值觀，然后把國家看作是家庭的放大，即家國同構。由此形成了君君臣臣、父父子子、三綱五常等儒家意識形態。從實質上看，意識形態和政治結構一體化相當于意識形態與政治結構的一種“死鎖”關系。在中國，意識形態與政治結構的這種“死鎖”關系一直持續到現在。不管意識形態的具體內容如何變化，意識形態與政治結構的這種“死鎖”關系一直沒有改變，這就是中國社會的深層結構。

19世紀與20世紀之交，隨著西方工業文明對中國的入侵，儒家意識形態逐步被三民主義和馬列主義所替代，但意識形態與政治結構一體化的深層結構基本沒有改變。在封建社會，官僚機構由認同儒家意識形態的儒生構成。馬列主義取代儒家意識形態后，認不認同馬列主義成為了進入政治結構的前提條件。在封建社會，家庭是灌輸儒家意識形態的基本細胞，但家庭是本來就有的社會基本單元，只是后來被儒家作為用來灌輸儒家意識形態的載體。中國共產黨發明了“支部”，把“支部”看做宣傳和灌輸馬列主義意識形態的基本細胞。由于“支部”與“家庭”不同，“支部”是人為設計的組織，具有比家庭更加強大的傳播和灌輸意識形態的功能，由此形成了意識形態與政治結構之間的相互激蕩和正反饋關系，意識形態認同強化了政治結構的動員能力，政治結構的組織方式又反過來強化意識形態的認同。

思想影響行動是文化影響企業技術創新的根本依據。文化的重要功能之一就是為經濟制度、特別是分配制度提供了正當性基礎。例如，封建社會實行的是地主經濟分配制度；在社會主義初期，公平是主要的分配制度；市場經濟的分配制度是根據邊際貢獻率進行分配。所有這些分配制度只有在意識形態層次得到認同后才能得到有效執行。現在社會普遍存在的“仇富”現象，其本質原因就在于某種分配沒有得到意識形態層次的認同。從文化的角度來講，建立支持和尊重企業技術創新的文化氛圍，從價值觀上認同技術創新獲得超額利潤的合理性和正當性，對于企業創新具有長期的激勵作用，是促進企業技術創新的慢變量和長效機制。

1996年7月5日，世界上第一只克隆羊多利誕生于英國蘇格蘭羅斯林研究所，標志著一個新時代的來臨。英國科學家基斯·坎貝爾和伊恩·威爾默特是多利的創造者。多利于1997年首次公開亮相，震動全世界，美國《科學》雜志把多利的誕生評為當年世界十大科技進步的第一項。按照科技發展的趨勢，在克隆羊成功之后，不需要太長的時間在技術上就能攻克克隆人的難關。但是，直到現在為止，也沒有見到關于克隆人的報道，原因可能就在于所受到的社會倫理的約束。對于某些宗教而言，帶有特定圖騰的產品往往只能用于祭祀，不能用作其他用途，否則，就會被認為是對神靈的褻瀆。所有這些都說明了社會價值觀念對于企業技術創新的影響。

2.3 科學對企業技術創新的影響

科學對企業技術創新的影響首先涉及科學與技術的關系。科學和技術不同，二者既密切聯系，又有所區別。科學的目的在于探索自然規律。從淵源上講，可以追溯到“通過探索外部規律實現此世目標”的古希臘、古羅馬傳統，通常簡稱為希臘認知理性。技術與科學不同。技術的主要目標是把科學發現的各種規律轉化成儀器，把規律中所涉及的控制變量和觀察變量(被控制變量)之間的約束關系固定化，以擴大認知主體的可控變量集合，幫助進一步發現新的自然規律。自從近代以來，科學和技術之間良性互動，使得二者不斷反饋加速發展。這不僅大大增強了人們認識世界的能力，還使得新的控制手段不斷轉化為新技術。根據經濟增長理論，技術是生產函數的核心。 這樣不僅大大促進了生產力的快速增長，還導致了科學技術與市場經濟的一體化，這是當代經濟社會高速發展的根本原因。

科學對技術創新的影響直接涉及李約瑟之謎。英國學者李約瑟(Joseph Needham，1900-1995)在他編著的15卷《中國科學技術史》中正式提出此問題，其主題是：“盡管中國古代對人類科技發展做出了很多重要貢獻，但為什么科學和工業革命沒有在近代的中國發生？”1976年，美國經濟學家肯尼思·博爾丁將其稱之為李約瑟之謎。后來，人們把李約瑟之謎進一步推廣，提出了“中國近代科學為什么落后”、“中國為什么在近代落后了”等問題。對此問題的爭論一直非常熱烈。中國著名科學家錢學森曾提出著名的“錢學森之問”，與李約瑟之謎同是對中國科學技術的關懷。李約瑟之迷的科學和工業革命為什么沒有在中國發生，潛在地假定了科學可以直接轉化為生產技術進而促進經濟的發展。從歷史上看，科學和技術最早是分離的。例如，中國在技術方面曾經領先于世界，出現了火藥、造紙術、印刷術和指南針四大發明。但是，中國當時并沒有發展出相應的科學理論。正因為如此，中國沒能在這些領域一直處于領先地位?？茖W和技術的第一次成功結合發生于英國的工業革命前夕。實際上，正是科學和技術的成功結合促成了最早發生于英國的工業革命。當時的科學主要是牛頓力學，直到現在人們還習慣的把以牛頓力學為主要內容的科學稱為經典科學；當時的主要技術是蒸汽機技術，或者說蒸汽機是牛頓力學的技術化。二者的成功結合成為了導致英國產業革命的直接動力因素。

在科學與技術緊密結合在一起的今天，科學轉化為技術進而產生經濟效益的時間周期越來越短，從30年、20年、10年直到現在幾乎同步。因此，重視企業技術創新就必須高度重視基礎科學研究，基礎科學研究不僅可以為企業技術創新提供持續的動力源泉，甚至可以產生立竿見影的效果。

2.4 人類整體技術水平對企業技術創新的影響

自近代以來，科學與技術緊密地結合在了一起，二者相互反饋加速，所取得的科技成果遠遠超過近代以前所取得的科技成果總和。更為重要的是，科學與技術形成了一個相對獨立的科學技術體系，其作為一個整體具有了自身的發展規律，并由此催生了一門獨立的學科，科學學(Science of science )?？茖W學的主要目的就是探索科學技術作為一個整體的發展規律。從這個意義上講，人類科學技術的整體發展水平從客觀上決定了企業技術創新的選擇空間，我們既要注重企業技術創新，也不能拔苗助長，選擇現階段沒可能實現的技術創新項目。美國發布的一份長達35的《2016—2045年新興科技趨勢報告》為未來企業技術創新項目選擇提供了方向，同時也提供了總體選擇的可能性空間。該報告通過對700項科技趨勢的綜合對比分析，最終明確了20項最值得關注的科技發展趨勢：物聯網，機器人與自動化系統、智能手機與云端計算、智能城市、量子計算、混合現實、數據分析、人類增強、網絡安全、社交網絡、先進材料、先進數碼設備、太空技術、新型武器、合成生物科技增材制造、食物與淡水科技、能源、醫學、對抗全球氣候變化。

當然，對于特定的企業來講，還需要根據企業自身的情況進行具體分析。本文所選作案例分析的安徽維德工業自動化有限公司的技術創新和上面所說的物聯網、機器人與自動化系統、智能城市、數據分析、先進數碼設備等都有交集。由此也可以看出維德公司戰略的前瞻性和未來發展前途。

3 行業環境對企業技術創新的影響

行業環境對企業技術創新的影響主要表現在企業技術創新必須符合市場的需求滿足市場的需求。從歷史上看正是如此?？茖W技術與市場的結合或者說科學技術與與市場的一體化，他們之間形成了良性互動之后才帶來了科學技術突飛猛進的發展。所謂技術創新符合市場的需求，是指企業通過技術創新創造出新的商品和服務，必須能夠滿足市場的需求。這一點非常關鍵。如果說企業進行技術創新所創造出的商品和服務不是市場所需要的，或者說不能為企業帶來利潤，特別是按照熊彼特的技術創新原理為企業帶來超額利潤的話，那么企業就沒有了技術創新的動力。不僅如此，如果不能為企業帶來利潤，企業就沒有了進行持續創新的資金實力。所以，經濟層面對企業技術創新的影響主要表現在市場對企業技術創新所提供的商品和服務的需求。我國是一個大國，具有巨大的國內市場，這是我國的企業進行技術創新的巨大優勢，有人將這個優勢描述為“巨國效應”。

市場對企業技術創新的需求，還有一個深層次的問題。因為在企業進行技術創新之前往往并不知道這項技術創新所創造出來的商品和服務有沒有市場需求。為了進行企業技術創新就需要對人體進行研究或者需要對人體的需求進行研究，由此才能保證通過技術創新創造出來的產品與服務能夠更好地滿足人的需求。從這個角度來講，每一次的技術創新都是對人的功能的一種延伸，或者更好的滿足了人體耗散結構的需求。比方說，蒸汽機的發明提供了一種新的動力，是對人的體力和體能的一種延伸。一個人身體再強壯、體力再好，也不可能跑過火車，這就是對人的體能的一種延伸。再比如望遠鏡，望遠鏡的發明其實是對人類眼睛功能的一種延伸。一個人眼睛再好，哪怕是2.0、2.5，也不可能有望遠鏡看得遠，與望遠鏡類似的還有顯微鏡、放大鏡，都是對人的眼睛功能的一種延伸。類似的例子數不勝數。比如說電腦的出現，其實是對大腦功能的延伸。大腦具有兩個主要功能，一個是信息儲存，另一個是信息處理(包括計算能力)。我們經常聽到這樣一句話，叫做“好腦子不如賴筆頭”。這里的賴筆頭的意思是把信息寫下來。所以，文字和紙張的出現對人類社會的發展產生了重要的促進作用。但是，紙張能夠容納的信息畢竟有限。電腦的發明對于信息儲存能力來講是革命性的，一個芯片所能儲存的信息可以勝過一座小型圖書館。隨著人類社會的發展，信息越來越多，這就使得任何一臺獨立的電腦的信息儲存能力都嫌不夠，特別是進入大數據時代以來，信息越來越多，于是又出現了這個云儲存的概念，把信息儲存在云端，而不是儲存在單個電腦里。大腦的第二個功能就是信息處理和計算。由于現代社會的信息越來越多、數據越來越多，單獨一臺電腦都容納不了，需要儲存在云端，面對這樣的海量信息，單靠人腦進行處理和計算顯然無法勝任，于是就出現了云計算的概念和技術。實際上，云計算是對大腦的信息處理功能和計算功能的一種延伸。

從經濟層面來講，市場對技術創新的要求主要表現在技術創新所創造出的新產品和新服務要能更好地滿足人體耗散結構所需求。根據系統經濟的觀點，人體是一個系統。中醫里有一句名言，叫做“頭疼醫腳”。其原因就在于人體是一個系統，頭疼的病因可能在腳上。人體不僅是一個系統，而且是一個開放系統。人體作為一個開放系統的最基本就是要吃東西，也就是所謂的溫飽問題。也就是說，溫飽是一個人最基本的需求。吃東西的目的是什么呢？從系統經濟學的觀點來看就是輸入負熵流。人體是一個耗散結構，需要不斷地與外部世界通過物質、能量與信息的交換輸入負熵流以抵抗人體內部自發的熵產生，進而維持人體的有序結構。為了維持人體正常耗散結構的需要的負熵流從客觀上決定了人體所需要的食物數量和質量。一般認為，在狩獵時代，人們的食物種類比較豐富，采集到什么食物就吃什么食物，狩獵到什么動物就吃什么動物。也就是說，人們的食物來源都是自然界的現實存在物，具有很大的隨機性，多樣性程度很高。

進入農業時代以后，人類的食物種類反而減少了。到目前為止，人類馴服了的主要動植物只有十幾種、最多不超過一百種。然后，人類的主要食物來源就限定在這幾十種馴服的動植物范圍之內。所以，進入農業社會以后，人類的食物來源相對于狩獵時代來說反而減少了。作為對這一現實的回應，現在流行一種說法，就是要多吃粗糧。實際上，可能不是多吃粗糧的問題，而是要增加食物種類?，F在為了健康的目的，有人專喝進口的礦泉水，使用進口的食用油等。根據上面的討論，更為重要的應當是增加食物種類，要經常變換飲水類型，要經常變換食物類型，例如，一段時間使用植物油燒菜，另一段時間使用動物油燒菜等。

按照上述觀點，擴大人類的飲食種類對于人類的健康具有重要意義。企業技術創新是擴充食物種類的直接動力。根據系統生產理論，生產的本質就是通過基本自然過程及其組合生產出社會(市場)所需要的產品或服務。擴充產品或服務的根本途徑有兩個：一是發現和掌握新的基本自然過程的規律，把新的基本自然過程整合到現有的生產過程之中，從而創造出新的商品和服務，例如，通過對電子運動規律的掌握，把電子過程整合到生產過程之中以后就可以生產出前所未有的電子產品；通過對原子核運動規律的掌握，把原子核過程整合到生產過程就生產出了核能產品和基于原子核技術的各種醫療設備等。二是改變已知基本自然過程之間的組合，進而創造出新的商品和服務。人們通常把基于已知基本自然過程組合的創新成為組合創新。

現在社會上有一種錯誤的觀點，越是野生野的東西越好越貴，比如吃飯的時候很多餐館都標榜自己用的食材都是野生的，野生的雞、野生的魚、野生的菌、野生的枸杞等等。其實野生的東西并不一定都是好的，真正的好的東西應當是人工的。任何野生的動植物都不是按照滿足人體的需要而生長的，它們的存在本身就有自身的固有價值，并不是為了滿足人的需求(稱為工具價值)而存在。因此，有些野生的東西不僅對人體無用甚至有害，毒蘑菇就是其中的一例。與此相反，各種人工種植或養殖的東西反而對人體更有利。因為不論是人工種植還是人工養殖都應當是根據人體的需要進行科學設計，然后去進行種植和養殖，這樣種植養殖出來的東西自然更加符合人體的需要，更具有價值，在市場上更應該受到追捧，價格更高。2013年有一則報道說，西方有一個國家的一條河里面野生鯉魚泛濫，沒有人敢吃。我們一開始聽起來覺得這不可思議，仔細一想，原因就在于它們是野生的，并不一定對人體有利甚至有害，所以沒人敢吃。

相比較而言，種植和養殖的東西都是按照人體需要進行科學設計的，當然更符合人體的需要。也就是說，種植和養殖的最初目的是為了更好的滿足人體的需要。但是，一旦商家利益熏心，僅僅是為了賺取利潤的話，就發生了養殖和種植的目的的異化，就可能生產出對人體有害的產品。這時候就要引入政府部門的監管等，這正是下一節所要討論的政治對于企業技術創新的影響的內容。

4 企業自身影響因素

企業自身因素對于企業技術創新的影響非常復雜，一般來講，最為重要的因素包括企業總體戰略、企業決策者的個人偏好、企業規模、企業文化、現金流與盈利水平。從統計規律上來講，采用專業化戰略的企業比采用多元化戰略的企業更積極的進行技術創新。采用穩定和保守型戰略的公司相對于采用發展型戰略的公司來講更加強調風險的規避，不利于技術創新活動的開展。注重長期發展的企業更注重管理團隊組織創新活動。企業決策者是企業技術創新的領路人，其個人偏好對于企業技術創新具有重要影響。注重技術創新的決策者往往具有堅定明確的遠景目標，即開發具有一定市場壟斷地位的技術產品，并將大部分時間都用在技術創新上。比爾·蓋茨在研發新產品和市場營銷上所用的時間幾乎相同。粗略的講，企業規模對企業技術創新的影響主要表現為企業規模與技術創新項目的規模相匹配，大型企業可以選擇較大規模的技術創新項目，較小的企業一般只宜選擇較小的技術創新項目。例如，中國華為公司過去10年用在研發與技術創新的經費達3000億人民幣之巨，并計劃未來每年投入150-200億美元的研發費用，用于加大基礎研究與前沿技術領域的探索，這是任何一個小企業都無法承受的。企業文化影響企業員工對于創新成本、收益和風險的認識，是影響企業技術創新的長期因素?，F金流和盈利水平直接影響企業的創新動力和能力，包括風險承受能力。

5 結論與討論

企業技術創新對于建設創新型國家和產業升級具有根本性意義。本文根據系統經濟學關于社會系統的星園模型，分別論述了科學、技術、經濟、政治和文化對企業技術創新的影響，以及行業環境和企業自身因素對企業技術創新的影響，為研究企業技術創新影響因素提供了一個基本的分析框架。由于篇幅所限，本文未能對這些不同的影響因素之間的關系及其交叉影響展開討論，這正是下一步工作的方向。