工程項目風險定量研究綜述

周芳

【摘 要】工程項目建設在我國國民經濟中占有重要地位。由于其投資體量大、施工建筑周期長、影響因素多等特點，使得工程建設項目面臨較大的風險。且風險一旦發(fā)生將造成人員傷亡，項目目標不能實現(xiàn)等情況的發(fā)生，給業(yè)主、承包商等各參與方帶來嚴重的損失。越來越多的企業(yè)逐漸重視項目風險管理。對風險進行有效的管理，定量的分析是非常有必要的。本文通過分析近幾年工程項目風險管理的相關文獻，對常用的風險分析技術如蒙特卡洛模擬法、模糊分析法、層次分析法、決策樹法、風險管理信息系統(tǒng)5種方法進行了梳理。

【關鍵詞】工程項目；風險分析；定量；方法

風險管理的概念最早由美國管理協(xié)會保險部于1931年首次提出，從此之后風險管理作為一門獨立的學科且在西方國家特別是美國得到很大發(fā)展。我國在上個世紀80年代后才對風險管理的研究有所接觸，起步較晚。在1985年以前，我國大陸基本上是通過翻譯來引進國外風險管理和保險等相關專著。我國風險管理研究從翻譯引進轉變?yōu)樽灾餮芯块_始于1987年清華大學郭仲偉出版的《風險分析與決策》一書 。目前，風險管理已成為一種相對成熟的分析工具并被廣泛用于決策領域。對風險管理理論的研究也從早期的定性方法逐步擴展到定量的研究方法。目前，常用的風險分析技術有蒙特卡洛模擬法、模糊分析法、層次分析法、決策樹法、風險管理信息系統(tǒng)等方法。

1 蒙特卡洛模擬法

蒙特卡羅模擬法的理論依據(jù)是概率統(tǒng)計理論，其實質是一種使用計算機技術對隨機變量的概率統(tǒng)計進行模擬求近似解的算法。通過各種組合方式得出來的計算結果，匯算出項目可能遇到的規(guī)律和變化。該方法優(yōu)點具有代表性，其結果具有很高的借鑒性，在建筑工程項目風險領域應用較為廣泛。

通過搜索知網(wǎng)上面的文獻數(shù)量可以發(fā)現(xiàn)，蒙特卡洛模擬方法自2001年起便應用于風險研究，到2012年以該方法為理論基礎發(fā)表的關于風險的文獻數(shù)量最多為10篇，2017年的文獻數(shù)量也達到了9篇之多，說明學者們對該方法在風險方面的應用一直都在持續(xù)關注。

圖1 2000-2017年各分析技術應用于風險研究的文獻數(shù)量統(tǒng)計

2 模糊分析法

風險的不確定現(xiàn)象常常是模糊的， 針對風險模糊現(xiàn)象的有限范圍特征， 運用定性與定量相結合的風險模糊分析法，是風險分析十分有效的常用方法之一。風險模糊分析法在工程項目全壽命周期風險分析中具有廣泛的應用領域， 尤其適用于系列論證及模糊性較多的問題。該方法不僅便于將風險的模糊性、不確定性和隨機性定量化，而且簡捷適用、科學可靠，具有較強的可操作性。因此，在風險分析中應加以推廣應用。

通過搜索文獻發(fā)現(xiàn)，模糊分析法自1998年開始便運用于風險研究，2010年前后以該方法為理論基礎發(fā)表的關于風險的文獻數(shù)量最多為4篇，說明該方法發(fā)展得較早，理論發(fā)展及應用研究逐漸成熟，但關注度呈現(xiàn)逐漸降低的趨勢。

3 層次分析法

層次分析法簡稱AHP，主要應用在民用建筑上，也適用于工業(yè)項目，層次析分析法的最直觀的方法就是將分析出來的數(shù)據(jù)進行排序，即數(shù)據(jù)由低到高末位淘汰。它利用人們的常識判斷和邏輯思維方式進行判斷，利用數(shù)學模型，進行模擬分析，有非常高的可靠性和適用性。

通過搜索文獻發(fā)現(xiàn)，層次分析法自2000年開始便運用于風險研究，且自2010年起至今以該方法為理論基礎發(fā)表的關于風險的文獻數(shù)量整體較多，說明該方法是風險定量分析研究的重要領域，學者關注度較高。

4 決策樹法

此法又稱為故障樹分析法。其方法是從后至前，從結果反推原因，從而逐級細化分析，像樹枝到樹干一樣脈絡清晰，層層遞進比較，最終分析出原因和結果的關系。這種方法可以運用邏輯倒推的思維方式，沿著發(fā)展的思維路徑規(guī)劃出風險產生路徑。

通過搜索文獻發(fā)現(xiàn)，決策樹法自1987年開始便運用于風險研究，且自2010年起至今以該方法為理論基礎的關于風險的文獻數(shù)量平均每年為5篇，說明該方法是一種學者們持續(xù)研究的方法，在風險領域應用仍比較廣泛。

5 風險管理信息系統(tǒng)

風險管理信息系統(tǒng)是企業(yè)風險管理的關鍵要素。風險管理信息系統(tǒng)必須能夠有效地識別、分析、傳遞相關的風險信息，以便企業(yè)管理層作出相關決策，從而有效地管理風險；有效的風險管理信息系統(tǒng)還要能夠促進風險信息在企業(yè)內部的有效溝通。近年來，隨著企業(yè)風險范圍逐步擴大、復雜程度逐漸加深且風險之間表現(xiàn)出相互聯(lián)系及互動性，企業(yè)運用傳統(tǒng)的風險管理已不能完全滿足要求。并且隨著人們對風險規(guī)律日益深入的研究發(fā)現(xiàn)，若將項目管理視為一個系統(tǒng)，許多因素都與該系統(tǒng)有關聯(lián)，且這些影響因素（包括宏觀的經濟環(huán)境以及投入資源的成本、數(shù)量等）是會隨著時間的變化而發(fā)生變化的。

通過搜索文獻發(fā)現(xiàn)，自2010年至今以風險管理信息系統(tǒng)為理論基礎發(fā)表的文獻數(shù)量平均每年為4篇，說明該方法近幾年的關注度較高。信息化建設是企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的重要支撐和保障，也是企業(yè)精細化管理、提升風險管控能力的基礎。通過對風險管理信息系統(tǒng)的研究和構建，能夠使風險管理更加專業(yè)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化、全局化和高效化。

綜上，學者們對于風險分析方法的研究層出不窮，關注度最高的為層次分析法，關注度較低的為模糊分析法。分析表明層次分析法在風險定量研究中是非常有效的一種方法，但并不表明模糊分析法在風險研究中的作用就小，各種方法的潛在價值仍然值得我們去探索。在風險管理過程中，對風險進行量化是非常重要的，目前的風險分析及評估方法大都過于粗糙，如何運用這些方法及探索新的方法對風險進行有效的分析和控制仍是學者們研究的重要課題。

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