本土投資仲裁規則“破冰”

文/任清 編輯/章蔓菁

貿仲《投資仲裁規則》填補了我國在該領域的空白，企業可通過對該規則的研究、了解，以及對爭議解決條款的約定，尋求維權新路徑。

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2017年9月26日，中國國際經濟貿易仲裁委員會（下稱“貿仲”）正式發布《中國國際經濟貿易仲裁委員會國際投資爭端仲裁規則（試行）》（下稱“貿仲《投資仲裁規則》”）。該規則自2017年10月1日起施行。作為我國首部關于國際投資仲裁的規則，它對于解決國際投資爭端，進一步促進我國利用外資和對外投資的健康發展，具有重要意義。

填補規則空白

作為一種獨特的爭端解決方式，國際投資仲裁解決的是私人投資者與東道國政府之間因投資而產生的爭端，如投資被東道國征收，或者東道國未給予投資者及其投資公平公正待遇、國民待遇或最惠國待遇，導致投資者遭受損失等。如果從1966年《關于解決國家和其他國家國民投資爭端公約》（《華盛頓公約》或ICSID公約）生效起算，國際投資仲裁制度已經誕生了50余年。在相當長一段時間內，投資者很少對東道國提起投資仲裁；但近年來，仲裁案件數則呈現爆炸式增長（見附圖）。截至2017年7月底，全球范圍內的投資仲裁案件累計達到817件，其中約三分之二的案件系向位于華盛頓的“解決投資爭端國際中心”（ICSID）提出，由ICSID根據《華盛頓公約》及其仲裁規則受理；其余三分之一的案件，則基本由位于海牙的常設仲裁院（PCA）和瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院等仲裁機構受理或管理。隨著近些年來國內外形勢的變化，企業對中國本土投資仲裁規則的需求愈發迫切。

一是保護投資者合法權益的需要。根據《2016年度中國對外直接投資統計公報》披露的數據，2016年，中國對外直接投資凈額為1961.5億美元，按全球國家（地區）排名位列第二位；利用外資金額則長期位列全球前三位。在此背景下，由中國制定本土投資仲裁規則，并由中國境內的仲裁機構受理相關的投資爭端，將為投資者尋求法律救濟提供更多的選擇，不僅有助于維護中國投資者在境外投資的合法權益，也有助于維護外國投資者在中國投資的合法權益。

二是推動“一帶一路”倡議的需要。在“一帶一路”倡議的實施過程中，相當一部分項目投資規模大、建設周期長，存在各類復雜情況，加上沿線不少國家政局不穩定、法制不完善，相關投資項目面臨較高的政治風險和法律風險。制定中國本土的投資仲裁規則，有助于妥善解決我國企業與沿線國家之間的投資爭端，更好地推動“一帶一路”倡議的實施。

三是增強中國在國際投資規則制定中的話語權。迄今為止，中國已經與全球110多個國家和地區簽訂了雙邊投資協定（BIT）,并正與美國和歐盟進行投資協定談判；但在投資規則制定及投資仲裁實踐方面，中國的經驗還較為缺乏。制定中國本土的投資仲裁規則，并通過審理案件不斷積累經驗，有利于中國在國際投資規則制定中發揮更大的作用。

各時間段新提起仲裁的案件數（單位：件）

新規要點解析

貿仲《投資仲裁規則》由正文和附件組成。其中正文共六章五十八條，兩個附件為《中國國際經濟貿易仲裁委員會國際投資爭端仲裁費用表》（下稱《仲裁費用表》）和《中國國際經濟貿易仲裁委員會國際投資爭端緊急仲裁員程序》（下稱“《緊急仲裁員程序》”），主要內容涵蓋如下幾個方面。

一是受案范圍與管轄依據。貿仲《投資仲裁規則》受理的案件是根據當事人之間的仲裁協議提起的，一方當事人為投資者，另一方當事人為國家或政府間組織、經政府授權的或其行為可歸責于國家的其他任何機構、部門和其他實體的國際投資爭端。此處的仲裁協議主要包括：（1）東道國在其與投資者母國簽訂的雙邊投資條約中規定，投資者可以將投資爭端提交貿仲仲裁或者適用貿仲《投資仲裁規則》，投資者通過提起仲裁或其他方式予以接受；（2）投資者與東道國政府部門在雙方簽訂的投資合同中約定，在發生投資爭端時，合同當事人可以將爭端提交貿仲仲裁或者適用貿仲《投資仲裁規則》；（3）東道國的法律規定，投資者可以將投資爭端提交貿仲仲裁或按照《投資仲裁規則》仲裁，投資者通過提起仲裁或者其他方式予以接受。

二是受理機構與職責劃分。《投資仲裁規則》規定，位于北京的貿仲委投資爭端解決中心和位于香港的貿仲委香港仲裁中心負責處理國際投資爭端程序管理等日常事務。當事人約定提交貿仲委仲裁的，由投資爭端解決中心管理案件；仲裁地在香港或者約定由香港仲裁中心仲裁的，由香港仲裁中心管理案件；約定不明的，由投資爭端解決中心接受仲裁申請并管理案件。

三是仲裁地。仲裁地關系到國際投資爭端仲裁適用哪個國家的仲裁法、能否在世界范圍內得到有效執行，以及哪個國家的法院有權撤銷裁決等，因而具有重要意義。根據貿仲《投資仲裁規則》的規定，當事人對仲裁地作出約定的，從其約定；當事人未作約定時，以管理案件的投資爭端解決中心或香港仲裁中心（以下合稱“中心”）所在地為仲裁地；仲裁庭也可視案件的具體情形確定其他地點為仲裁地，但該仲裁地通常應該位于《承認與執行外國仲裁裁決的公約》的成員國內。

四是仲裁程序。關于仲裁程序，貿仲《投資仲裁規則》主要做了以下幾方面規定：（1）為啟動仲裁程序，仲裁申請人應向中心提交啟動仲裁通知書，同時發送被申請人，并繳納案件登記費。（2）被申請人應自收到啟動仲裁通知書之日起30日內提交書面答復（可包括反請求）。（3）當事人可以約定仲裁庭的人數；沒有約定的，由三名仲裁員組成。當事人應從貿仲委制定的《國際投資爭端仲裁員名冊》中選定仲裁員；也可以約定在該名冊之外選定仲裁員，但應經仲裁委員會主任確認。（4）當事人可以提出管轄權異議（如仲裁協議是否存在及其效力等），也可以仲裁請求明顯缺乏法律依據為由，申請先期駁回全部或部分仲裁請求。（5）根據雙方當事人的意愿，仲裁庭可以在仲裁程序中對案件進行調解，這是貿仲《投資仲裁規則》的特色之一。（6）除非當事人另有約定或仲裁庭另有決定，案件開庭應公開進行。此外，貿仲《投資仲裁規則》還對第三方資助等問題作了規定。

五是裁決。仲裁庭應自宣布審理終結之日起6個月內作出裁決。裁決應當以書面形式作出，應說明裁決理由，并寫明裁決作出日期及仲裁地。仲裁庭在作出最終裁決之前，可以就當事人的某些請求事項先行作出部分裁決；同時，仲裁庭有權對裁決書進行更正、解釋和作出補充裁決。此外，仲裁庭應將裁決書草案提交仲裁委員會核閱，在不影響仲裁庭獨立裁決的情況下，仲裁委員會可以就裁決書的有關問題提請仲裁庭注意，這也是貿仲《投資仲裁規則》的特色之一。

六是仲裁費用。仲裁費用包括仲裁庭的報酬及費用、案件登記費、機構管理費及其他費用（具體的收取方式和收費標準詳見附件《仲裁費用表》）。仲裁委員會可以根據案件情況確定預繳仲裁費用金額，申請人和被申請人應按照規定各預繳百分之五十的仲裁費用。仲裁庭應在裁決書中確定仲裁費用的金額，并決定各方當事人承擔仲裁費用的比例。

積極運用新規

貿仲《投資仲裁規則》借鑒了ICSID等國際投資仲裁機構的仲裁規則，并根據國際投資規則的發展趨勢，在透明度、第三方資助、緊急仲裁員程序等方面做了探索，并賦予了仲裁與調解相結合等特色。對于中國企業而言，貿仲《投資仲裁規則》相比其他仲裁規則具有以下優勢：（1）該規則由中國仲裁機構組織起草并由其負責解釋，有助于中國企業掌握規則；（2）適用該規則受理案件的仲裁機構為貿仲設在北京和香港的兩個中心，有助于節約中國企業的時間成本和經濟成本，并便利企業與仲裁機構就程序性問題進行咨詢和溝通；（3）該規則下設立的《投資仲裁員名冊》中或有相當比例的中國籍仲裁員，便于中國企業進行溝通。

鑒于此，中國企業在開展對外投資和工程承包的過程中，可積極運用貿仲《投資仲裁規則》來維護自身權益。建議相關企業從以下方面入手：（1）加強對規則的研究，厘清規則的各項內容，并梳理出與其他投資仲裁規則的異同及對本企業的利弊；（2）鑒于適用貿仲《投資仲裁規則》的前提，是投資者與東道國之間存在選擇貿仲作為仲裁機構或者適用該規則的仲裁協議，而中外政府在短期內可能難以通過修訂雙邊投資協定將貿仲納入可選擇的仲裁機構范圍，企業可爭取在與東道國政府部門簽訂的投資合同中約定將投資爭端提交貿仲解決；（3）在實際發生投資爭端后，要妥善評估各爭端解決方式的利弊。如果認為仲裁方式更加有效，應敢于使用仲裁方式，在貿仲提起仲裁。