基于種屬認定原理的地域性高危人群分析

李銀剛

內容摘要：系列侵財案件的發生呈現出明顯的地域化特點，作案人員多來自相對特定的區域。地域性高危人群的各成員成長在相似的地域環境以及生活習俗中，以血緣、親緣關系為紐帶，具有作案類型固定、作案手段穩定等特點。所以，在系列侵財案件偵查中可以通過對犯罪人進行地域種屬認定，縮小偵查范圍?；诜N屬認定原理的地域性高危人群分析研判模式以確定作案人地籍范圍為目標，實現了系列案件破案難題的層次化化解，為在新時期條件下打擊此類犯罪提供了新的途徑。

關鍵詞：高危人群；種屬；地域；研判

當前侵財類刑事案件頻發、流竄作案、跨區域作案、反偵查意識逐漸強、日趨職業化的特點，給人民生活的安全感帶來了極大影響，但是，其中的系列侵財類犯罪一般呈現出一定的地域性特點，比如破獲盜竊案件的時候，人們發現，用撬棍撬開車窗玻璃盜竊車內財物的往往是河南上蔡人，利用技術開鎖手段入室盜竊的經常來自江西宜春，攀爬空調架翻窗入室盜竊的又常常來貴州松桃。偵破地域化犯罪案件將成為公安機關偵查工作的重點與難點，本文旨在對地域化犯罪現象的主體予以剖析，分析其產生的條件與原因，以及對地域性高危人群的分析在偵破系列侵財犯罪案件中所發揮的作用予以闡釋。

一、地域性高危人群的概念

隨著中國經濟的發展，社會中誕生出來了帶有地域特色的犯罪，2015年11月公安部公布了全國職業電信詐騙犯罪的七個重點地區及詐騙手段（如圖一）。當然，這種呈現地域性特點的犯罪不僅僅只在電信詐騙領域，在其他侵財案件領域中也顯現出同樣地域性的犯罪特點，帶有“地方特色”的系列犯罪現象已成為影響社會穩定以及公民安全感的重要因素，這種現象在犯罪研究領域稱之為地域化犯罪現象，具體是指來自同一相對較小地域范圍的犯罪人員，基于地域、血緣、親緣關系集結成犯罪團伙，通過相互模仿與學習形成相同或相似的作案手段，選擇相同或相似環境條件的地區流竄實施特定違法犯罪行為的現象。

高危人群，是指具有高度危險的人群，高危人群這一術語多見于醫學領域，是指社會上的一些具有某種危險性高的特征的人群組合，在公安領域內，高危人群是指犯罪的某些特點帶有地域性特征或特殊性的犯罪群體。 對于與地域性高危人群及相關的概念，我國學者從不同角度給出了不同的看法：（一）地域性犯罪群體，學者任久光指出地域性犯罪群體是指在異地進行某些特定違法犯罪活動中具有地緣關系，并對原籍流出的打工人口存在影響力的犯罪團伙的總稱。 （二）刑事犯罪地域性現象，學者將姜發揮根據自己在偵破流竄犯罪案件的實踐中發現，以相同或相似作案手段實施刑事犯罪的作案人員往往來自同一相對較小的區域范圍， 而來自同一相對較小區域范圍的犯罪分子又往往以相同或相似的作案手段實施犯罪， 他將這種現象可稱之為刑事犯罪地域性現象。 （三）地域化犯罪團伙，學者楊淑玉指出地域化團伙犯罪是指以一定的地緣關系為紐帶，糾合、流竄實施的，以侵財為主要犯罪目的，犯罪手段具有一定地域性特征的團伙犯罪。 （四）系列犯罪的地域化，學者姚珍貴認為系列犯罪的地域化是指來自同一相對較小地域范圍的犯罪主體，基于地緣、血緣、親緣關系糾結成犯罪團伙，通過相互學習與模仿形成相同或相似作案手段，利用現代代步工具，選擇相同或相似環境條件的地區連續跳躍式實施特定違法犯罪行為的現象。 （五）高危地區。是指當某一地區的人員普遍具有相對穩定的同一犯罪特征時，該地區就被稱為某類案件的高危地區。如貴州的沿河縣與德江縣是攀爬入室盜竊的高危地區；江西省宜春市是利用技術開鎖入室盜竊的高危地區。

現階段，國內學者對犯罪地域化高危人群及相關問題的研究角度差異較大，既有從犯罪學研究角度出發的，也有從偵查學研究角度出發的，所以，不同學者對地域性高危人群的理解和認知有所差異。筆者認為，地域性高危人群包括已存在的地域性職業犯罪群體和本地區的有可能受影響實施此類特定犯罪的其他人員（如圖），對于同一區域來說，地域性職業犯罪群體是本地區已經存在的違法犯罪人員，本地區除此之外的其他人員有可能通過學習模仿或者受此類人的感染而實施違法犯罪行為。具體來說，地域性高危人群是指來自于同一地區，以一定的地域、血緣、親緣關系為基礎，通過相同或相似的作案手段，選擇相似的作案時間與作案目標，連續多次實施特定違法犯罪行為的人員以及該本地區有可能受影響實施此類特定犯罪的其他人員的集合。

二、地域性高危人群的特點

同一地區的犯罪人員或犯罪團伙，基于其特有的地域文化、風俗習慣、經濟方式、生活環境在實施犯罪行為過程中，往往在作案時間的把握，作案目標與對象的選擇，作案工具的挑選，銷贓方式的選取方面表現一定的相似性或規律性。這些特點是區分地域性高危人群與普通人群，以及區分此地區高危人群與彼地區高危人群的重要標志，也是該地域性高危人群的標簽，具體來說，地域性高危人群的特點有：

（一）作案類型較為固定

地域性高危人群的犯罪案件類型因他們生活方式、地域環境以及接觸人員的不同而體現出明顯的地域性差異與特點，他們的作案類型較為固定，在一定時期內的變化較小，也即實施盜竊的不詐騙，實施搶奪的不盜竊。例如，貴州沿河籍人員身材普遍瘦小靈活，周邊生存環境以山川為主，具有較強的攀爬及依附能力，所以往往實施爬水管道、陽臺入室盜竊的案件；江西宜春級籍人員多實施技術開鎖型的入戶盜竊案件；六安籍人員多實施攔路搶劫的案件；河北豐寧縣人員多使用東北話實施冒充黑社會詐騙的案件。2010年以來，余干縣有360人因為“重金求子”詐騙被抓，其中200多人都來自江埠鄉石溪村和洪家嘴鄉團林李家村，受害者遍布全國20多個省。而去年年底，余干縣公開懸賞追捕的59人中，這兩個村被統通緝又占到了76%。 不同的地域性高危人群實施案件類型的不同，是在案件發生后根據案件情況和特征劃定偵查范圍和確定偵查方向的重要依據。

（二）作案手段相對穩定

大多數地域性高危人群的成員文化水平較低，缺乏正當的謀生技巧，從外界獲取信息的渠道較為狹窄，他們的犯罪方式的獲取多依靠以老帶新以及團伙成員之間關于犯罪經驗的交流，也即犯罪手段獲取的來源相對封閉，所以造成了不同地域的高危人群的作案手段有所不同，相同地區的高危人群的作案手段相對穩定，最后在其成員內部形成了一套他們認為最安全、風險最低、效率最高的犯罪手段。即便針對同一種犯罪類型，作案手段仍顯現出明顯的地域性特點（如表一）：以撬盜保險柜為例endprint

（三）犯罪時間及目標的選擇具有規律性

地域性高危人群由于他們生活的區域以及接觸的人員與文化的不同，犯罪經驗的獲得依靠本區域人員互傳引導，一些新手將取得犯罪“成功”人員的作案經歷作為自己模仿的對象，往往在犯罪時間及目標選擇上與本區域其他成員呈現出相似性。例如，山西文水籍攀爬入室盜竊團伙，作案時間多選擇在凌晨居民熟睡或白天家中無人之際，選擇城郊結合處的平房、安裝有防護欄的樓房，通過爬窗戶、翻墻或攀爬樓房的防護欄等方法手段入室，盜竊放置在室內顯眼位置的物品；廣西東蘭籍攀爬入室盜竊團伙，通常以開放性小區或者治安狀況較差的小區為作案地點，并且以未關窗戶的1-4層住戶為重點對象，在傍晚18-22時在居民小區內踩點，趁住戶外出散步之際攀爬落水管道或煤氣管道入室盜竊，手機、相機、筆記本電腦、金銀首飾是其盜竊的目標。

（四）多發展成為犯罪團伙

2016年8月19日，山東省臨沂市高考錄取新生徐玉玉被犯罪嫌疑人以發放助學金的名義，通過電信詐騙的方式騙走9900元，案發之后，受害人徐玉玉在報案途中，突然心臟驟停，送醫院搶救無效死亡。經偵破，抓獲了由6名犯罪嫌疑人組成的電信詐騙團伙，其中有5名來自福建，剩下1名雖然不是福建人，但其從2歲就跟隨家人來到福建生活。在這5名福建人中3人來自安溪縣，另外2名來自于安溪縣相鄰的永春縣。 地域性犯罪成員來自于同一相同較小的地理區域，有著相同的生活習俗與習慣，甚至各成員之間還有血緣與族群關系，這就造成了各成員在生活中體現出相對同一的價值觀念與興趣愛好。在日常生活中，只要一個地方有一個人做了一件事，并獲取了利益，整個地區的人都會跟進學習，并排斥其他地方的人員學習，犯罪行為作為生活行為的延伸，這些價值觀念也會對犯罪行為產生潛移默化的影響，地區利益壟斷的觀念使得本地區人員排斥其他地區人員獲取本該自己得到的利益，基于此，同一地區特別是相對較小地區的人員比其他人更容易結合為犯罪團伙。

（五）作案的流竄性

居住于高危地區的本地人對于本地高危人群的作案手段較為了解，所以當地民眾與公安機關對其的防范和打擊力度較大，導致其在本地作案的成功率不高，為了取得相對較高的作案成功率，高危人群往往流竄到外地實施犯罪。隨后，當相對固定的犯罪手段在某個區域內盛行后，該區域人民會相應提高自身的防范和打擊力度，該犯罪手段在該區域就失去了生存與發展的空間，所以，作案人員便在利益誘惑下不斷變化作案地點，即進行流竄犯罪。2013年3月19日中午，江西警方通過技術手段，追查到一犯罪團伙出現在撫州市的活動軌跡，遂立即前往撫州實施抓捕。行動中，犯罪嫌疑人孫某（男，35歲，宜春市人）、陳某（男，23歲，宜春市人）、辛某（男，27歲，萬載縣人）3人被緝拿歸案，警方還在犯罪嫌疑人駕駛的車上繳獲了特制的開鎖工具、螺絲刀、假車牌等。經查三人為技術開鎖犯罪團伙，憑借技術開鎖的手段，戴手套行竊，配作案專用手機，在全省各地流竄作案。自2012年12月以來，3名犯罪嫌疑人先后驅車竄至南昌、宜春、景德鎮、撫州等地，利用特制的開鎖工具開鎖入室，實施盜竊20余起，涉案價值10余萬元。

（六）連續多次作案

沈陽市公安局新城子公安分局破獲的廣西黃某犯罪團伙，犯罪團伙成員合伙買了一輛捷達車，從8月31日買車到9月8日被新城子公安分局抓獲短短8天時間內，他們在北京、遼寧等5個城市的10多個企事業單位頻頻作案，涉案金額高達幾十萬元。 地域性高危人群在實施犯罪行為時，往往呈現出聚居、成群結伙的特點，即很少有單獨行動，這就為連續作案提供了人員、財力、物力上的支持，團伙成員之間的分工的日益細化與明確，導致了作案效率與頻率的提升，往往形成系列案件。

三、地域性高危人群的分析的理論基礎----種屬認定原理

種屬認定是指具有專門知識和專門檢驗手段的鑒定人，依據反映形象或客體特征對與案件有關的客體的種屬或先后出現的客體的種類是否相同等問題所作出檢驗與判斷。簡單來說，種屬認定就是認定未知客體是否屬于已知種類物的判斷與檢驗過程，即種屬認定的目標在于根據客體的本質及特征將客體劃歸到能夠涵蓋其本質與特征的范圍中去，以更好地發現客體的本質與特性。一般來說，同一認定以種屬認定為基礎。在案件偵查中，首要目的就是為了抓獲主要犯罪嫌疑人。案件發生后，偵查工作一般是從勘查案發現場、調查訪問開始，之后到各種偵查措施的實施，再到最后抓獲犯罪嫌疑人，整體來看，偵查破案過程就是一步一步縮小偵查范圍，直至鎖定具體犯罪嫌疑人的過程?？s小偵查范圍的依據又很多，比如性別，若案件情況顯示男人作案，則女人作案的嫌疑就被排除；職業，犯罪行為人會使用計算機，則不會使用計算的人就會排除在排查范圍之外；年齡，老年人作案，則青少年就會排除在排查范圍之外。同樣地，如果鎖定了犯罪嫌疑人的地籍范圍，偵查范圍也就相應縮小，也即根據種屬認定原理將犯罪嫌疑人鎖定在某個特定的地域范圍內。

四、基于種屬認定原理的地域性高危人群分析研判在偵破系列侵財案件中的應用

刑事案件的研判是指根據公安機關特定工作任務的需要，將全國范圍內分散的案件信息進行加工提煉，經過選擇、分析、研究和邏輯加工，總結犯罪活動的本質、規律和發展趨勢，并為后續案件的偵破提供偵查對策的活動。地域性高危人群實施的犯罪多以系列侵財性案件為主，所以，本文以系列侵財案件的研判分析過程來說明其在偵查中的作用。

（一）偵破系列侵財案件的研判模式

對系列案件的研判方法，通常是借助公安刑偵信息網進行網上研判。它是在信息導偵、精確打擊的思想指導下，利用網上的各種資料庫，將在本地區發生的案件與公安系統中錄入的犯罪手段相似的案件進行對比分析，以確定這些案件為同一個或同一伙犯罪人所為，其本質是一種并案式的研判方法。并案式的研判方式在偵破由同一個或同一伙犯罪人員實施的系列盜竊案件中發揮著基礎而決定性的作用，有利于及時確定作案人進而偵破案件。地域性高危人群的人員雖然來自于相同的地區，但是內部成員之間興趣與價值觀的卻形態各異，基于此，在同一地區實施特定犯罪的高危人群中會同時存在多個作案手段相似、人員組成不同的犯罪團伙，所以在由地域性高危人群實施的系列盜竊案件，即便在作案手段、作案工具、作案對象與作案時間的選擇上具有相似性，但可能并非同一個或同一伙犯罪人員作案。所以在該種情況下仍采取并案式的研判方法予以分析研判，不但不能將真正的作案人抓獲歸案，而且也可能因不當的研判方式隨意加重了犯罪嫌疑人的罪行，犯罪人只對自己所實施的犯罪行為承擔責任，不負有對他人實施的犯罪行為承擔刑罰的責任。對于系列盜竊案件的研判分析必須突破常規研判方法的弊端，創新出系列流竄盜竊案件的高危研判方法。endprint

（二）以確定作案人地籍范圍為目標的地域性高危人群的分析研判模式

系列案件高危研判的基本依據是帶有地域性特征的犯罪手段，地域性高危人群分析研判的目標是鎖定犯罪嫌疑人的戶籍，進而為明確摸排工作的范圍提供依據，為下一步偵查措施的運用和確定偵查方向打下堅實的基礎，而不是鎖定具體的犯罪嫌疑人。對于系列盜竊案件的偵破流程可以分為兩個層次，具體可以分為：第一層次是通過地域性高危人群的研判方法確定系列流竄盜竊案件作案人的地域范圍；第二層次是基于分析研判出來的作案人的地籍，采取傳統以及其他信息化手段鎖定具體的犯罪嫌疑人或犯罪團伙。系列流竄盜竊案件的高危研判的作用就是確定第一層次的作案人的地域范圍。這種以作案人的地籍地為中心內容的研判方法，具體包括以下四個步驟：

1.同類案件特征的歸納

同類案件特征的歸納是指通過分析已破獲的案件或者檢索各類公安業務系統信息，總結出實施此類案件作案人的重點來源地區與各地區作案的特點，具體包括，犯罪人地域特征、作案人員特征、作案手段特征、作案目標選擇的規律、銷贓的方式與渠道等。獲取同類案件特征的途徑主要有：

（1）對已破獲案件信息的整理。已破獲的案件由于犯罪事實清楚、證據確實充分、案卷材料完備、主要犯罪嫌疑人已經被抓獲，所以，可以通過查閱案卷檔案材料或者訪問偵辦該案件的民警等形式獲取此類案件有關犯罪人及作案手段方面的特征。

（2）深入高危地區開展調研。高危地區是犯罪人員的重要輸出地，也是影響當地人員走向違法犯罪道路的環境與習俗的載體，深入高危地區開展調查，訪問當地群眾，查閱政府及公安機關治理此類犯罪的有關情況，可以了解犯罪手段形成的原因，進而獲取犯罪人的地域特征和犯罪手段的特征。

（3）檢索公安刑偵信息網。1998年9月22日，公安部部長辦公會議通過決議，決定開展“金盾工程”。之后隨著“金盾工程”一期和二期的開展進行，重點建成和完善了公安網絡、安全、信息中心、數據庫等基礎設施。刑偵綜合系統、全國重大案件信息系統、現場勘查信息系統、全國違法犯罪人員信息系統是公安機關在辦案過程中經常使用的數據庫，其中包含了大量的案件信息與犯罪人員信息。并且公安信息系統的建設使信息共享取得了重大成效，快速檢索并獲取全國各地的案件及相關信息成為了現實。

2.未破案件情況的分析

未破案件情況的分析是指將未破案件的作案情況所反映出的特點與已破同類案件所反映出的特點進行分析對比，即在充分挖掘本地所發生的盜竊案件信息，準確認定犯罪手段的基礎上，結合發案時間、作案地點的選擇、犯罪對象與目標的選擇、罪后活動規律等各方面的特點與同類案件所歸納的特征進行比較分析，進行地域范圍種屬認定的過程。

3.鎖定犯罪嫌疑人的地域范圍

經過對已破案件的典型分析以及未破案件與已破案件的分析對比，作案人的地籍范圍得到確定，此時，作案人的地籍范圍可能只確定到某市、縣，也可能確定到鄉鎮，甚至精確到具體的村或組，這主要取決于各地域人員作案手段的差異程度以及典型分析的細致程度。

4.從地域性高危人群中確定具體犯罪嫌疑人

從地域性高危人群中確定具體犯罪嫌疑人是指以鎖定的犯罪嫌疑人的地域范圍為出發點，整合現場勘驗、調查訪問、摸底排隊、追緝堵截、網上追逃等偵查措施所獲取的信息，進一步明確案件的事實、縮小偵查范圍，直至最終確定具體犯罪嫌疑人的過程。確定具體犯罪嫌疑人的途徑包括：

（1）獲取案件信息的碰撞

將系列案件發生地區收集到的嫌疑人的相關軌跡信息（網絡通信信息、視頻信息、上網登記信息、旅館住宿登記信息、高速卡口信息）及時與案發地高危地區的人員信息進行碰撞，以發現可疑的犯罪嫌疑人。2010年7月8日、7月9日在安徽省安慶市116醫院住院部三病區、第一人民醫院外科大樓連續發生兩起“丟包”詐騙案件，涉案價值共計約13000元，民警調查后發現，安慶市6月至8月連續發生六起“丟包”詐騙案件，并且作案手段相同，都具有選擇在醫院內作案的特殊性，進一步通過全省協同辦案系統查詢發現，其他市也有此類具有相似作案手段、地點的“丟包”詐騙案件的發生?；诖耍叹箨犆窬治稣J為極有可能是同一流竄犯罪團伙所為，根據對已有的案件的分析與信息系統的查詢，實施“丟包”詐騙的高危地區有：安徽樅陽、貴州德江、重慶巫溪、黑龍江佳木斯、湖南沅江。公安機關將全市案發當晚的旅館住宿人員登記信息與前述高危地區人員碰撞比對，發現符合條件的有黑龍江佳木斯籍人員2人，安徽樅陽籍人員68人，經調取案發監控后排除了佳木斯2人的嫌疑，并確定了作案成員有4人。經過后續的走訪調查，從這68人中篩選出了有“丟包”詐騙前科的吳某、王某兵、汪某和王某軍。歸案后4人供述了自2009年以來結伙在2省9市的醫院內實施系列“丟包”詐騙的犯罪事實。

（2）主動尋求戶籍地公安機關的協作

在作案人的地籍確定的基礎上，請求高危地區公安機關的予以協助，將從案件中獲取的證據與線索主動與高危地區的關押人員與閑散人員等信息進行比對，并將獲取的信息及時反饋，根據具體情況采取必要的緊急措施，為下一步案件偵破各項工作的部署提供依據。

（3）加強陣地控制

作為典型系列案件的系列盜竊案件發生后，后續必然伴隨著轉移贓物、銷贓、消費等一系列活動，通過嚴密控制治安復雜地區的吃、住、行、銷、樂的場所，物建專案特情，發現行業中的可疑行為，鎖定犯罪嫌疑人。

（4）深挖地域性高危人群的社交人員

地域性高危人群的社交人員是與經常與地域性高危人群打交道的人，這些人與其接觸最為密切，很有可能受周圍人員的影響和不良示范走上違法犯罪道路，所以，有關部門應當及時發現這些人員開展調查，及時預防和制止其實施違法犯罪行為。對于已經參與犯罪的社交人員，公安機關應當及時采取措施予以控制，防止其毀滅罪證，這對于及時突破全案、深挖余罪、擴大戰果具有重要意義。

地域性高危人群分析研判使偵破系列流竄侵財案件的研判模式發生變革。即由原來兩步并案式研判模式變為三步高危式研判模式，雖然從偵破案件的步驟上來看多了一步，其實是一個復雜問題簡單化的過程，即將同一認定這一難題轉化為先進行種屬認定再進行同一認定兩個簡單問題的過程。地域性高危人群的分析研判有利于消除由于案情傳遞障礙而貽誤偵查戰機的影響。不同地區公安機關在案情與線索的傳遞方面還未達到暢通無阻的程度，再者基于流竄作案的特點，本地區發生的案件數量可能未達到串并所需要的2起以上，這樣由于不存在串并案件的可能，并案式研判模式在此情況下便無用武之地，而地域性高危人群的分析研判為單起案件的偵破提供了新思路。endprint