開放獲取時代歐美學術圖書出版業的變革與創新

（重慶文理學院圖書館 重慶 402160）

歐美國家在學術圖書出版領域一直是世界科學教育學術發展的標桿。學術圖書由于有穩定的作者和消費集群，一直是傳統出版業數量發行最穩定、利潤最優厚的部分。近年來，基于高校師生資源群體的萎縮，特別是基于開放獲取的數字傳媒帶來的強烈沖擊，傳統圖書出版界封閉的傳播體系已暴露出明顯不適應于市場的信號，紙質圖書和電子圖書銷量都持續下滑。2016年，在德國舉辦的第61屆法蘭克福書展上，英國著名出版家弗蘭西斯·品特就預言：“封閉式的圖書出版模式現在已經行將就木”，這引起了出版界諸多學者的共鳴。面對數字傳媒應用越來越廣泛的現實，歐美學術圖書出版商不得不打破傳統經驗的桎梏，積極迎接科學性的變革。

1 出版環境的變遷

二戰以來，國際社會穩定關系得到空前的改觀，和平成為時代發展的主旋律。依托于政府對教育領域持續的資金支持，歐美國家的學術出版業迎來了繁榮期，從幼兒教育到高等教育的所有圖書資料供給領域都處于壟斷地位。長期以來的發展，歐美國家的學術圖書從出版、發行及傳播各環節都形成了固定完善的生態鏈，即科研作者通過著述學術圖書來推動學術進步和個人發展，出版社通過出版圖書來形成著作，發行商通過教育系統或學術機構將著作出售給教學部門或研究團體，這就形成了一個完整C-S封閉系統。

歐美國家教育的進步，直接推后了個體公民參與工作及婚嫁的時間，從20世紀90年代起，歐洲國家陸續出現了總和生育率不足1.3的極低生育率現象[1]，引起了歐美各國政府對人口規模縮減的擔心和恐慌。這種恐慌不是空穴來風。近年來，由于本土學生生源的逐漸減少，歐美國家的高等教育越來越依靠海外留學生，譬如中國和印度等人口外流大國。由于消費群體數量的萎縮，為了維持出版社利潤的持續增長，歐美學術圖書采取了低銷量、高定價的模式，通過逐年提高價格來實現利潤增長。據2016年8月美國勞工部對社會各領域商業價格的調查，美國教輔類圖書資料過去10年間，均價漲幅達到了81%，超過了同期房地產的漲幅。從更長的時間跨度來看，這其實只是半個世紀以來，學術圖書持續增長的其中一個階段。同時，逐年上漲的紙質圖書價格，也讓讀者產生了抵觸情緒，據全美教育協會（American Council on Education，ACE）于2016年對佛羅里達州學生教學資料的調查顯示，三分之二的學生不愿意購買學校指定的教學資料，理由是價格太貴。在沒有買指定教材的學生中，有近20%的學生未能通過及格考試[2]。目前，高定價學術圖書的持續漲價，已經嚴重影響到學生的學習效果。歐美國家的學術出版市場，看似實現了持續繁榮，其實已經發展到不可持續維持的地步。

2 開放獲取潮流的興起

信息技術的飛速發展深刻影響和改變著人類的知識結構和獲取信息模式。隨著Web4.0技術的發展，網民獲取知識逐漸從大眾化的門戶網站過渡到專業的學術網站，如中國的知乎網、歐美的維基百科等[3]，讀者獲取知識的途徑逐漸從傳統的書本過渡到開放性的知識平臺。

2002年，國際資本大鱷索羅斯資助成立的開放社會協會（Open Society Institute，簡稱OSI），發布了《布達佩斯開放獲取計劃》[4]，提出所有知識對讀者開放，讀者可以免費復制、下載和傳播各種知識，即“開放獲取（OA）”理念。知識“開放獲取”模式一經投入社會，迅速在信息科技、醫學、圖書情報等各領域得到廣泛蓬勃的發展。歐洲開放獲取出版網絡（Open Access Publishing in European Networks，簡稱OAPEN）發布開放獲取圖書目錄（Directory of Open Access Books，簡稱DOAB），隨后一些科研機構開始推動出版物加入開放獲取范圍。2014年瑞士國家科學基金會（The Swiss National Science Foundation，SNSF）為推動圖書的開放獲取，專門設立了作者出版費用選項[4]。美國奧巴馬政府時期，出臺了諸多推動開放獲取發展的政策。被視為美國圖書開放工程的標志性項目的開放電子書APP，這個手機平臺可以為194所學校提供66 000冊電子書[5]。歐盟也制定了2020年內實現歐盟成員國內所有科學文獻立即開放獲取（Immediate Open Access）的遠景目標。該政策雖然在執行上有很大的困難，但其是歐盟成員國政府的政治表態，充分表達了對實現知識開放獲取的支持和推動[6]。

開放知識運動不僅受到歐美國家政府和機構的極力推動，讀者也因為非常了解獲取知識的便捷程度，從而對傳統的出版模式產生不滿情緒，更多地選擇網絡平臺獲取知識甚至放棄紙質圖書的閱讀使用。開放式獲取知識的模式極大地豐富了讀者獲取知識的途徑，也對傳統學術出版業的持續發展形成強烈的沖擊。

3 知識開放獲取對歐美學術圖書出版業的挑戰

知識開放所帶來的變革不僅體現在知識自由獲取方面，還帶動了新閱讀媒介的發展，并促進了傳統學術評價體系的變革。當然，也附帶產生了一些負面的產物，即瘋狂的盜版行為。作者能直接通過開放平臺發表著作，學生通過開放平臺自主挖掘需要的知識，開放式平臺創辦層出不窮，這些變革對傳統學術出版界帶來了顛覆性的挑戰。

3.1 閱讀媒介的革新打破了紙本圖書的壟斷地位

基于網絡數字傳播的開放獲取革新了傳統的閱讀媒介，沿用了幾千年的紙本圖書不再是讀者的唯一選擇，手機APP、Pad、PC機等成為讀者獲取知識的主要平臺。開放平臺的創辦者為了方便讀者閱讀和下載，也為了保護平臺本身的安全性，開發出大量自主知識產權的閱讀軟件。

CORE Research Mobile是Open University開發的一款適用于iPhone、iPad和Android 系統的平臺，并且所有用戶下載和使用均是免費的。Facebook平臺也開發出多種閱讀器，甚至根據不同手機品牌開發了專用閱讀器。讀者在Facebook平臺上可以實現資源下載、互相交流，也可以擁有專用的個人空間。美國德州理工大學聯合夏威夷大學馬諾分校，通過對各出版商原始數據的整合，合力開發出Occam's Reader，該軟件能對多種電子書格式實現有效性兼容，提高了讀者獲取知識的效率[7]。目前歐美國家主流的電子書閱讀格式有EPUB、MOBI、PDF等，設計注重簡潔實用。

3.2 盜版資源的流行使傳統出版商失去巨量用戶群

在文獻印刷時代，歐美國家制定了完善的基于紙本圖書的知識產權保護法，對學術著作版權有嚴格的保護措施。早在1710年，英國就頒布了世界上最早的版權保護法《安娜法令》，美國也在1909年正式發布了《版權法》來保障作者和出版商的權益[8]。但數字傳播時代的浪潮，對全球文化傳媒產業的歷史版權體系發起了強烈的沖擊，原有的基于紙質媒體的版權法律體系已經不能適應當代發展的歷史潮流。正因為這種法律的空白，導致當前網絡數字資源領域知識版權盜竊行為時常發生。

被媒體廣為報道的Sci-Hub網站，是哈薩克斯坦程序員亞歷山德拉·埃爾巴克彥（Alexandra Elbakyan）于2011年創辦的抓取付費論文并向任何發出請求的人提供論文的盜版網站。檢索者只需要提供論文標題或者DOI，Sci-Hub網站就能找到該文章的全部信息，并提供免費下載。因此，其迅速成為全球科研學者免費的“學術大餐”。僅從2015 年9 月至2016年2月的半年時間里，就有2 800萬次的下載頻率，其中僅中國學者的下載量就達440萬次[9]。而同期，紐約全部的論文服務器收到的下載請求為7.4萬次。

Sci-Hub資源平臺現在已被政府強行封閉，但數字資源盜版之風絡繹不絕。web.py網站創始人Aaron Swartz，為了實現網絡信息開放，通過麻省理工學院用戶的賬號在JSTOR數字圖書館下載了400萬篇學術論文，并在網上免費傳播。其后遭到了JSTOR官方提起的訴訟，由于不堪巨額賠償，年僅26 歲的Swartz于2013 年1月自殺身亡。美國學者史蒂芬·菲斯曼就為此抱不平。他認為，互聯網是可以供任何人自由使用的領域，不應該受基于傳統圖書的《版權法》所約束[10]。盜版資源的廣為流行，使歐美圖書出版商失去巨量的用戶群。

3.3 知識評價體系的轉變削弱了傳統學術出版界的市場影響力

隨著信息技術的使用，現有的商業圖書知識評價體系逐漸不能適應社會需求，歐美民眾和學術界也有越來越多的批評之聲。高校等科研機構已經開始嘗試更新學術評估指標，即放棄一直沿用的以期刊影響因子、下載引用率等傳統指標作為學術評價的主要因素，轉而使用公眾影響力（Public influence）、科技成果轉換（The transformation of scientific and technological achievements）等具有網絡基因的指標來構建新的知識評價體系。

英國高校科研評價體系經歷了從RAE（Research Assessment Exercise，科研評估體系）到REF（Research Excellence Framework，研究卓越框架體系）的轉變。2014年,全英高等教育機構發布新的知識評價體系，即科研質量評估由RAE發展為REF。這是一個全新的評價體系，最大的變化是引入“科研影響力”的評價指標。“科研影響力”指標排除傳統出版商排名和圖書作者的學術地位，專注于科研成果轉換為社會影響力的實際效果。這次變革引起歐盟學術界巨大爭議，特別是引起了傳統出版商的極力反對。爭議焦點在于：一方面認為科研影響力的納入會削弱傳統科學研究歷史特征，讓科研工作者無所適從；另一方面是評價者具有狹隘的個體局限性，無法公正作出評價。英國大學聯合會（University UK）非常支持此次知識評價體系的革新，認為應該和過去官僚式的期刊影響因子劃清界限，公開反對納入傳統REF指標，并在校園內發起“站出來力挺科研”的游行活動，號召學術界抵制傳統粗糙的評價體系，應用務實的新體系[11]。新知識評價體系的轉變，進一步削弱了傳統學術出版界的市場影響力。

4 變革與創新

資源開放獲取運動雖然發展迅速，對傳統出版發行具有顛覆性挑戰，但畢竟發起時間比較短，普及應用還不夠廣泛，還有待于功能完善和立法保障，這就為傳統出版商的自我革新提供了時間和機會。

4.1 資源供給內容創新

面對互聯網、數字傳播、開放獲取等新技術時，歐美傳統學術出版界巨頭第一反應是消極抵御。無論是精細成熟的環節，還是因為其巨大的體量，都使他們在初始階段不約而同地對新科技采取了敵視、對立、防御手段；但經過歲月洗煉、優勝劣汰之后，存留下來的傳統出版商從資源生產到供給流通都進行了徹底的革新。

愛思維爾出版集團（Elsevier）是歐洲著名的學術出版商，1580年創辦于荷蘭，目前已在24個國家開設了分部，為180多個國家和地區提供學術論文使用服務。在開放獲取剛興起的幾年里，愛思維爾拒絕開展開放獲取業務，并且聯合期刊出版商，控制紙質圖書的流通量，轉而提高網絡機構用戶的使用價格。這一舉動掀起了學術界的軒然大波，菲爾茲獎得主、英國著名數學家威廉·提摩習·高爾斯（William Timothy Gowers）首先申明拒絕自己的論文被Elsevier使用，并建立了抵制Elsevier的網站——“知識的代價”。短時間內，就有全世界1.2萬名科學家簽名響應號召。由美國康奈爾大學開發的arXiv平臺宣布推出開放獲取政策，以支持這場抵制活動。之后，Elsevier被迫解除了當年的漲價計劃，并逐步和開放獲取平臺合作，推出了《柳葉刀》《細胞》等品牌產品。這一抵制活動的勝利被學術界稱為“學術之春”[12]。Elsevier為了擴展開放獲取業務規模、掌握用戶使用行為和習慣，于2013年3月收購了全球三大學術交流網站之一的Mendeley平臺[13]，依托該平臺組建了用戶需求調研組，幫助Elsevier開發能滿足用戶需求的學術產品。

時下，無論是Elsevier還是歐美其他學術出版巨頭，在數字傳播時代能繼續生存和發展的關鍵，就在于能勇于顛覆自身的傳統產品供給模式，順應和擁抱開放獲取潮流，進行徹底的自我革新，從而繼續在學術出版領域擁有一席之地。

4.2 推動網絡版權立法

學術盜竊行為對出版界或作者本身帶來的傷害是掠奪性和災難性的，同時，這種侵權行為又是跨國家、跨地域的。因此，傳統學術出版業不能僅針對自己被侵權產品提起訴訟，而應該努力推動政府行為的立法來保障自身權益。美國政府在1998年就頒布了《數字千年版權法》，以限制網絡服務提供者（ISP）盜取版權的行為，無論ISP主觀上是否有侵權的想法，只要造成了損害的后果，就需要承擔賠償責任。歐盟1999年也制定了類似的《電子商務指令》[14]，以保護出版業的版權不受侵犯。

美國互聯網企業谷歌（Google）是全球最大的搜索引擎，在其掃描收錄的學術圖書中，只有20%的圖書獲得了作者的授權，另有80%的圖書資源并未得到作者的授權。按照谷歌官方的說明，如沿用先獲取授權再掃描的老辦法，即使再過一百年也難以獲得全部圖書作者的授權。為了迅速占領互聯網資源市場，谷歌在未經作者同意的情況下，將數千萬冊圖書掃描后納入電子書庫。即便谷歌強調其是免費提供給讀者使用，這一舉動仍是侵犯了圖書出版商和作者的版權，引起了學術界極大的不滿。一些出版商針對谷歌公司的侵權行為向法院提起訴訟，但經法院判決，由于現在互聯網版權法界定還不完善，且谷歌掃描后有向作者發送版權授權申請，因此判決谷歌數字圖書館合法[15]。

因此，在開放獲取的時代背景下，傳統學術出版業要維護自身在學術領域的影響力，必須推動政府立法。德國出版商協會（Der Borsenverein des Deutschen Buchhandels，DDB）為了推動書業規范發展，排除諸多干擾推動政府為版權立法。2002年德國政府頒布《出版合同法》，2015年規定其開始適用于電子書領域[16]。通過互聯網版權立法，優先保障作者和出版商的利益，值得歐美其他國家出版界借鑒。

4.3 構筑新型評價體系

目前，我們處在知識過剩時代，一方面是每年數十萬種學術圖書問世，另一方面是紙質圖書銷量年年下滑，而學術領域學術論著每年層出不窮，但入選SEI的論文就比較有限。另外，傳統的學術評價體系已經很難得到大眾的認同，因此，結合時代科技的發展、用戶的需求，與高校、科研機構合作，構建出一種能得到學術界普遍認可的新型科研評價體系就成為當務之急。

Altmetrics（替代計量學）是美國學者Priem Jason于2010年提出的構想。他認為，要綜合完善地評價科研影響力，需要重視科研成果的每一個細節。基于傳統學術評價體系、開放獲取、移動社交平臺、數字圖書館、自媒體及MOOCs大數據等因子，運用數字傳媒環境下的量化指標去評判學術影響因子。作為學科意義上的Altmetrics，具有參與評價人員更廣泛、數據來源更為廣泛等諸多特征，在OCLC、Springer及Elsevier的傳統核心學術平臺介入后，Altmetrics必將成為學術界普遍運用的圖書評價新標準[17]。

目前，歐美學術界價值鏈正在發生著重大革新，學術評價更注重公眾參與、社會影響和成果傳播。歐美諸多高校都建立了“高校—科研機構—出版商—公眾群體”四者循環的生態鏈，從過去小范圍的學術評價轉向更廣闊的空間。傳統學術出版商憑借專業的人才儲備和強大的發行渠道，在這個生態體系中可以發揮重要的作用。

5 結語

從時代發展趨勢看，商業性的學術出版和開放獲取平臺的競爭與合作將長期存在，雖然兩者經營理念上涇渭分明，但都是未來知識提供領域不可或缺的一部分。傳統學術出版業的價值在知識提供領域的高端，承繼著出版自由和出版獨立性，以及附屬在這一基礎上的高質量學術論著。而開放獲取則會占據著知識提供領域的底端，為公眾提供普惠性知識來源。

隨著社會技術的進一步發展，物聯網、數字生態及人工智能的廣泛運用，歐美傳統學術出版業將會面臨更多挑戰。只有一心立足于服務讀者的初衷，積極擁抱時代的變革，應用新技術來推動自我創新，實現新技術和傳統行業的產業融合，才能實現可持續性發展。

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