淺談自然狀態契約關系假設與無知之幕原始狀態契約關系假設的關系

李婷婷

摘要：在西方政治思想史上存在兩種著名的契約模式，即自然狀態與原初狀態。這兩種模式在創建上有相同之處：兩者都以自然權利和自然法假設為契約論的前提，建構理論體系;但自然狀態是借助邏輯思維，以國家如何產生為理論目的，羅爾斯的原初狀態則是借助無知之幕的論證，旨在確立正義原則，用以分配公民的基本權利和義務。

關鍵詞：自然狀態;原初狀態;契約模式;無知之幕

1 自然狀態與原初狀態的概念

1.1 自然狀態模式

在西方國家學說的發展中，霍布斯首先創立了自然狀狀態，后繼者如洛克、盧梭也都是在他既定的框架內進行探討。

霍布斯從人性惡假設開始，經過類似于幾何學的公理推論和邏輯演進過程，推導出具有社會秩序狀態的國家?；舨妓拐J為，人首先天生地具有自由和平等的權利。他認為自由就是外界阻礙不存在的狀態。但是由于人的本性自私，自然狀態是一種狼與狼的關系，所以完全的自由不是一種可取生活方式。我們必須要把權利交過一個主權者并且通過訂立契約用強力來保證約定的履行。

洛克的自然狀態是無強制、非放任的狀態。個體具有自由、平等的權利。人們可以在自然法范圍內按照自己的方法行動和處理財產，無需得到任何人的認可。每個人都有保護自己生命、健康、自由和財產不受其他入侵犯的權利。不過缺乏法治，即沒有法律、沒有裁判者、沒有執行法律的權力機構的這種狀態并不是完美的，人們自愿放棄部分權利，交給指定的專門人員，來保護自己的生命和財產。由于放棄的不是全部權利，所以形成的不是偉大利維坦。

1.2 原初狀態模式

在羅爾斯的原初狀態里，他先假設來一個邏輯先存的最初狀態，也就是原初狀態。人是在無知之幕后面做出選擇達成契約的。無知之幕排除了與個人利益相關的特殊知識，只提供有利于人們達成一致的一般事實，這其實是限制了選擇環境。這些簽約者不知道自己的社會地位和社會出身，也不知道自己智力、能力和資質，更是沒有價值取向，所有的信息都被一層無知之幕所遮掩。羅爾斯在通過無知之幕過濾了人的特殊性之后，又認為人是可以向著正義和理性方向去的。其實羅爾斯只是為了方便契約的達成，并不在乎原初狀態是否存在，他將契約論當做一種分析的框架，使得原初狀態成為證明兩個正義原則的程序設置。

2 原初狀態與自然狀態的關系

2.1 自然狀態與原初狀態的聯系

（1）兩者的研究路徑基本相同，都是從一個假設的前提出發，經過邏輯推演，演繹出特定的結論，都屬于規范性理論研究，而非經驗性的實證研究。兩種狀態都是假設的，是為了某種結論作出的政治假說，并不是真實的歷史狀態。不管是自然狀態，還是原初狀態，這種假設從考古學、人類學和歷史學的文字資料和考古實物中很難得到明證。

（2）自然狀態與原初狀態都屬于契約主義的范疇，自然狀態中，霍布斯、洛克和盧梭都是想通過契約假設來推導出國家，通過簽訂契約，人們由自然狀態過渡到了政治社會。羅爾斯把社會看做一個公平合作體系，人們對合作產生的利益分配并不是無所謂的，因而利益沖突不可避免，因此他們需要達成一份契約，用一系列原則來指導不同利益的分配。

2.2 自然狀態與原初狀態的區別

（1）自然狀態下推導出的是國家，原初狀態下推導出的是兩個正義原則。自然狀態是絕對自由和平等的狀態，必然會產生沖突，因此最后的結果都是人們訂立契約，成立一個政治國家。原初狀態中無知之幕的提出是用于正義論的目的，羅爾斯所關注的是正義原則如何實現，他所注重的是正義原則得出的過程。

（2）自然狀態從人性的假設出發，進而進行演繹推理。而羅爾斯沒有從人性的假設人手的立場，設計原初狀態是考慮到人們在利益上的需求，并且人與人之間占有的資源既不是極大豐富以致合作選擇成為多余，也不是極端艱險，使得人們無論做出什么選擇也不能改善個人生活。這為人與人之間具有了合作的可能性，也為契約得以訂立提供了存在的意義。

3 如何看待自然狀態與原初狀態兩種模式的契約關系假設

國家的產生是人們達成契約的結果，這種自然狀態下契約的達成可以通過國家的出現和產生予以證實：或主動或被迫，通過戰爭被迫達成者居多，所以自然狀態下的契約假設有其合理之處。

自然狀態社會契約理論說明，公共權力和政府的正當性只能建立在被統治者獨立理性判斷后的主動認同，不能自認為是為公民謀求福利和幸福。這就突出了人作為個人的獨立性，確立了個人對政治國家的主體地位。所以維護個人的自然權利成為政治國家存在的前提，國家權力必須以保護和促進個人權利和利益的實現為目標。

相比之下，原初狀態則更多的存在問題，原初狀態對個體特性的過分遮蔽，導致契約主體真實自我的喪失。人是個體性和社會性的有機統一，二者無法截然分開。原初狀態中的個體缺乏特性，自主性不足，過度弱化契約主體的自我利益需求。而自我利益需求是契約各方達成契約的根基，契約本身就是對各方利益的平衡調和，將自我置于超越自我的地位，在一定程度上排除了公共生活的可能性。

其次，原初狀態對自我利益需求的過分弱化甚至虛化，導致契約主體自我利益的匱乏。自我利益需求是契約各方對契約內容的共同選擇和契約效果能否實現的價值根基。自我利益需求是主體價值性的體現，也是契約價值的體現。原初狀態中的契約主體總是與自身所擁有的利益保持某種距離，它排除了一種公共生活的可能性，也排除了我們可以稱之為自我理解的主體間的或主體內的形式的可能性。既然原初狀態的主體對自我利益保持距離，那么這樣的主體成為契約主體的必要性和可能性就會減弱，契約主體的自主性就無法在契約締結中得到確證。

參考文獻

[1]霍布斯·利維坦.黎思復等譯.商務印書館，1985，94.

[2]洛克.《政府論》下冊.商務印書館，1985.