民族、宗教及現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)
——《猶太人與現(xiàn)代資本主義》評(píng)析

王依依

(河北大學(xué)歷史學(xué)院，河北 保定 071002)

一、引言

猶太民族是世界上一個(gè)多災(zāi)多難的民族，其人口不到全世界總?cè)丝?的%，但在歷史的長(zhǎng)河中，猶太民族卻誕生了許多杰出人才。在資本主義的環(huán)境中，他們?nèi)玺~得水，其經(jīng)濟(jì)才能得以充分發(fā)揮，并以此獲得了巨額財(cái)富與成功。資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展使得17世紀(jì)以來西方各國(guó)逐步開始資產(chǎn)階級(jí)革命，為資本主義進(jìn)一步的發(fā)展及其取代封建主義掃清了障礙。隨著歷史的演進(jìn)、時(shí)間的流逝，形成了目前資本主義國(guó)家占世界絕大多數(shù)的局面。神秘的仿佛有著超高智慧的猶太民族，在影響與塑造現(xiàn)代世界的問題上，人們對(duì)其財(cái)富賦予了眾多的關(guān)注，猶太人與資本主義這兩個(gè)熱門話題也就結(jié)合到了一起，成為學(xué)術(shù)界考察的重點(diǎn)。

針對(duì)猶太人與資本主義的關(guān)系，馬克思與恩格斯曾經(jīng)指出，猶太人是資本主義社會(huì)的標(biāo)志。1844年，在《論猶太問題》中，馬克思還借猶太人的比喻來諷刺基督教與資本主義社會(huì)。[1]與馬克思不同的是，德國(guó)學(xué)者馬克斯·韋伯認(rèn)為猶太人并不具備“現(xiàn)代資本主義”的氣質(zhì)。在韋伯看來，合理型的資本主義產(chǎn)生具有“制度性”與“規(guī)范性”，二者缺一不可。但是，猶太教屬于社會(huì)遺棄型資本主義，缺乏合理型的內(nèi)在精神。[2]繼韋伯之后，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家維爾納·桑巴特經(jīng)過多年的潛心學(xué)習(xí)與研究，完成了專著《猶太人與現(xiàn)代資本主義》。在這本書中，桑巴特以全新的眼光審視了猶太人對(duì)資本主義的貢獻(xiàn)，并且第一次系統(tǒng)地探討了現(xiàn)代資本主義形成過程中的猶太因素。全書眼光獨(dú)到，其論點(diǎn)一度激起學(xué)術(shù)界的無窮爭(zhēng)論。因此，對(duì)其評(píng)介將有助于推動(dòng)我們對(duì)猶太民族與資本主義關(guān)系的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步啟迪學(xué)術(shù)界的相關(guān)討論。

二、桑巴特關(guān)于資本主義中猶太因素的闡釋

桑巴特是德國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和思想家，他的一生處于德國(guó)乃至整個(gè)歐洲最為動(dòng)蕩的年代。作為學(xué)者的桑巴特一生著作頗豐，但是他的思想復(fù)雜多變。最初，在《現(xiàn)代資本主義》一書中，桑巴特認(rèn)為，有三類“企業(yè)家”對(duì)資本主義精神的產(chǎn)生帶來了影響，其中一類就是猶太人。因?yàn)楠q太人“半外國(guó)人”、“半市民”的身份使他們更容易成為資本主義實(shí)業(yè)家，更有利于財(cái)富的積累。[3]隨后，在《資本主義的精華》中，桑巴特重提宗教對(duì)資本主義的作用。這一次，他用猶太教的產(chǎn)生與傳播來解釋資本主義的發(fā)展。[4]然而，《奢侈與資本主義》一書中，桑巴特的思考路徑為之一變，他轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)奢侈之風(fēng)才是資本主義的源頭。[5]因此，《猶太人與現(xiàn)代資本主義》是桑巴特的又一次發(fā)揮。在這本書中，他對(duì)猶太因素進(jìn)行了總結(jié)與肯定。從篇章布局來看，桑巴特將其論述劃分為兩大部分。在第一部分中，他主要思考了猶太人對(duì)資本主義的貢獻(xiàn)，第二部分則借助猶太宗教倫理與猶太人生活方式中獨(dú)特的社會(huì)心理和道德因素，論證出猶太宗教能夠在經(jīng)濟(jì)生活中產(chǎn)生巨大的推力。

(一)猶太人對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活的貢獻(xiàn)

在本書的前半部分，桑巴特著重闡釋了猶太人在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)生過程中所發(fā)揮的作用。他認(rèn)為，猶太人的作用主要體現(xiàn)在兩個(gè)層面。“一方面，他們影響了現(xiàn)代資本主義的外在形式；另一方面，他們又表達(dá)了現(xiàn)代資本主義的內(nèi)在精神”。[6]具體而言，猶太人通過開展國(guó)際貿(mào)易、開發(fā)現(xiàn)代殖民地、創(chuàng)建現(xiàn)代國(guó)家等活動(dòng)，通過創(chuàng)立信用票據(jù)、證劵交易、廣告手段、二手貿(mào)易等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)機(jī)制，以及首倡自由貿(mào)易、自由競(jìng)爭(zhēng)、廉價(jià)出售、薄利多銷等“現(xiàn)代”經(jīng)濟(jì)手段，成為了“資本主義的奠基人”，從而使現(xiàn)代資本主義由內(nèi)到外都充滿了“猶太精神”。

桑巴特認(rèn)為，猶太人所表達(dá)的現(xiàn)代資本主義的內(nèi)在精神的貢獻(xiàn)性十分重要。猶太人將現(xiàn)代精神賦予到經(jīng)濟(jì)生活中來，充分發(fā)展了資本主義的本質(zhì)概念。對(duì)此，桑巴特宣稱：“我們今天經(jīng)濟(jì)生活的外部結(jié)構(gòu)主要是由猶太人建立起來的，而經(jīng)濟(jì)生活的根本原則——可以稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)精神或經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)——同樣可以追溯其猶太起源”。[6]為了說明其言論，桑巴特運(yùn)用了統(tǒng)計(jì)學(xué)的統(tǒng)計(jì)資料，并輔之以大量的文獻(xiàn)。例如，桑巴特使用了《塔木德》、《圣經(jīng)》、《辜黎柯·馮·哈梅因自傳》與當(dāng)時(shí)的報(bào)刊。從這些材料中，桑巴特發(fā)現(xiàn)，在信用機(jī)制的創(chuàng)建上，猶太人使用了大規(guī)模的外匯機(jī)制，他們與股票、股份、匯票、紙幣、貸款與證券交易所息息相關(guān)，并且猶太人還自我更新商業(yè)理念，采取分期付款的支付方式等“現(xiàn)代”方式從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這就為資本主義機(jī)制的建立奠定了基礎(chǔ)。

總之，在桑巴特看來，猶太人憑借著自身得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，對(duì)資本主義的產(chǎn)生與發(fā)展即使沒有起到?jīng)Q定性的作用，其影響也是十分巨大的。正如他們“創(chuàng)造并推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易、現(xiàn)代金融、證券交易所，以及幾乎一起經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的商業(yè)化；支持不受限制的商業(yè)交往與自由競(jìng)爭(zhēng)，并將現(xiàn)代精神注入所有經(jīng)濟(jì)生活之中”。[6]

(二)“韋伯命題”的繼承與挑戰(zhàn)：猶太教與現(xiàn)代資本主義

猶太人為什么能夠在經(jīng)濟(jì)生活方面取得上述成功呢？對(duì)此，桑巴特從客觀條件上給出了自己的解答。他認(rèn)為，就客觀形勢(shì)而言，猶太人有四個(gè)優(yōu)勢(shì)：“(1)他們散居在廣闊的區(qū)域；(2)他們被當(dāng)作外來者對(duì)待；(3)他們的半公民地位；(4)他們的財(cái)富”。[6]不過，在桑巴特看來，猶太宗教的影響更為重要，這也構(gòu)成了本書的一個(gè)重點(diǎn)。作為猶太人發(fā)展的客觀因素，猶太宗教與猶太特性，即猶太人發(fā)展的主觀因素之間有著密切的聯(lián)系，它對(duì)猶太經(jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生了巨大的影響。事實(shí)上，此方面的論述主要是對(duì)韋伯理論的繼承與挑戰(zhàn)。

在《新教倫理與資本主義精神》一書中，韋伯指出，宗教信仰會(huì)極大地影響經(jīng)濟(jì)生活，而新教倫理就是資本主義精神的內(nèi)在動(dòng)力。受“韋伯命題”假設(shè)的啟發(fā)，桑巴特對(duì)猶太律法與猶太宗教進(jìn)行了研究。通過猶太教與清教之間的對(duì)比以及大量實(shí)例與材料的分析，他得出了這樣一個(gè)結(jié)論：猶太教與清教之間有著密切的關(guān)聯(lián)，看似影響了資本主義精神產(chǎn)生的清教教義實(shí)際上借鑒了猶太宗教的觀念。沿著韋伯的思考路徑，桑巴特又進(jìn)一步分析了猶太宗教對(duì)猶太經(jīng)濟(jì)生活的影響。他認(rèn)為，在猶太宗教的基本觀念中，猶太教與資本主義之間有著親密的關(guān)系。上帝與以色列人之間的法律關(guān)系也就是“契約”觀念。這種契約通常規(guī)定：“人類因遵行義務(wù)而獲得獎(jiǎng)賞，因忽視義務(wù)而遭受懲罰。”由于獎(jiǎng)賞與懲罰既來自于現(xiàn)世，也來自于來世，這就出現(xiàn)了兩種結(jié)果：“首先，不斷估量任何行為為必然帶來的得失；其次，可以說出現(xiàn)了一種針對(duì)每個(gè)個(gè)體的復(fù)雜的記賬制度”。[6]換言之，這種契約觀念中衍生出來的賞罰觀念，促成了“利潤(rùn)”的概念。同時(shí)，桑巴特又論證道，猶太人為了現(xiàn)世與來世的福祉，努力追求善行，而獲取財(cái)富即被視為善行的一種，這樣就使猶太人追求財(cái)富與利潤(rùn)的行為合理化了。

理性主義是猶太教在資本主義中的典型特征。猶太宗教的典籍中有眾多對(duì)猶太人的誡命，其總目標(biāo)在于“對(duì)人進(jìn)行倫理調(diào)節(jié)”。一方面，虔誠(chéng)者的首要美德是自制與謹(jǐn)慎、熱愛秩序與工作、克制與節(jié)儉、純潔和持重；另一方面，愛情也必須被理性化，即必須抑制愛情的自然表達(dá)，這也是最重要的美德。[6]由此，桑巴特推斷：對(duì)經(jīng)濟(jì)而言，勤勞節(jié)儉這種美德是必不可少的，而且它們都要?dú)w功于理性主義。桑巴特還利用統(tǒng)計(jì)學(xué)的資料指出，生活理性化造成的猶太人的生活方式與家庭觀念，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要能量，從而使得猶太人能夠更加適應(yīng)資本主義經(jīng)濟(jì)體制。概言之，猶太宗教導(dǎo)致猶太人生活的理性化。這樣，即使猶太教沒有讓猶太人產(chǎn)生資本主義的能力，也間接地增加并且增強(qiáng)了這種能力。因此，桑巴特總結(jié)道：“資本主義精神的非情感的、理性的、‘唯物的商業(yè)主義’的特性，可以追溯至猶太宗教與哲學(xué)這個(gè)必不可少的源頭”。[6]美國(guó)版導(dǎo)言3

三、“桑巴特命題”的評(píng)析與不足

《猶太人與現(xiàn)代資本主義》自問世以來，學(xué)術(shù)界就充斥著各種質(zhì)疑與批判的聲音。不少學(xué)者從自己的立場(chǎng)出發(fā)駁斥了桑巴特的看法，并給出了自己的見解。例如，美國(guó)歷史學(xué)家杰里·穆勒就認(rèn)為是資本主義的發(fā)展讓猶太人獲益匪淺，而不是相反。[7]當(dāng)然，批判者的看法同樣不乏爭(zhēng)議。不過，在筆者看來，桑巴特在本書中的一些主張確有不少值得商榷之處。

首先，本書的論點(diǎn)有史實(shí)與史料上的漏洞。一方面，從作者自身來看，桑巴特不通希伯來語，這就導(dǎo)致他無法利用一手材料與原始文獻(xiàn)。為此，桑巴特只能使用二手材料或翻譯著作，他也無法檢驗(yàn)史料的真實(shí)可靠以及偏見與否。另一方面，在猶太宗教典籍中，桑巴特似乎只注意到《圣經(jīng)》、《塔木德》、邁蒙尼德、雅各·本·亞設(shè)與約瑟·卡羅各自編撰的《法典》，整本書的史料來源也都圍繞這幾本書，尤其是《塔木德》而展開。這樣，其他的文獻(xiàn)就被忽視乃至無視。事實(shí)上，猶太教的典籍資源極為豐富，諸如《次經(jīng)》、《偽經(jīng)》、《律法之書》、《托薩佛特》和《米德拉什》等都對(duì)行為守則和道德規(guī)范有所提及。因此，史料與史實(shí)的缺乏使桑巴特的論點(diǎn)經(jīng)常顯得蒼白無力。對(duì)此，桑巴特在文中也不得不多次說道：“將留待以后搜集了充足材料的研究來判斷”[6]、“我們只能指示門徑，以俟后續(xù)研究”[6]等等諸如此類的話語，這就使桑巴特的論證不可避免地帶有聯(lián)想與猜測(cè)的成分，令讀者難以信服。

其次，作者為了強(qiáng)調(diào)理性主義是猶太宗教中資本主義的典型特征，以及生活的理性化增加了猶太人資本主義的才能，而斷然認(rèn)為猶太教沒有神秘主義。例如，桑巴特說道：“猶太宗教沒有神秘意識(shí)，它或許是世界上唯一沒有神秘意識(shí)的宗教。它不懂得崇拜者與上帝交流時(shí)欣喜若狂的狀態(tài)，而這種狀態(tài)在所有其他宗教中被奉為最崇高和最神圣”[6]。然而，這種說法與事實(shí)并不相符。猶太教神秘主義從公元2世紀(jì)就已經(jīng)存在，并且經(jīng)歷了五個(gè)階段的發(fā)展：(1)《塔木德》時(shí)代的猶太神秘主義；(2)12-13世紀(jì)出現(xiàn)在歐洲的阿什肯納茲哈西德派別；(3)在13-15世紀(jì)興起于西班牙的喀巴拉神秘主義，隨后逐漸傳播到歐洲與東方；(4)16-18世紀(jì)盛行的喀巴拉運(yùn)動(dòng)，主要以巴勒斯坦薩菲德為中心；(5)近代以來的哈西德運(yùn)動(dòng)和喀巴拉運(yùn)動(dòng)等。[8]

最后，桑巴特對(duì)猶太人的婚姻觀的理解并不充分，他夸大了猶太人愛情理性化對(duì)資本主義才能的作用。例如，在婚姻觀上，桑巴特注意到：“通過把婚姻生活理性化，猶太人的體制定然被塑造得多么奇怪啊！……我們看到，猶太人擁有大量的資本主義才能，這在很大程度上要?dú)w之于其宗教導(dǎo)師施加給他們的性抑制”。[6]在愛情的理解上，桑巴特列舉了猶太夫妻間愛情美好的例子，以及借助非法出生率的統(tǒng)計(jì)資料，來證明猶太人對(duì)愛情的忠貞和由此而來的對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的有利影響。然而，這里的論述存在兩個(gè)缺陷。一方面，理性化的家庭生活對(duì)資本主義才能有一定的影響，但我們并不能無限夸大這一點(diǎn)。另一方面，桑巴特給出的事實(shí)依據(jù)難以佐證其觀點(diǎn)。誠(chéng)然，猶太法律與宗教在婚姻上賦予了婦女人性化的待遇。猶太教的拉比就認(rèn)為結(jié)婚、組建家庭、生孩子是一項(xiàng)宗教義務(wù)。男子如果沒有娶妻，是不會(huì)得到快樂與祝福的，也無法擁有善行。但是，我們更應(yīng)該注意到，從《圣經(jīng)》到《塔木德》時(shí)代，甚至一直到中世紀(jì)，猶太人中一夫多妻者不在少數(shù)，而且男子在婚約中掌握著絕對(duì)的主動(dòng)權(quán)。在夫妻生活中，拉比只是禁止丈夫強(qiáng)奸妻子，理由是這樣生出來的孩子沒有價(jià)值。反之，如果妻子主動(dòng)進(jìn)行性生活，那就

會(huì)孕育杰出的后代，[9]因此猶太人雖然也高度贊賞他們的婚姻觀，可是其基礎(chǔ)與桑巴特的主張并不一致。猶太人的婚姻觀也沒有達(dá)到理想的境地。

總之，桑巴特通過統(tǒng)計(jì)學(xué)、起源學(xué)與經(jīng)驗(yàn)的方法，以獨(dú)到的視角闡釋了資本主義世界的猶太因素，其分析無論在猶太史方面，還是在經(jīng)濟(jì)史方面都具有重要的意義。正如美國(guó)學(xué)者杰拉爾德·克雷夫茨所言：“桑巴特以新的眼光來看待猶太人對(duì)金融和商業(yè)的貢獻(xiàn)，這是數(shù)百年來的第一次，也是20世紀(jì)中第一次在猶太人和錢的問題上做出的總體上肯定的論述，以前，偶爾也有猶太歷史學(xué)家撰寫過論述獨(dú)特的猶太商業(yè)活動(dòng)的著作和論文，但公眾對(duì)猶太人的活動(dòng)的認(rèn)識(shí)都是全盤否定的和極其幼稚的”。桑巴特則肯定了猶太因素，指出猶太人與資本主義之間的良性互動(dòng)，其論著盡管在材料與某些觀點(diǎn)引發(fā)了學(xué)界爭(zhēng)論，但是這本書依然有著不菲的價(jià)值。桑巴特在研究中立論大膽，求證充滿創(chuàng)新精神，這也值得我們學(xué)習(xí)。

[1]馬克思恩格斯全集(卷1)[M].北京：人民出版社，2016.

[2]張著名.猶太教與資本主義精神——略論馬克思·韋伯的猶太教觀[J].福州大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2001(2).

[3][德]維爾納·桑巴特.現(xiàn)代資本主義(第一卷)[M].北京：商務(wù)印書館，1958.

[4]Werner Sombart.The Quintessence of Capitalism[M].Andesite Press，2015.

[5][德]維爾納·桑巴特.奢侈與資本主義[M].上海：上海人民出版社，2005.

[6][德]維爾納·桑巴特.猶太人與資本主義[M].上海：上海三聯(lián)書店，2015.

[7][德]馬克思·韋伯.經(jīng)濟(jì)與社會(huì)[M].上海：上海人民出版社，2013.

[8]劉精忠.宗教神秘主義與猶太彌賽亞信仰探析[J].長(zhǎng)安大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2002(04).

[9]張淑清.試論古代猶太婦女的婚姻地位[J].齊魯學(xué)刊，2009(5).