中國人民大學圖書館善本目錄整理研究

朱小梅　侯景麗

摘 要 本文分析了中國人民大學圖書館古籍善本目錄整理中存在的主要問題：著錄未做到規范化、書目數據錯誤，著錄單位的粒度未能跟上時代的要求，主題詞不規范、影響檢索質量等。在分析問題的基礎之上，設計了中國人民大學圖書館善本目錄整理的工作框架，明確了善本目錄整理的目標，即建成完善的善本書目數據、優化整理工作流程、促進善本書目的出版以及建設本館古籍目錄數據庫等。

關鍵詞 古籍目錄 善本 元數據 古籍書目 數據庫

作者簡介：朱小梅，中國人民大學圖書館副研究館員，中國人民大學古籍整理研究所，管理學博士，研究方向：知識組織、文獻學；侯景麗，中國人民大學圖書館館員，研究方向：資源組織和建設。

中圖分類號：G647 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.12.323

一、前言

古籍是中國悠久歷史的見證，是中國文化記憶的載體，也是中華文明的瑰寶。對古籍善本的保護、整理和利用，是當代人傳承文明的重要方式。目錄整理是古籍保護、開發及利用的基礎性工作，歷來為古籍藏家和圖書館所重視。目錄不僅可幫助我們掌握古籍的基本狀況，還可“辨章學術，考鏡源流”，揭示圖書的真偽、篇目的分合、書籍性質以及闕疑和亡佚狀況等，為讀書治學指示門徑。隨著時代的發展，傳統手工卡片的目錄整理方式被現代化、網絡化的整理方式所替代。在這個新舊更替的過程中，目錄整理出現了很多的問題，如目錄格式、目錄的系統導入、目錄的共享問題，等等。古籍整理人員需要研究這些問題，探索新的整理方法和整理手段，思考如何利用新系統、新平臺、知識鏈接、知識關聯等技術揭示、組織與利用古籍。本文以中國人民大學圖書館（以下簡稱人大圖書館）善本古籍目錄整理為例，探討當今網絡環境下古籍目錄整理中存在的問題，希冀為業界同行提供一定的參考和借鑒。

二、善本目錄整理的原因和目的

（一）新增善本的著錄任務

20世紀90年代，我國各種類型圖書館開啟了古籍整理工作，整理和出版了各種類型的古籍目錄，其中影響較大的有《中國古籍總目》、《中國叢書綜錄》、《中國古籍善本書目》、《北京圖書館古籍善本書目》、《北京大學圖書館藏古籍善本書目》和《中國人民大學圖書館善本書目》等。

人大圖書館擁有豐富的古籍資源，數量達到30余萬冊，其中善本3萬余冊（人大圖書館將乾隆前刻印出版的圖書，以及民國時期的寫本或罕見的活字本等界定為善本），為中國人民大學文史哲等學科的教學和科研起到了重要的文獻支撐作用。經過圖書館幾代人的努力，先后整理及出版了《中國人民大學圖書館線裝目錄》、《中國人民大學圖書館家譜目錄》、《中國人民大學圖書館地方志目錄》（1987年）和《解放區根據地圖書目錄》（1989年）。由于善本具有極高的文獻價值、藝術價值和文物價值，1991年人大館整理出版了《中國人民大學圖書館古籍善本書目》（以下簡稱善目）。善目收錄了善本書目2400余種，2800余部，其中宋元刻本11部、明刻善本1100余部、清刻善本1500余部、明清稿本、抄本和名人學者題跋校本160余種 。善目因其收藏豐富、著錄詳細、分類科學得到了業界的稱贊。善目出版之后，經過長期的古籍整理，人大館又陸續發現了一些符合善目標準的古籍。2015年9月-10月，人大館對古籍善本進行了清點，確認新增善本692種，新增善本數量幾近原有善目的1/3。對這些珍貴的館藏進行詳細的揭示，是人大圖書館古籍整理工作的一項迫切任務。

（二）古籍目錄數據庫建設的嘗試與探索

古籍目錄數字化是古籍再生性保護的有效方法，也是古籍從藏轉用的良好方式。2000年后，圖書館界開始建設數字化古籍目錄。國家圖書館、上海圖書館和北京大學圖書館等圖書館古籍目錄數據庫建立，帶動了全國各類型圖書館古籍目錄數據庫的建設。2010年以后圖書館之間的合作加強，陸續建設了一些古籍聯合目錄，包括CADAL（大學數字圖書館國際合作計劃）古籍文獻資源、CALIS（中國高等教育文獻保障系統）“學苑汲古”高校古文獻資源庫等。其中，國內外24家圖書館先后加入CALIS“學苑汲古”高校古文獻資源庫，實現了較大范圍內的高校古籍目錄資源共享，為圖書館古籍的著錄、套錄和版本鑒定，以及讀者的使用都提供了方便。

人大館善目出版至今已有26年，期間計算機技術以及互聯網技術迅猛發展，人大館古籍目錄整理的方式和工具也經歷了巨變。早期目錄整理工作以人工卡片和工作單為主，只有大致的標準，沒有嚴格的著錄細則，因而著錄的詳簡程度因人而異。20世紀90年代圖書館開始使用圖書館集成系統，但是由于古籍的著錄字段較為特殊，人大圖書館集成系統不能進行兼容。因此，圖書館專門購買了古籍數據庫系統平臺“館藏古籍書目數據庫”，并將工作單大規模人工錄入進系統。由于技術上的不成熟，館藏古籍書目數據庫使用很不方便，如不能進行繁簡體通用檢索、囿于精確檢索缺少模糊檢索、響應速度慢等；同時，數據錄入交由專業性不強的公司人員操作，常出現繁體字錯誤、數據紕漏的狀況。讀者使用館藏古籍書目數據庫效果不佳，體驗較差。21世紀后，CALIS開啟了“學苑汲古”高校古文獻資源庫項目（以下簡稱“學苑汲古”），北京大學、清華大學、南開大學、吉林大學以及中國人民大學等20多所高校圖書館先后加入項目。項目開發了“學苑汲古”高校古文獻資源庫，制定了統一的古籍著錄標準。各館可以在平臺上在線著錄古籍，也可本地著錄再批量上傳古籍數據，以實現高校古籍目錄資源共享。“學苑汲古”在技術上實現了繁簡體切換檢索，模糊檢索等，檢索結果較好。人大圖書館由于本館的古籍書目數據庫使用不佳，遂采用了“學苑汲古”平臺進行古籍目錄整理和揭示。但是，人大館自身的古籍目錄數據庫使用不佳的問題始終存在。在新時代，圖書館亟需重新建設適合本地的、兼容性強的目錄數據庫，真正滿足廣大師生乃至全國讀者的文獻需求。

（三）善本目錄整理的目的

人大圖書館館善本目錄的整理和修訂是時代和學術發展新形勢下圖書館的重要工作，其要達到的目的主要有：一是完成全部館藏善本的目錄整理，建設一套高質量的古籍善本目錄數據。訂謬舊善本目錄，補充新增善本目錄，查漏補缺，彰顯版本學及目錄學之意義。二是促成善本目錄出版，展示人大古籍文獻的優勢和特色。三是建設現代化、高質量的、滿足師生需求的中國人民大學圖書館古籍書目數據庫。隨著技術的不斷推進，人大圖書館圖書館集成系統幾經升級，克服了不能兼容古籍目錄數據的障礙；圖書館還購買了可提供個性化服務的系統平臺，可以為古籍編目提供服務。因此，圖書館可以利用此次善目修訂的機會，考察圖書館集成系統或購買的系統平臺，建設本館新的古籍目錄數據庫，替代應用效果不佳的舊版“館藏古籍書目數據庫”。

三、善本書目整理中的問題分析

在長期的古籍目錄整理過程中，人大圖書館發現了一些問題。造成這些問題的原因不一而足，有的是人員不專業以及不嚴謹，有的是管理不規范，等等。主要問題如下：

（一）著錄未做到規范化，書目數據錯誤

2000年后互聯網應用廣泛，圖書館古籍目錄資源共享的需求日益強烈。人大館采用CALIS“學苑汲古”的元數據著錄標準，但是事實上未完全規范化，例如“學苑汲古”存在同一種書有多部，但是著錄的詳簡度不一，著錄內容相差較遠；叢書的子目按單本著錄；個別圖書的附錄視為另一種書，單做數據；數據存在一定程度的錯誤，錯誤類型包括：著錄的索書號與實際索書號不符、錯字漏字、版本判斷錯誤、函冊數據錯誤、版式錯誤、未修改套錄數據等等。

出現以上問題的原因在于：首先，整理人員專業水準良莠不齊、嚴謹程度迥異。個別工作人員態度散漫，套錄他館數據但不認真核對實書，或將一條數據拆成兩條數據充工作量，造成數據謬誤。其次，缺乏有效的目錄質量監控。整理人員著錄之后，缺乏檢查和監督機制，既無專人負責數據核查，也無互校環節，因此數據錯誤頻仍。

（二）著錄單位的粒度未能跟上時代的要求

由于古籍版本源流復雜，存在版刻——版印（種）——藏本（部）——冊之間的數據層次關系。著錄時需要較為清晰的區分版刻、印本、單個本子 。實際上，不同的古籍元數據標準對著錄單位的粒度要求不一，應用元數據的圖書館著錄單位的級別也有所不同（見表1）。

表1：各單位古籍著錄單位情況

獨有的MARC對應字段，便于將古籍元數據與MARC數據進行連接。時代不同，對著錄單位的粒度要求也不一樣。例如，舊版善目的著錄基本為種，復本（又一部）信息簡單。而當前人大圖書館集成管理系統需要以冊為著錄單元，用條碼一一對應進行管理。由于人大圖書館著錄單元的粒度停留在藏本級上，造成了古籍數據與管理集成系統MARC數據的不兼容。此次善目整理，著錄單位以（藏本級）“部”為單位，也對每冊圖書著錄登錄號標識，并加上了條碼號。加配條碼號就意味著管理的粒度下探至書冊級別，精確體現和揭示每一冊書，方便將來數據庫的數據兼容。

（三）主題詞不規范，影響檢索質量

古籍整理人員需要通過對古籍內容的分析，把著錄的對象或事物用規范化的主題詞概括出來，作為檢索標識，以易于用戶檢索。目前，我國尚無專門的古籍主題詞表，而現有的《漢語主題詞表》、《中國分類主題詞表》都無法全面滿足揭示古籍內容的要求。整理人員大都憑借自己的經驗給出主題詞，主題詞標引顯得較為隨意、不規范，影響了檢索質量。

四、善本書目整理的工作框架

針對以上存在的問題，經過古籍部整理人員的多次討論，人大圖書館搭建了善本書目整理工作框架（見圖1 善本書目整理框架圖），指導和完善善本書目的整理工作。首先，設計具有彈性的古籍元數據方案。然后，根據元數據進行善本的著錄，目錄的分類以及組織排序。

圖1：善本書目整理框架圖

（一）設計古籍元數據方案

在整個工作框架中，最關鍵的是古籍元數據方案的設計。古籍著錄的深度與廣度取決于元數據的設定。元數據既要滿足善目的出版細節，又要為便于書目數據庫的檢索，其要點在于古籍元數據字段的選擇，即著錄項的選擇。舊版的著錄項詳細，有序號、館藏分類號、題名、責任者及責任方式、版本數據、函冊、版式及其它說明等。特別是版式的著錄，在1980-1990年代出版的眾多善目中并不多見，更顯善目質量之高。時至今日，舊版著錄項仍是可圈可點。

經過對《北京大學圖書館藏古籍善本書目》、《北京圖書館古籍善本書目》和《中國古籍善本書目》等諸多的善本目錄的比較，同時參考了國家圖書館古籍數據、北京大學圖書館古籍數據以及CALIS“學苑汲古”的著錄標準，圖書館以CALIS古籍著錄標準為底本，制定出了適合本館的古籍善目元數據方案。

此次新版的著錄項在舊版的基礎上增加和豐富了以下內容：為加強古籍管理，增加了登錄號字段以及圖書條碼號字段；豐富了版式的尺寸信息，為版本研究提供了全面的信息；豐富了古籍裝幀形式，強化古籍的藝術價值；增加了古籍破損狀況字段，為未來的修復工作奠定數據基礎；單獨設立鈐印字段，為館藏源流的總體分析及單套古籍的歷史源流研究、古籍的藝術欣賞提供了信息；單獨設立刻工字段，為古籍版本的考訂增加了檢索點。

圖2： 人大圖書館善本書目（1991年）著錄圖示

（二）目錄數據著錄

目錄數據著錄是古籍整理人員應用版本學、目錄學、文字學等多種學科知識進行的專業性極強的編目活動。著錄數據以excel格式編排，著錄過程中著重兩項工作。其一，版本的鑒定。有的版本較容易鑒定，有的即使查看牌記、序跋、正文、避諱和鈐印等內容信息都難以斷定，就要通過墨色、書法、紙張、版式等特征信息加以推斷。其二，鈐印的識別。有的鈐印在舊版善目中已經識別，但仍有部分鈐印需要識別。

（三）目錄分類

1991版主要參照《全國古籍善本書目總目》的分類，分為經、史、子、集、叢五部，部下分類至二級分類。因該分類已經成為古籍通用分類，本版仍沿襲該分類，補充個別的二級分類用來容納部分難以分類的古籍。

（四）目錄排序

目錄排序就是在分類之后，每一類書大體按著者年代排列順序，同種書按不同版本編排，同一版本之書按版刻或抄寫年代先后編排。目錄分類和目錄排序最后確定了善目的宏觀結構，印本善目的主體結構就此確定。

五、善本書目整理的成果

（一）全面揭示館藏善本，摸清了館藏狀況

無論是之前的2400余種還是新增的600余種善本，圖書館都加以著錄，可以全面揭示館藏善本。通過整理，人大館摸清了古籍善本的總體情況，明晰種、部、冊卷之數量。著錄的元數據字段增加登錄號、條碼號、圖書館破損狀況的登記，摸清了善本的現狀，為圖書館的古籍管理和修復提供了有效的數據。

（二）查漏補缺，糾正謬誤，彰顯版本學及目錄學之意義

此次善目整理，對善本的題名、版刻年代、出版年代、版式、鈐印等各個字段進行了嚴格的審核。將1991年版善本書目數據和“學苑汲古”數據作為參照，發現了1991年善本書目、學苑汲古、本次整理的善本目錄均有不同程度的錯誤。針對錯誤，進行了詳細的備注，查漏補缺，糾正謬誤，讓版本數據確實可靠，彰顯版本學目錄學指示治學門徑的作用。

（三）優化工作流程，規范元數據操作，完善數據核查

針對過往工作流程的不足和缺陷，借本次善目整理工作之機，重新制定了工作流程，規范了元數據操作，增加了數據核查環節，保證了著錄工作的效率和質量。

（四）善本書目為未來的古籍研究奠定了基石

首先，補充了許多以往未識別的鈐印。鈐印是考察圖書收藏歷史的重要憑證，善本中的鈐印內容豐富，姿態百樣，具有極高的藝術價值。有的是名家鈐印，更具文物價值。整理人員憑借深厚的文字功底和嚴謹熱忱的態度，識別了不少前人未識別的鈐印，為今后的鈐印研究和出版提供了有益的基礎。其次，揭示了稿本和鈔本等寫本。稿本和抄本向來為研究者所重視。本次整理，非常重視稿本和抄本的信息著錄，增加了抄錄人的生平信息、稿本和抄本的內容信息和價值意義。這為未來的稿本和寫本研究指示了門徑。

（五）促成善目出版，凸顯人民大學古籍資源的特色

圖書館積極促成古籍善本書目的出版，這是善目整理的初衷與可預期的成果。善目的修訂與出版，將向世人展示人大古籍的面貌和特色。

（六）為建設有效的本館古籍目錄數據庫奠定基礎

古籍書目數據庫本地化建設是善目整理的目標之一。網絡化環境下，古籍數字化建設如火如荼，數字化古籍全文數據庫不斷涌現，但數字化目錄建設仍是古籍數字化工作的基礎和前提。人大圖書館古籍目錄能在“學苑汲古”中共享，卻沒能較好地實現人大圖書館書目數據庫的本地化，可謂憾事。此次整理善目，為古籍善目數據庫本地化建設奠定了數據基礎。圖書館可對人大圖書館的集成管理系統、購買的數據庫平臺系統進行詳細的考察，選擇合適的平臺進行古籍目錄數據的批量導入。平臺考察的內容主要包括元數據是否可批量導入、檢索點的設置、檢索方式及瀏覽方式、檢索速度、檢索相關度排序、繁簡通檢、異體字通假字字庫等等。通過這些努力，最終實現古籍書目數據庫的本地化，為人民大學師生乃至全國讀者提供優質的服務。

六、結語

古籍是中華文明的見證和載體，對古籍的整理、揭示是我們傳承文明的重要方式。圖書館擁有的豐富的古籍館藏，猶如一座珍寶庫值得我們去挖掘和發現。古籍目錄的整理是圖書館當仁不讓的責任，是傳統古籍在新時代煥發勃勃生機的有效方法。圖書館開展目錄整理的工作，不僅可以讓古籍在世人面前再現其魅力，還可借此契機建設滿足讀者需求的古籍書目數據庫，最大限度地發揮古籍的文獻價值。

注釋：

中國人民大學圖書館.中國人民大學圖書館善本書目.中國人民大學出版社.1991.序言.

郭偉玲、戴艷清. 論古籍數字化的檢索問題.圖書館理論與實踐.2011（10）.13-16.

葛紅梅、徐晶晶. 基于DC的古籍元數據評述.蘭臺世界.2015（26）.33.