學科信息服務嵌入機構知識庫的研究和應用策略*

何 平 何艷平

（湖南大學圖書館 長沙 410079）

1 嵌入式學科信息服務的發展

嵌入式學科信息服務是指學科館員主動走出圖書館，將自己的學科背景和專業技術融入用戶教學、科研和學習過程中，采用知識化組織模式，以學科為單位，以用戶為中心，打破時間和空間的限制，提供信息和知識服務的一種新型服務模式[1]。嵌入式學科信息服務的發展伴隨著學科服務平臺的構建起步、發展與深入。到目前為止可以概括為三個階段：首先是重點學科導航數據庫的構建階段，其理論和實踐研究主要出現在21世紀初，一種資源與服務相結合的學科信息服務的起步階段。這一階段主要是依托重點學科導航數據庫的構建來開展學科信息服務，是嵌入式學科信息服務發展的萌芽和起步。其次是學科信息共享空間的構建階段，一種將空間、資源和服務有機融合的階段，此時已加入了空間概念，提出了嵌入式發展的新模式。期間，盛興軍、任樹懷[2]從學科信息共享空間的研究背景, 到實際操作以及國外經驗對我國的啟示等多個不同的角度對學科服務嵌入信息共享空間進行了研究；劉穎、黃傳惠[3]提出嵌入物理社區和嵌入虛擬社區的學科服務。初景利[4]提出了學科信息服務模式由以機構為中心向以用戶為中心轉移，從簡單粗放型向深入精細型轉移，為學科信息服務嵌入式發展提供了理論與實踐指導。第三個階段是機構知識庫的構建階段，它整合了前兩者的學科服務優勢。張曉林[5]提出了將科研項目管理機制嵌入機構知識庫；侯壯、曹學艷、李泰峰[6]提出了依托機構知識庫開展學科服務，融入學科團隊嵌入研究過程的服務模式。由此可見，嵌入式機構知識庫的研究與應用已成為當前學科信息服務的一種新應用。

2 嵌入式機構知識庫的構建

機構知識庫是將某類學術機構所涵蓋的所有科研數據匯聚在一起而形成的數字資源庫，是為本機構提供一整套新穎的用于管理、傳播、服務的數字化產品服務平臺。近年來，機構知識庫的建設一直呈線性增長的趨勢。 據OpenDOAR[7]網站統計，截至2017年3月1日，全球共有機構知識庫3 332個。國內高校圖書館也先后建設了一批機構知識庫，首批機構知識庫的建設主要是以收藏和保存資源為主要目的的公開成果庫。隨著用戶需求的變化，信息技術的進步，機構知識庫的建設進入了以開發、利用和服務為主要目的的發展階段，這一階段更加凸顯學科信息服務的重要性，其主要特征是將學科信息服務嵌入機構知識庫之中形成一種新的服務模式，稱之為嵌入式機構知識庫。筆者認為，嵌入式機構知識庫的構建，除了要有相關的信息技術和軟硬件平臺的支撐以外，還應統籌規劃底層的數據庫建庫、數據關系的歸集和應用層的統計分析、可視化界面展示等功能。

2.1 全面整合科研數據形成學術成果數據庫

嵌入式機構知識庫的構建首先應能通過多途徑收集各種不同類型、不同格式的科研數據，形成各類學術成果數據庫。成果類型包括課題項目、重要獎項、出版著作、期刊論文、學位論文、會議論文、授權專利、碩士論文、博士論文、外文期刊論文、外文會議論文、報告、標準等多種類型成果。成果收集方式應涵蓋多種形式，一是機器自動抓取機構成果，包括：WOS核心合集（含 SCIE、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCI-SSH）、EI、Pubmed、知網、萬方等；二是由館員導入機構成果，如支持 Excel、Endnote、Bibtxt、RIS、NoteFirst、NoteExpress格式的文獻等。導入時，先選擇好數據庫，將成果對應導入不同數據庫，再對成果進行數據庫歸集；導入后，把導入成果標記為某個數據庫的收錄，對數據進行存儲，并按不同數據庫在前臺對數據進行展示。三是由用戶添加個人成果，用戶能夠在平臺上提交并添加個人科研成果數據，可以采用單篇提交或批量上傳提交的方式，系統可通過自動提交審核功能或由館員審核后，在后臺進行審核判斷操作。

2.2 建立科研數據物理與邏輯的對應關系

在建立上述各類數據庫物理字段和不同數據庫之間的邏輯關系時，要綜合以下幾個方面：

一是所有的科研數據要能展示學者全部科研成果，包括學者作為第一作者的發文情況以及作為通訊作者的發文情況；展示科研成果的主流信息源（如SCIE、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCI-SSH、EI、PubMed、CSSCI、CSCD、中文核心期刊要目總覽、中國科技論文統計源期刊）；展示學者與合作者的合作發文情況；展示學者相關友好期刊等數據信息。

二是所有的科研數據還要能多角度展示院系的科研學術成果。包括：多角度展示院系的科研學術統計圖譜，院系成果總量對比趨勢圖，院系對機構的成果貢獻度比例，院系合作網絡圖譜，院系對學科的貢獻度，院系的高被引發文情況圖譜，院系的高質量論文發文情況等等。

三是設計中還應提供對院系的關注、檢索和下載等功能。可實現隨時關注該院系的動態與最新公開成果；可實現對院系與院系成果的便捷檢索與高級檢索；可實現對檢索的院系或院系成果數據進行展示；可實現院系成果的全文下載（有OA全文時）、評論、導出、收藏、編輯與分享等功能。

2.3 對科研成果科學定制指標進行統計分析

嵌入式機構知識庫中各類數據庫建設的最終目的是方便用戶在應用層的查詢和統計等功能的實現。因此，依托嵌入式機構知識庫的構建來開展學科信息服務一定要能提供全面、強大、方便的查詢統計服務。應包括以下幾個方面：

一是提供機構排名進行排名統計分析。包括：學科國際排名情況，展示學校國際優勢學科；學科國內排名情況，展示學校國內優勢學科；潛力學科統計情況，學科數量變化趨勢情況，學科論文數據統計情況。按學科貢獻度提供院系排名，自動生成院系評估計量學報告；按學科貢獻度提供學者排名，根據學者學科發文情況，分析學者與機構內學者合作的情況以及與機構外學者合作的情況，并自動生成人才評估計量學報告；根據科研團隊科研排名情況，對科研團隊進行績效分析。

二是提供機構成果進行成果統計分析。包括機構成果統計：按年度、收錄情況、文獻種類、機構署名情況，統計出整個機構或每個學院的成果產出情況，并形成統計報告；院系成果統計：按年度、收錄情況、文獻種類、機構署名情況，統計出一個學院或學系的成果產出情況，并形成統計報告；統計機構成員個人成果清單和列表：按院系統計某個時間范圍的機構成員的成果清單，某個單項成果（如成果種類、SCI收錄等）的歷年統計，支持在整個機構內統計，亦支持在某個院系范圍內統計。

三是提供統計數據導出功能，支持成果XLS、CSV格式分文獻類型、收錄類型、學院等方式導出，所導出數據與原始數據庫全記錄格式一致，支持對分析或統計指標的自定義功能。

2.4 實現高影響力成果自動發現和可視化展現

嵌入式機構知識庫中的學科信息服務對應包括所有的科研成果實現自動發現和可視化展現。一是自動發現成果。在學科分析與評價中，需要填報代表性成果，機構知識庫要能自動發現可代表學校科研水平而且是業界公認的代表性成果，這些代表性成果包括ESI高被引論文、ESI熱點論文、在頂級期刊上發表的論文；還要能按職稱、長江學者等稱號實現學科知名學者的自動發現和成果的自動組織，自動發現ESI高影響力科學家。二是準確統計成果。科研部門單獨提供的成果數據中往往只包括第一作者的成果（因為這樣的成果才計入績效），這樣會導致統計數據的“矮化”（本來某個學科有1萬條成果，但給出第一作者只有6千條）。而嵌入式機構知識庫則能全面收集各個部門的所有成果，并提供全面的統計途徑，提高成果數據的準確性。三是可視化展現成果。嵌入式機構知識庫讓學科分析與評價從報表發展到網站，把機構成果按重要索引進行展現，提供可視化的統計報表，并將這些科研數據及其數據關聯進行可視化和時序化展示和分析。

3 嵌入式機構知識庫的應用

上述思路僅僅只從數據結構、資源組織、功能統計和應用發布等四個主要方面對嵌入式機構知識庫構建進行探討，當然機構知識庫的完整構建還應包括系統布局、系統安全等其他方面。總之，嵌入式機構知識庫的構建在系統研發、資源組織和功能設計上更注重實用性、友好性、通用性和安全性等多種性能的結合；在數據結構、應用發布和數據加工等環節更靈活多變，便于系統兼容與擴充；在資源建設、資源關聯和資源評價上又相互依存，互相支撐。這些為學科信息服務嵌入機構知識庫的應用提供了可操作性。

3.1 嵌入式機構知識庫為不同的用戶服務

嵌入式機構知識庫能針對不同的用戶推送不同的服務。 針對科研學者，學科服務可以以機構知識庫的數據作為支撐為他們建立個人成果管理與展示平臺，多維度展示其學術全貌；可以定期或不定期為他們提供個人的全部科研成果及與之相關的各種學院統計數據和學科統計數據，方便他們及時了解本人或相關學者、本系統、本學科的科研成果、發展動態、前沿信息和研究方向。

針對科研團隊，學科服務可以對不同的學術團隊提供本專業領域的專家科研成果或相關領域的信息源；包括建立學科科研信息統計表，學科科研水平統計表，學科學術梯隊統計表，學科的學術帶頭人和科研骨干等人才信息統計表等。這對科研團隊申報和承接新項目進行高水平項目的研發,提高學科帶頭人知名度，提升相關學科的知名度, 提升學科學術梯隊的學術水平提供了直接渠道。

針對學院，學科服務針對不同的學院提供基礎科研數據，展示學院歷年科研學術成果。提供各院系成果總量對比趨勢圖，提供個人對團隊的成果貢獻度比例，團隊對院系的成果貢獻度比例，提供院系對學校的成果貢獻度比例，院系對學科的貢獻度等。通過科研人員對學科的貢獻統計,對學科的競爭力分析，可以將學科競爭力貢獻度落實到具體院系。

針對管理層，學科服務可以以準確的數據作為支撐，向職能部門，如人事處、科技處、教務處等推送各個學院的學術情況、團隊成果、個人成果、學科發展統計分析報告以及對人才的科研績效評估等數據與信息。同時，職能部門也可以根據這些學術信息，對各學院學科的發展做出規劃和考核，根據學科發展需要引進人才等。

3.2 嵌入式機構知識庫為學科建設服務

嵌入式機構知識庫涵蓋了與學科相關的所有基礎數據，通過對這些數據準確的定量和定性分析，完全可以支持ESI對學科發展的判斷，支持ESI對學科發展和科研績效進行長期的評價和定量分析。

3.2.1 ESI潛在優勢學科發現

當前研究型大學主要采用ESI 來衡量和評價學科實力，用ESI 全球排名指引學科發展，ESI 1%高影響力學科數量已經成為研究型大學的重要指標之一。學校管理者既要隨時掌握本校進入ESI 1%的學科數據及排名情況，又要了解有哪些學科具有潛在建設和發展優勢，通過努力能在短時間內建設成為優勢學科。哪些學科處在優勢學科的邊緣，不努力就可能掉出ESI 1%的學科。這種潛在優勢學科的分析無疑將為學校學科建設的發展提供決策支撐[8]。

3.2.2 幫助提高機構成果ESI學科得分

ESI高影響力學科評價的基礎是論文數、總被引次數、總被引次數世界排名、篇均被引次數等多個統計指標。嵌入式機構知識庫的建設能支持ESI對學科發展的判斷，根據對機構知識庫內的論文數據查詢能揭示出文獻被引多少次、被誰引用、共著、共詞、同被引或引文耦合等關系,從而可以看到本機構的科研發展的態勢變化；根據對ESI 學科分類和計分分析，能計算出機構不同學科的得分，從而統計分析出院系、成員對ESI 學科的貢獻指數；根據對學科競爭力的分析，統計出同類院校學科數據的對比值，從而看到某一學科的優勢和劣勢以及國際和國內領先學科的學科實力水平等，為教學科研基礎條件的建設提供數據支撐。

3.2.3 績效的ESI視角

ESI高影響力數據既可以對學科進行評價和定量分析，又可以對機構成員進行科研績效計分。針對學科可以建立學科實力評估信息參照表，按近幾年內對于某學科的學科實力提供參照評估。針對機構成員可以建立科研績效評估表，按照ESI高影響力學科的評價標準對機構院系及相關成員的成果和學術影響等數據進行統計分析，為人才評價、引進、學科建設和重點投入等機構建設提供另外一個視角的數據支撐。

3.3 嵌入機構知識庫為科研管理服務

高校科研部門大多數都有科研成果管理系統。但是該系統存在不少缺陷，科研成果的類型和數量收集不全，科研數據的準確性和及時性達不到要求，系統的建設和管理需要大量的人力和精力等。只有將機構知識庫與科研管理信息系統有機鏈接,才能定期獲取機構最新成果，并對成果收錄情況、引用情況、作者署名次數、是否通信作者等進行自動標引，這些功能可幫助科研部門解決相關問題，大大減輕工作量。第一，提供論文收錄引用通知：如果師生論文被知名數據庫（如SCI、EI）收錄，或者論文被引用時，可自動郵件進行通知；第二，提供個人成果管理：將個人成果情況，包括收錄、分區、被引頻次等數據，按需要形成個人成果報表；第三，提供個人科研助理：訂閱關注期刊、學者（同行）、機構（如基金委）的最后發表的成果和動態，參考文獻自動形成，文獻云盤等服務。第四，提供團隊科研協同：為導師和學生、科研項目提供團隊科研協同，實現資源的積累、傳承和利用。

總之，將學科信息服務嵌入機構知識庫能更加注重用戶的感知度、滿意度以及提供個性化服務和評價的功能，進一步深化學科信息服務，無縫、動態、交互地融入用戶的教學科研過程，使機構知識庫更好地發揮對管理決策、學科建設與學校發展等的支撐作用。

4 嵌入式機構知識庫的運行機制

機制制定的總原則是要最大程度地從提升學科信息服務的角度來建立嵌入式機構知識庫，保障數據及時捕獲、可靠記載和與管理流程的緊密結合。

在內部機制設計上，圖書館既要明確專門的部門來負責建設和管理機構知識庫，又要擔負起相應的技術管理和技術服務職能；在管理機制設計上，學校要建立起分別適合部門、院系、機構、人員的一整套管理體系；在政策機制設計上，學校要制定出能切實反映學校學科建設特點和要求的成果提交政策；在激勵機制設計上，學校要出臺科學的學術評估體系，采取相應的獎勵辦法鼓勵個人和團體踴躍參與并支持機構知識庫的建設；在宣傳機制設計上，圖書館要積極發動部分科研人員先行試點，幫助他們將研究成果通過機構知識庫進行發布，擴大影響，然后順勢推廣，向全體師生廣泛宣傳機構知識庫的作用與意義；在版權政策設計上，既要能根據出版商政策對科研人員的已發表成果提供不同版本的全文或鏈接服務，又要能通過簽訂著作權聲明和版權許可協議等方式，推進其未出版物等灰色文獻的使用，鼓勵他們將學術成果最大化公開，以期學科信息的全面和機構知識庫的完整[9]。

此外，學校還可以要求人事、科研、研究生院等相關職能部門制定出配套制度和上傳規定，隨時將教師們的日常科研成果與機構知識庫同步構建，與師生的需求和管理部門的需要同步結合，使機構知識庫真正與各個職能部門、各個學院以及整個學校都緊密關聯起來，從而實現從師生到管理部門到全校，都對機構知識庫有關注、有需求、有利用，進而形成良好的循環機制和利用機制。

5 結語

學科信息服務嵌入機構知識庫已然成為一種新的服務模式。科學構建通用、友好、安全的機構知識庫是開展新型優質學科服務的前提基礎，良好的運行、管理、激勵等政策和機制是機構知識庫良性發展的保障，方便、充分、有效利用機構知識庫則是我們的最終目標。泛在知識環境下，我們應該大膽跳出機構知識庫作為公開成果庫的傳統束縛, 充分利用機構知識庫的豐富內容及其與整個信息環境的豐富鏈接, 積極探索和創造出將學科信息服務嵌入機構知識庫的發展新模式。

（來稿時間：2017年8月）

1. 初景利.學科館員對嵌入式學科服務的認知與解析.圖書情報研究，2012（3）：1-8.

2. 盛興軍，任樹懷.論信息共享空間體系結構與實施策略.上海大學學報（社會科學版），2008（5）：377-381.

3. 劉穎，黃傳惠.嵌入用戶環境：圖書館學科服務新方向.圖書情報知識，2010（1）：52-59.

4. 初景利.嵌入式圖書館服務的理論突破.大學圖書館學報，2013（6）：5-9.

5. 張曉林.機構知識庫的發展趨勢與挑戰.現代圖書情報技術 ,2014（2）：1-5.

6. 侯壯,曹學艷, 李泰峰.學科服務視角下機構知識庫的構建特點和推廣模式研究.圖書情報工作，2015（12）.

7. Registry of Open Access Repository[EB/OL]. [2017-03].http://roar.eprints.org/.

8. 錢建立.服務型機構知識庫：機構知識庫的中國視角.電子設計工程，2015（17 ）：1-6.

9. 張曉林.機構知識庫的目標、政策、功能和支撐機制分析.圖書情報工作，2008（1）：23-27.

10. 李燕，楊新涯，陳文.學部制下學科服務創新模式探索與思考.圖書情報工作，2016, 60（11）：21-28.