市場經濟視域下的建筑工程索賠問題研究

段琳

摘 要：市場經濟環境具有很大的風險性，既存在著付出后的豐厚回報，也存在著一些讓人不好處理的棘手問題。以建筑市場所置身的經濟環境為例，施工索賠問題就一直在困擾著許多建筑工程的當事雙方。由于建筑工程施工索賠的專業性非常強，是工程管理工作中的一項專門內容，而工程建設的當事雙方往往又都缺乏這方面的專業知識，因而常常會因為索賠問題而發生經濟糾紛，甚至矛盾激化，影響了彼此間的協作配合，也影響了建設工期和工程質量。因此，加強對建筑工程索賠問題的深入研究，提高建筑工程當事各方對索賠問題的認識，對于促進建筑市場的良性發展是非常必要的。

關鍵詞：市場環境；建筑工程；索賠；原因；意義

在市場經濟環境下，建筑工程索賠是一項涉及面廣、內容復雜、程序繁瑣的工作，需要索賠方具備豐富的相關知識和談判技巧，索賠工作的參與人員必須要具有豐富的施工管理經驗，必須要熟悉施工中的各道環節和工序、工藝，特別是對于建筑合同及其政策法規，更需要有足夠的了解，并且還得具備一定的財務會計知識，這樣在索賠談判中，索賠的一方才能做到有理有據，有法可依，曉之以理，警之以法。

建筑工程索賠概述

由于我國市場經濟開放得晚，在建筑領域中建筑工程索賠的發展極不成熟，施工企業通常都會忌諱索賠，一般也不敢輕易提出索賠要求，并且，無論是建設方還是施工方對于索賠所涉及的內容和程序都是一知半解，缺乏對工程風險管理的認識，更缺乏對工程索賠管理的認識。

那么什么是建筑工程索賠呢？所謂“建筑工程索賠”，從理論上講通常是指“在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為?！标P于這一點，在“最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋”中有專門的闡述。從建筑工程索賠的種類上看主要有這樣幾個方面：第一，建設方的違約，即工程建設方沒有正確履行合同責任和合同權利，沒有按照合同要求支付工程款等；第二，合同內容的錯誤，諸如合同條文不全、語言表述錯誤、有矛盾、有兩義性或多義性以及設計圖紙錯誤和技術規范錯誤等等；第三，合同內容的變更，比如雙方需要簽訂新的變更協議，或者需要補充簽訂修正案、備忘錄、會議紀要，或者建設方重新下達了工程變更指令等等；第四，工程建設環境發生了變化，具體包括法律法規、政策調整、物價指數、貨幣兌換率以及自然條件的變更等等；第五，不可抗力因素的影響，比如政局、戰爭、管制、地震、洪水、氣候變化等等。

而從建筑工程索賠的費用組成看其包括的內容則有：第一，人工費，主要指的是完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；第二，材料費，即由于索賠事項材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；第三，設備費，包括機械臺班費、機械折舊費、設備租賃費等形式的費用；第四，利息，包括拖期付款利息、索賠款利息、錯誤扣款利息以及工程變更和工程延期所增加投資利息等形式的利息；第五，管理費，包括現場管理費和企業管理費兩項內容；第六，利潤，即當工程范圍發生變更、或工程文件有缺陷或有技術性錯誤、或建設方不能按要求提供施工作業現場等引起的索賠，施工方可以將其列入利潤，并申請賠償。

建筑工程索賠存在的問題

建筑工程索賠對投資方、管理方、施工方等都會造成不同程度的傷害，耗費了相關各方許多時間和精力，并且如果索賠結果處理得不好還會使糾紛升級，使矛盾加劇，破壞了各方之間的良好合作關系，還帶來了其中某一方的經濟損失，因此，建設工程索賠問題近年來已引起了有關方面的重視，施工中的相關單位和人員通過學習、總結等已積累了一些處理工程索賠問題的知識和經驗，但是由于我國建筑市場開放得晚，投資方、管理方、施工方等的觀念很多時候還比較保守，還缺乏對現代市場經濟理論的深刻認識，因而在工程索賠問題上得過且過，甚至是忌諱索賠，所以工程索賠中遇到的一些問題至今未依然存在，未能測底解決。

首先是施工企業沒有樹立現代市場經濟體制下的法制觀念和合同意識，沒有認識到工程索賠是自己應有的權利，應主動爭取，積極主張，更不知道通過索賠可以補償自己在施工在蒙受的經濟損失。建設工程項目施工管理人員索賠意識滯后，技術人員簽證觀念淡薄，遇到問題時相關人員畏首畏尾，彼此推脫，使索賠工作一拖再拖，甚至長期擱置。

其次是施工企業管理模式的落后，施工企業落后的管理模式常常導致對工程索賠程序和方法的不熟練，不了解，當索賠發生時手忙腳亂，不知從何入手，不知如何應對。施工企業落后的管理模式也造成了企業基礎工作的不健全，索賠中必須用到的資料、數據、記錄等不能悉數提供，致使索賠工作材料不全面，證據不充分，缺乏準確性，沒有說服力。

第三是施工企業缺乏對索賠問題的正確認識，很多建筑工程施工企業由于市場經濟理念的落后，大都會片面地認為工程索賠是一種不友好的表現形式，是不夠包容和大度，容易挑起事端和矛盾，容易遭致對方的不悅和反感，不利于雙方密切合作關系的維持，因此在當遇到工程索賠問題時通常是能忍則忍，能讓轉讓，以大事化小，小事化了的心態安慰自己，取悅對方。

第四是由于市場競爭的客觀性使施工企業處于一種被動的局面，在建設單位招標過程中，參與競標的施工企業當然不止一家，市場競爭的激烈性把建設單位推到了一種特殊的地位，使之占據了工程建設中的主動權，自然也就占據了索賠談判的主動權，所以當索賠問題出現時，建設單位就會利用其市場主動權的地位，對索賠要求加以阻撓，不準索賠，即便是對一些合理的費用增加也會故意拖延，延遲支付，甚至是不愿支付。

第五是當前建設工程項目施工中的一些管理人員、負責人員、公關人員等對于工程索賠專業知識還知之甚少，對于索賠所依據的政策法規、法律文書等也不夠熟悉，再加上建筑工程項目一般都是以粗放型的管理方式為主，相關管理人員、責任人員的文化知識、專業素養等也比較低，因而這也增加了對方抵制索賠的自私心理，有的表現為故意刁難，扯皮推諉，對于施工單位提出的正當索賠請求不予理睬，有的表現為口頭答應，陽奉陰違，不及時辦理簽證手續，使工程索賠陷入一種進退不得的尷尬境地。

第六是施工企業對于訴諸法律的工程索賠方式有所顧慮，一方面，走勞動仲裁或訴訟程序會增大施工企業的成本投入，瓜分去施工企業的建設精力，并且法律仲裁又是一個漫長的等待過程，很多施工企業對此望而卻步，寧可吃點虧也不愿打官司；另一方面，信息化的發展和新媒體的普及，讓企業的一舉一動都會成為輿論關注的對象，一不小心就可能成為“熱點”，甚至成為“焦點”，因此，施工企業一旦將工程索賠問題的解決訴諸法律程序，被輿論公開報道，唯恐對今后承接工程項目帶來不利影響，這也成為了很多企業不愿通過法律渠道解決索賠問題的重要因素。

結語

綜上，在復雜多變的建筑市場中，建設單位與施工單位之間矛盾的發生是難以避免的，引發矛盾的原因也是多方面的，但是無論導致雙方矛盾、分歧的起因是什么，工程索賠都是挽回經濟損失、爭取經濟補償的重要手段。盡管在當前的建筑領域中，關于工程索賠的政策法規、管理體系、制度化建設等還不夠完善，還處在探索和發展之中，索賠方與反索賠方之間還存在著協調、配合、溝通、理解上的諸多難題，但是總的說來，建設工程索賠正在朝著科學化、規范化、合理化的方向發展。相信，隨著我國市場經濟體制改革的持續深入，隨著建筑市場運行機制的進一步完善，隨著工程索賠觀念、理念在建筑領域的樹立和認可，建筑工程索賠及其牽扯的相關問題一定會得以妥善解決，并達成相關各方的共識。

（作者單位：河南金建建設有限公司）

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