世界風(fēng)電政策的分類及其具體措施研究

吳忠群， 李 佳，田光寧

(1.華北電力大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，北京 102206; 2.中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司 北京分公司，北京 100031)

在全球化石能源日漸枯竭和氣候變化形勢嚴峻的大背景下，風(fēng)能作為一種環(huán)境影響小、永不枯竭的清潔能源，其戰(zhàn)略價值日益突顯，各國都非常重視風(fēng)能的開發(fā)利用(Timilsina等(2013))。風(fēng)電是開發(fā)利用風(fēng)能的主要形式，對于優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、緩解能源緊張和減少環(huán)境損害具有突出的優(yōu)越性。因此如何促進風(fēng)電的健康快速發(fā)展，提高風(fēng)電在能源消費中所占的比例，提高風(fēng)電開發(fā)利用效率，成為各國制定風(fēng)電政策的重要目標(biāo)。事實上，早在20世紀70年代，就已有一些國家制定了相關(guān)政策，例如加拿大在1974年就制定并實施了旨在促進風(fēng)機研發(fā)的稅收政策，丹麥在1976年制定并實施了旨在促進風(fēng)電開發(fā)的產(chǎn)業(yè)政策，德國于1974年制定并實施了支持風(fēng)能技術(shù)研發(fā)的科技研發(fā)政策。此后很多國家都陸續(xù)研究和制定了相關(guān)政策，迄今各風(fēng)電開發(fā)大國都形成了一套比較有效的政策體系，對于加快風(fēng)電發(fā)展進程起到了重要的推動作用。對這些政策進行認真總結(jié)分析，將有助于進一步完善政策體系，提升政策的效果，防范政策風(fēng)險，為各國發(fā)展風(fēng)電乃至整個能源產(chǎn)業(yè)提供有價值的洞見。

誠然，關(guān)于風(fēng)電政策已有大量研究文獻，而且仍在涌現(xiàn)新的研究成果。早期關(guān)于風(fēng)電政策的研究專注于解決風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展中遇到的各種具體問題，很少直接對政策本身做出評判，更多體現(xiàn)為對風(fēng)電政策的制定提供間接的參考或依據(jù)，例如，Roberts(1980)研究了為制定合理的風(fēng)電政策應(yīng)該采取的會計計算方法，Madsen(1988)呼吁制定明確的風(fēng)電發(fā)展政策來指導(dǎo)丹麥風(fēng)電計劃的落實，Arkesteijn和Van Huis(1988)呼吁盡快出臺風(fēng)電政策解決風(fēng)電的建設(shè)用地問題，de Bruijne(1988)討論了制約荷蘭風(fēng)電發(fā)展的若干問題。

中期對風(fēng)電政策的研究主要集中于評價和分析具體政策的得失及其成因，例如Kahn(1996)評估了美國1992年能源政策法案(EPAct)中生產(chǎn)稅優(yōu)惠條款對風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的影響；Wolsink(1996)分析了荷蘭風(fēng)電政策效果不佳的原因；Ellis和Peake(1996)對國際能源署(IEA)成員國風(fēng)電的進展情況進行了分析；Liu等(2002)對當(dāng)時中國風(fēng)電政策的缺點進行了分析。這一時期研究的明顯特征是針對某項具體政策措施的實施展開討論，較少考慮政策的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性問題。

后期關(guān)于風(fēng)電政策的研究范圍大為擴展，對風(fēng)電政策的整體性研究逐漸成為主流，重點是發(fā)現(xiàn)問題，查找原因，進而提出應(yīng)對措施和政策建議，系統(tǒng)性和理論性明顯加強。例如，Valentine(2014)研究了丹麥風(fēng)電政策演進所遵循的基本邏輯； Barradale(2010)研究了生產(chǎn)稅抵免的不確定性對風(fēng)電發(fā)展的影響；Lüthi和 Pr?ssler(2011)分析了決定風(fēng)電發(fā)展的主要政策因素；Barry和Chapman(2009)討論了促進居民接納風(fēng)電的對策；Pegels和Lütkenhorst(2014)對德國風(fēng)電發(fā)展的整體表現(xiàn)進行了評估；Wiener和Koontz(2012)對美國促進小型風(fēng)電的政策進行了分類研究；Timilsina等(2013)分析了風(fēng)能發(fā)展過程中政策所起的作用以及未來風(fēng)電發(fā)展面臨的主要挑戰(zhàn)；Fischlein等(2010)對美國風(fēng)電政策在州級層次風(fēng)電發(fā)展中所起的作用進行了檢驗和討論；Stenzel和Frenzel(2008)研究了公用事業(yè)公司對相關(guān)風(fēng)電政策的反應(yīng)；Lema和Ruby(2007)探討了中國在發(fā)展風(fēng)電上各部門之間的政策協(xié)調(diào)問題；Kissel和Krauter(2006)分析了宏觀經(jīng)濟不穩(wěn)定的國家發(fā)展風(fēng)電需要注意的政策選擇問題。這一時期研究的突出特點是，國際比較研究明顯增加，且多為對以往風(fēng)電政策的總結(jié)和評論，為各國的相互借鑒提供了很多有價值的參考，但是仍然缺乏對各國風(fēng)電政策的較為全面的分類研究。

最近關(guān)于風(fēng)電政策的研究主要集中于查缺補漏以及面向發(fā)展目標(biāo)的政策調(diào)整問題，例如，Hvelplund等(2017)關(guān)于丹麥風(fēng)電及其并網(wǎng)系統(tǒng)進一步擴展面臨的激勵和阻礙的研究，Lacerda和van den Bergh (2016)關(guān)于如何從政策上防止風(fēng)電裝機容量閑置的研究，Li等(2017)對多種風(fēng)電政策效果的比較研究，Schleich等(2017)關(guān)于OECD12國20年來風(fēng)電政策對其風(fēng)電技術(shù)創(chuàng)新的效果的研究， Fast和 Mabee(2015)關(guān)于建立信任和風(fēng)場選址與風(fēng)電政策獲得主體居民支持之間關(guān)系的研究，Nordensv?rd和Urban(2015)對風(fēng)電上網(wǎng)電價與社會-技術(shù)機制(socio-technical regime)的關(guān)系的研究，Gavard(2016)對碳價水平與風(fēng)電開發(fā)之間的關(guān)聯(lián)的研究。這一時期研究的突出特點是，加強了方法論的科學(xué)性和理論工具的運用，從而提高了研究的整體質(zhì)量和水平，但是對各國風(fēng)電政策全面的分類研究仍然是個空白，因此難以反映世界風(fēng)電政策的全貌。

綜上所述，一個基本的結(jié)論是，風(fēng)電政策在世界風(fēng)電發(fā)展過程中扮演著十分重要的角色，但是到底這些政策都有哪些，各自在什么樣的背景下出臺，產(chǎn)生了什么作用，各種政策之間的關(guān)系如何，仍是亟待研究的問題。為了對這些問題有所回答，本文選擇風(fēng)電累計裝機容量前11位的國家作為樣本，對它們迄今為止出臺的所有風(fēng)電政策進行科學(xué)的分類研究和考證，進而進行系統(tǒng)地歸納總結(jié)，從整體上概括出風(fēng)電政策的組成、結(jié)構(gòu)、類型及其在各國實施的情況，為進一步分析其演進規(guī)律、發(fā)展趨勢及需要進行的調(diào)整提供參照和依據(jù)，尤其為系統(tǒng)的理論分析奠定基礎(chǔ)。

一、世界風(fēng)電發(fā)展的國別結(jié)構(gòu)

(一)總體狀況及其政策含義

這里我們定義國別結(jié)構(gòu)為各國累計風(fēng)電裝機容量占世界風(fēng)電裝機總量的比例關(guān)系。我們用這個指標(biāo)來反映風(fēng)電發(fā)展的國別分布狀況。我們重點關(guān)注排名在前的國家，這不僅是因為它們相對于其他國家和地區(qū)處于領(lǐng)導(dǎo)地位，而且因為它們在一定程度上代表了風(fēng)電發(fā)展的成功范例。

表1 累計裝機容量前11位國家基本情況

國別2013年底情況2016年底情況累計裝機(MW)市場份額(%)累計裝機(MW)市場份額(%)累計裝機容量年均增長率全球318137100 0486790100 00 15中國91424 028 7168732 034 70 23美國61091 019 282184 016 90 10德國34250 010 850018 010 30 13印度20150 07 228700 05 90 13西班牙22959 06 325074 05 20 03英國10531 03 314543 03 00 11法國8254 02 612066 02 50 13加拿大7803 02 511900 02 40 15巴西3456 01 510740 02 20 46葡萄牙4724 01 55316 01 10 04丹麥4772 01 15228 01 10 03其他國家和地區(qū)4872372289

從裝機容量上看(見表1)，近年來各國的排名趨于穩(wěn)定，居前11位的國家沒有發(fā)生變化*之所以選擇前11位國家而不是前10位或12位，主要基于幾點考慮，一是作為中國的研究者，我們想知道除去中國以外世界風(fēng)電居前列的國家有哪些，二是加上中國后所選取的樣本占世界總量的比例應(yīng)該達到85%左右，三是我們希望在滿足前兩個目標(biāo)的同時盡可能壓縮國家的數(shù)目，以便減少繁瑣但并非必要的資料搜尋成本。，只有幾個國家的次序稍有調(diào)整，2013年底累計裝機容量從大到小依次是中國、美國、德國、西班牙、印度、英國、法國、加拿大、丹麥、葡萄牙和巴西，到2016年底，除了印度超越西班牙上升到第4名、丹麥和巴西位次互換外，其他國家的排名沒有變化，說明世界風(fēng)電的基本格局已經(jīng)趨于穩(wěn)定。與此同時，各國的裝機容量仍在不同程度地增加，前11國裝機總量占全球的比例保持在85%左右，進一步說明世界風(fēng)電進入平穩(wěn)發(fā)展階段，預(yù)示各風(fēng)電大國已經(jīng)探索出發(fā)展風(fēng)電的成功經(jīng)驗。

理論上，只有當(dāng)數(shù)據(jù)樣本滿足一定的平穩(wěn)性要求，才能從該樣本中提取出規(guī)律性的結(jié)論。上述總體狀況分析表明，樣本總體已經(jīng)達到較好的平穩(wěn)性，因此歸納總結(jié)其風(fēng)電政策的發(fā)展歷程，可以獲取其中隱含的基本規(guī)律，這對于正確認識世界風(fēng)電政策的全貌，準(zhǔn)確理解各項風(fēng)電政策的性質(zhì)與功能，合理選擇和運用風(fēng)電政策工具，以及適時妥善更新風(fēng)電政策，都是非常有價值的。

(二)需要關(guān)注的基本事實

前文已指出，已有大量文獻在研究風(fēng)電政策的相關(guān)問題，但是一些重要的基本事實卻并為廣泛重視，而這些事實顯然對于認識風(fēng)電發(fā)展的規(guī)律具有參考價值。通過廣泛的對比分析，我們發(fā)現(xiàn)如下基本事實。

1.與能源匱乏程度沒有必然聯(lián)系。人們習(xí)慣上可能會認為，那些能源匱乏的國家理應(yīng)發(fā)展風(fēng)能，以緩解能源緊缺的壓力。盡管這種判斷甚至能夠得到某些理論或邏輯上的支持，但是卻不是事實。數(shù)據(jù)顯示(見表1)，在裝機最多的11個國家里，并非都是能源匱乏的國家，像加拿大、巴西這樣能源豐富的國家名列其中，而一些明顯能源匱乏的國家卻沒有入列，說明風(fēng)電的開發(fā)并不是簡單地出于能源匱乏的考慮。

2.與國家的富裕程度沒有必然聯(lián)系。進入前11名的國家，既有比較富裕的國家，也有并不富裕的國家(參見表1)，顯然風(fēng)電發(fā)展并非由國家的富裕程度決定。

3.與減排壓力沒有必然聯(lián)系。表1顯示，11個風(fēng)電大國中，并非都是減排壓力最大的國家，而一些減排壓力很大的國家并沒有成為風(fēng)電大國。

4.與氣候類型沒有必然聯(lián)系。在11個風(fēng)電大國中，氣候類型存在顯著差異，基本上涵蓋了全球的主要氣候類型，因此說，氣候類型與風(fēng)電發(fā)展沒有必然聯(lián)系。

以上列舉了明顯與想象不符的幾個事實，其實數(shù)據(jù)分析結(jié)果還揭示出很多與根據(jù)經(jīng)驗的想當(dāng)然猜測相違的事實，包括與國家的整體科技水平、政治體制、領(lǐng)土大小、人口規(guī)模、經(jīng)濟規(guī)模等等都沒有必然聯(lián)系，限于篇幅這里不一一列舉。這些事實說明，關(guān)于風(fēng)電發(fā)展的規(guī)律不能僅停留在簡單推理的基礎(chǔ)上，風(fēng)電政策的選擇應(yīng)該考慮這些基本事實。

二、風(fēng)電政策的類型及其具體措施

簡言之，風(fēng)電政策是旨在促進風(fēng)電健康發(fā)展的各種政策的泛稱。正如前文所指出，停留在顧名思義的理解層次無論在理論上還是在實踐上都是遠遠不夠的，甚至產(chǎn)生很多錯覺和謬誤。就我們所知，截止目前尚沒有文獻對全球范圍內(nèi)的風(fēng)電政策及其工具做出過全面而系統(tǒng)的分析，更沒有形成統(tǒng)一的分析理論。本文以下在對11個風(fēng)電大國風(fēng)電政策的全面歷史考察基礎(chǔ)上，根據(jù)這些政策的性質(zhì)與功能，把風(fēng)電政策劃分為8個類型，并加以理論闡釋，然后說明每一類型下的具體政策工具，最后給出實施該類政策的國別情況。

(一)金融激勵政策

這里，我們把金融激勵政策定義為政府以金融政策的方式，使風(fēng)電開發(fā)過程中相關(guān)的參與者享受到投融資上的優(yōu)惠待遇。不包括帶有金融效應(yīng)的其他激勵政策，比如價格政策等。

金融激勵政策的理論依據(jù)是，投融資成本是影響參與者行為的重要因素。最初在風(fēng)電由實驗室階段轉(zhuǎn)向?qū)嶋H運營階段時，所面臨的最大障礙之一是，相對于其他能源形式，風(fēng)電的成本過高，因而缺乏競爭力，因此通過金融激勵政策降低風(fēng)電成本的政策應(yīng)運而生。金融激勵政策的具體政策工具主要有三種：“稅收抵免”、“補助”和“優(yōu)惠貸款”[21]。具體說明如下：

1.稅收減免。針對風(fēng)電開發(fā)活動采取的稅收抵免，涉及風(fēng)電設(shè)備的制造、風(fēng)電場的建設(shè)和風(fēng)電的輸送等多個環(huán)節(jié)，具體實施時還可進一步細分為“生產(chǎn)稅減免”、“投資稅減免”、“生態(tài)稅抵免”等。

2.補助。為從事風(fēng)電開發(fā)活動的機構(gòu)或個人提供資金補助以降低其成本的措施。需要指出的是，在金融激勵政策類下，補助專指對實際風(fēng)電開發(fā)活動提供的資金補貼，不包括對風(fēng)電的價格補貼，后者屬于價格激勵政策類型，下文將會述及。

3.優(yōu)惠貸款。對從事風(fēng)電開發(fā)的機構(gòu)和個人給予優(yōu)惠貸款的政策。使風(fēng)電開發(fā)活動更易于得到資金的支持。通常的做法是降低風(fēng)電開發(fā)貸款的利率。

雖然籠統(tǒng)地講，三種金融激勵工具代表的都是金融支持政策，但它們的功能是有著明確差別的。稅收減免的功能是直接降低風(fēng)電相關(guān)生產(chǎn)者和投資者的財務(wù)成本，減輕它們的財務(wù)壓力，補助的功能是給生產(chǎn)者者或消費者進行一些補償以增加它們生產(chǎn)或消費風(fēng)電的積極性，而優(yōu)惠貸款的功能是降低投資者的投資成本，從而刺激更多機構(gòu)或個人投資風(fēng)電。

從實踐上看，在我們重點考察的11個風(fēng)電大國里，全都采用了一定的金融激勵政策。

(二)價格激勵政策

這里，我們把價格激勵政策定義為政府通過直接規(guī)定電價或采取價格補貼的形式，使風(fēng)電開發(fā)的相關(guān)利益主體獲得利益的政策。不包括其他具有價格效應(yīng)的經(jīng)濟激勵形式，比如金融激勵政策等。價格激勵政策的本質(zhì)是政府強制電力收購企業(yè)和實際用戶支付高價格，以此保護風(fēng)電開發(fā)企業(yè)的積極性，但是它并不能增強風(fēng)電的市場競爭力，因而必須采取配套措施才能奏效，通常需要調(diào)度和收購政策的配合。價格激勵政策的具體手段主要有固定電價政策、溢價政策、電價補貼政策。具體說明如下：

1.固定電價政策。風(fēng)電的銷售價格采用政府規(guī)定的價格，而不是買賣雙方協(xié)商議定。具體還分為統(tǒng)一的固定價格和分區(qū)域的固定價格。

2.溢價政策。以高于電力市場價格一定水平的價格作為風(fēng)電買賣的實際價格。

3.電價補貼政策。對于銷售的風(fēng)電按一定的水平由政府提供相應(yīng)的補貼。這種補貼可能采取針對發(fā)電企業(yè)、輸配電企業(yè)或?qū)嶋H用戶等多種形式，通常按單位電量(度電)對生產(chǎn)者或消費者進行補助。前已指出，電價補貼與金融激勵政策中的補助不能混淆，前者針對電價，后者針對風(fēng)電開發(fā)的實際活動。

理論上講，三種價格激勵手段都具有促進風(fēng)電開發(fā)利用的功效，但是仍存在明顯的差別。固定電價政策由于脫離市場信號可能造成風(fēng)險分攤和利益分配上的麻煩，溢價政策由于與市場價格信號相聯(lián)系，因此能夠?qū)Υ藛栴}有所緩解，電價補貼政策與市場信號的聯(lián)系最緊密，它相當(dāng)于不改變市場競爭規(guī)則的條件下為風(fēng)電提供額外的收益。

從實際情況看，全部11個樣本國家都采取了一定程度的價格激勵政策。需要指出的是，通常各國傾向于只使用一種價格激勵手段，但是西班牙既有固定電價政策，又有溢價政策[23]；法國和葡萄牙雖然采用的是固定電價政策[24]，但是他們的政策有別于其他國家。他們的電價是分兩個階段，第一個階段是高于普通電價的補貼電價，使用期限根據(jù)風(fēng)能資源來確定，然后進入第二階段，即“基礎(chǔ)電價”，此時電價與傳統(tǒng)電價保持相當(dāng)水平。

(三)國家產(chǎn)業(yè)化政策

這里首先需要區(qū)分幾個概念，即國家產(chǎn)業(yè)化政策與產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策的區(qū)別。三者中產(chǎn)業(yè)政策的外延范圍最大，它是國家為達到理想的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所采取的相關(guān)政策的總稱，包括投資政策、技術(shù)政策、貨幣政策、勞動政策、外貿(mào)政策以及其他相關(guān)政策；產(chǎn)業(yè)組織政策的外延相對于產(chǎn)業(yè)政策小得多，它是指政府為達到一定產(chǎn)業(yè)目標(biāo)或社會目標(biāo)，而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為加以干預(yù)的政策措施，在美國常被稱為“公共政策”；我們這里提出“國家產(chǎn)業(yè)化政策”的概念，專指國家為促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展而制定的引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)政策措施。具體到本文所討論的議題，這里的產(chǎn)業(yè)就指風(fēng)電產(chǎn)業(yè)。可見，“國家產(chǎn)業(yè)化政策”與“產(chǎn)業(yè)政策”和“產(chǎn)業(yè)組織政策”均存在顯著差異，“國家產(chǎn)業(yè)化政策”的外延最小，目標(biāo)最集中，目的最明確——提高某一產(chǎn)業(yè)的整體水平。具體到風(fēng)電上，國家產(chǎn)業(yè)化政策的主要手段有：制定總量指標(biāo)計劃(包括指令性計劃和指導(dǎo)性計劃)、制定結(jié)構(gòu)指標(biāo)計劃、制定產(chǎn)業(yè)扶持計劃。具體說明如下：

1.總量指標(biāo)計劃。規(guī)定在一定時間一定范圍內(nèi)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平或生產(chǎn)能力方面應(yīng)達到的要求，并制定或指明相關(guān)配套措施以支持其目標(biāo)的實現(xiàn)。具體指標(biāo)通常包括風(fēng)電場的數(shù)量、單機發(fā)電功率、并網(wǎng)容量等等。

2.結(jié)構(gòu)指標(biāo)計劃。規(guī)定在一定時間一定范圍內(nèi)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的各種比例關(guān)系方面應(yīng)達到的要求，并制定或指明配套措施以支持其目標(biāo)的實現(xiàn)。具體指標(biāo)通常包括關(guān)鍵技術(shù)或設(shè)備的國產(chǎn)化率、高性能設(shè)備或高技術(shù)的采用率、各類型風(fēng)電場占比等。

3.產(chǎn)業(yè)扶持計劃。主要對某些類型或某些地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)采取的針對性政策。可行的措施通常有對小型分布式風(fēng)電的技術(shù)扶持(注意，這與一般意義上的科技研發(fā)政策不同)、對風(fēng)能富集而經(jīng)濟相對滯后地區(qū)的資金扶持(注意，這與一般意義上的金融支持政策不同)。

需要指出的是，國家產(chǎn)業(yè)化政策通常需要其他政策的配合，包括財稅、金融以及價格等政策，判斷一個國家是否有國家產(chǎn)業(yè)化政策的根本標(biāo)準(zhǔn)是看該國是否制定了相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展目標(biāo)(指標(biāo))。在我們重點考察的11個風(fēng)電大國中，超過半數(shù)的國家沒有明確的風(fēng)電國家產(chǎn)業(yè)化政策。[25]

(四)配額政策

這里，配額政策是指在電力買賣過程中，對風(fēng)電所占比例做出規(guī)定或要求。配額政策的具體手段主要有消費比例要求、優(yōu)先調(diào)度與收購制度、綠色電力交易證書制度。具體說明如下：

1.消費比例要求。要求電力消費者(包括機構(gòu)和個人)在一定時期內(nèi)所銷售或購買的風(fēng)電達到一定比例。這一措施有時也被稱作可再生能源組合標(biāo)準(zhǔn)(Renewable portfolio standards, RPS)(Vachon和Menz, 2006)，風(fēng)電常被作為主要的可再生能源對待。

2.優(yōu)先調(diào)度與收購制度。規(guī)定電力輸送和銷售企業(yè)對風(fēng)電實行優(yōu)先調(diào)度與收購的政策，以促進風(fēng)電的使用，保護風(fēng)電生產(chǎn)者的利益和積極性。

3.綠色電力交易證書制度。規(guī)定電力公司可再生能源發(fā)電量占總量百分比的目標(biāo)*此處的比例要求與上文國家產(chǎn)業(yè)化政策中提到的比例要求具有明確的差別，前者是針對電力公司而采取的微觀措施，后者則是國家層面對整個能源行業(yè)的宏觀要求。。電力公司完成此目標(biāo)后可以通過認證獲得綠色電力證書，該證書可以在發(fā)電企業(yè)間進行交易，用來幫助無法完成配額或者是完成配額所需成本較高的企業(yè)。實行綠色電力交易證書制度的國家需要建立一個綠色電力證書交易市場。在我們重點考察的11個國家中，三個國家采用了此政策：美國、巴西和英國(見表2)。

表2 各國配額政策實施情況

印度美國加拿大德國丹麥西班牙英國法國葡萄牙巴西中國配額政策×√××××√××√×

(五)科技研發(fā)政策

這里，科技研發(fā)政策指國家為實現(xiàn)一定歷史時期的風(fēng)電科學(xué)技術(shù)發(fā)展目標(biāo)而規(guī)定的指導(dǎo)方針和策略原則。科技研發(fā)政策一般會明確支持哪些研究領(lǐng)域和技術(shù)的研發(fā)活動，提出要達到的技術(shù)水平，說明給予的支持配套措施，從而保證科技研發(fā)活動沿著一定的目標(biāo)、方向和進度展開。具體手段主要有：設(shè)立專項基金、設(shè)立專門研究機構(gòu)和加強知識產(chǎn)權(quán)保護與獎勵。具體說明如下：

1.設(shè)立專項基金。針對風(fēng)電領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)設(shè)立具體的課題，在一定范圍內(nèi)進行招標(biāo)*此處招標(biāo)與下文特許權(quán)招標(biāo)有著明確區(qū)別，前者是針對科研項目而實施的，后者是針對實際生產(chǎn)運營項目而實施的。，給予資金支持。包括科技攻關(guān)項目和成果轉(zhuǎn)化、推廣項目。

2.設(shè)立專門研究機構(gòu)。政府成立專門機構(gòu)，專門從事政府委托的風(fēng)電相關(guān)課題的研究，比如政府組織的研究會、促進會等機構(gòu)。

3.加強知識產(chǎn)權(quán)保護與獎勵。對風(fēng)電相關(guān)研究采取傾斜政策，使之在專利獲取、成果獎勵等方面享受優(yōu)惠待遇。

實踐上，科技研發(fā)政策往往表現(xiàn)為政府鼓勵本國自主研發(fā)風(fēng)機等關(guān)鍵技術(shù)裝備。在我們重點考察的11個國家中，有3個國家采取了此政策，即美國、德國、西班牙[27]。

(六)凈計量政策

凈計量(net metering)政策是指對電力消費者(包括機構(gòu)和個人)自己生產(chǎn)的可再生能源進行經(jīng)濟補償?shù)恼?這里的“經(jīng)濟補償”與前文在金融激勵和價格激勵政策單元中分別提到的“補助”和“電價補貼”具有明確的區(qū)別，此處“經(jīng)濟補償”是對消費者額外生產(chǎn)風(fēng)電的補償，前文“補助”是對實際研發(fā)活動的補助，前文“電價補貼”是對上網(wǎng)風(fēng)電的價格補貼。。通常該政策規(guī)定消費者自己生產(chǎn)的可再生電量可以用于抵扣他們消費的電量，消費者實際支付的電費是其消費的總電量扣除其自發(fā)電量的差額部分的計費，因此該政策被稱為凈計量政策。該政策對于鼓勵消費者投資和生產(chǎn)風(fēng)電非常有效，有研究者發(fā)現(xiàn)，凈計量政策是各種風(fēng)電促進政策中被美國各個州使用頻率最高的政策(Wiener和Koontz, 2012)。

凈計量政策的實施對電網(wǎng)智能化要求很高，除了要安裝雙向計費的電表外，還需要對電網(wǎng)進行智能化改造，因此實施的難度較大。在11個風(fēng)電大國中目前實施凈計量政策的只有美國和加拿大。

(七)宣傳教育培訓(xùn)政策

宣傳教育培訓(xùn)政策是指旨在促進風(fēng)電相關(guān)知識傳播的政策。具體的手段主要有風(fēng)電政策宣傳、風(fēng)電知識普及和風(fēng)電興趣發(fā)展等。

1.風(fēng)電政策宣傳。要求或鼓勵相關(guān)機構(gòu)對風(fēng)電政策進行宣傳和報道的政策規(guī)定。比如鼓勵或資助媒體以專欄、專題等多種形式報道風(fēng)電政策，對相關(guān)的發(fā)布會、研討會等予以鼓勵和支持等。

2.風(fēng)電知識普及。對各種普及風(fēng)電知識的活動給予鼓勵和支持的政策，包括提供資金、場地、技術(shù)以及服務(wù)等多方面的支持。

3.風(fēng)電興趣發(fā)展。培育和發(fā)展公眾風(fēng)電興趣的政策安排，例如對團體和個人參觀、學(xué)習(xí)、體驗風(fēng)電實地設(shè)施或模擬情境等活動給予支持和便利的措施等。

在所考察的11個國家中，有美國、德國和西班牙實施了此類政策[7]。其中，德國的風(fēng)電宣傳最為到位，使得公眾對風(fēng)電了解得非常充分，并因此得到公眾的較多理解與支持。西班牙對風(fēng)電的宣傳也很值得借鑒，他們在確保公眾對風(fēng)電企業(yè)的知情權(quán)方面考慮的很周到，從而贏得了公眾對風(fēng)電的積極接納。

(八)風(fēng)電特許權(quán)招標(biāo)項目政策

風(fēng)電特許權(quán)招標(biāo)項目政策是指政府部門針對具體風(fēng)電項目制定的招標(biāo)政策。通常該政策要求達到一定規(guī)模以上的風(fēng)電生產(chǎn)建設(shè)項目以公開招標(biāo)的方式確定投資方。具體的實施步驟是，負責(zé)招標(biāo)的部門發(fā)布招標(biāo)公告，公告中會規(guī)定招標(biāo)項目的總裝機容量和一些技術(shù)要求，在競標(biāo)過程中，投標(biāo)者提交開發(fā)建設(shè)方案，包括電價方案、技術(shù)方案、本地化方案、投融資方案、財務(wù)方案等等涉及項目實施的所有重要環(huán)節(jié)，最后根據(jù)綜合考慮決定中標(biāo)單位。與其他風(fēng)電政策的最大不同是，風(fēng)電特許權(quán)招標(biāo)項目政策不是對風(fēng)電開發(fā)的面上規(guī)范，而是通過有目的地選擇大型風(fēng)電場的建設(shè)為典型，實現(xiàn)以點帶面的示范效果。在11個風(fēng)電大國中，中國和英國采取了此項政策[28]。

三、總結(jié)

本文通過對世界風(fēng)電大國所實施的風(fēng)電政策的追蹤溯源，澄清了世界風(fēng)電政策的基本體系、架構(gòu)、脈絡(luò)及其具體工具。我們把有史以來的風(fēng)電政策總結(jié)概括為8大類型，并對各類型的內(nèi)涵和屬性進行了界定和說明，同時闡述了各類型包含的具體措施和工具。這些研究對于進一步改進和完善風(fēng)電政策體系具有顯著的整體性參考價值。各國風(fēng)電發(fā)展無不是在相關(guān)政策的推動下取得的，而且大量研究顯示，全球風(fēng)能的蘊藏量足以滿足人類全部的能源需求，但是截至目前風(fēng)電的使用僅占全球電力消耗的3%左右，預(yù)計到2035年可以達到5%-13%，可見風(fēng)電發(fā)展還有漫長的道路要走，因此進一步完善政策體系，對于保障和促進風(fēng)電健康發(fā)展十分重要，尤其對于發(fā)展中的中國，截至2016年底，風(fēng)電的使用僅占電力消耗的大約2%，如何進一步優(yōu)化政策體系，促進風(fēng)電又快又好地發(fā)展，是擺在政策制定者面前的當(dāng)務(wù)之急。

我們發(fā)現(xiàn)，直到目前很少有國家能統(tǒng)籌考慮本文歸納總結(jié)的全部政策工具，可以想見，政策挖潛和優(yōu)化的余地還很大。

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