高職院校內部質量保證體系建設的內生性：超越“問責制”邏輯

王亞鵬

問責、質量與生產力是21世紀全球高等教育改革發展的關鍵詞[1]。質量作為高等教育的生命線，既是回應問責的要求，又是提高生產力的關鍵[2]。我國高職院校的內部質量保證行動是在外部“質量問責”與內部“質量改進”耦合互動基礎上應勢而生的。我國高職教育在歷經“規模擴張”之后，面臨質量建設與保障的新挑戰：一是利益相關者增多，并對優質高職教育資源的需求愈發強烈，共同參與高職院校辦學質量問責的力度不斷加大；二是教育“管辦評分離”改革不斷深化賦予高職院校質量建設的主要權責，院校辦學自主權擴大、辦學主體地位強化；三是經濟由高速增長階段轉向高質量發展階段需要培養造就大批卓越技術技能人才，高職院校內涵式發展與自主發展任務艱巨。以“質量持續提升”為目標，在深入總結我國高職教育改革發展所取得的階段性經驗基礎上，對接國際高等教育質量保證行動，2015年，教育部印發首個專門針對高職教育全面系統改革的指導文件——《高等職業教育創新發展行動計劃（2015-2018年）》（以下簡稱《行動計劃》），部署了高職教育改革發展的65項任務和22個項目[3]，這是引導高職教育創新發展的政策系統集成，指出了高職教育發展的質量是系統質量、大質量的概念體系和制度框架。

一、從質量問責到質量改進：高職院校內部質量保證的制度框架

如果以高職教育的實施機構——高職院校為邊界，可以將高職教育質量保障體系框架概括為“一核心、二保證”，即以持續提高高素質技術技能人才培養質量為核心，立足發揮高職院校質量建設的內生動力，加強高職院校起主體責任的內部質量保證體系建設；立足發揮外部質量保障的外推力，加強以第三方為主的外部質量保障體系建設。高職院校內部質量保證體系建設具體包括專業結構優化、課程體系和教學模式改革、“產教融合”體制機制創新、“雙師型”教師隊伍建設、信息技術應用、技術技能積累、完善內部治理結構以及教學診改等。外部質量保障體系建設包括推進“管辦評分離”、完善高職教育教學標準、完善高等職業教育結構、實施高水平高職院校建設和高水平專業建設、推進分類招生制度改革、探索混合所有制辦學和現代學徒制、完善質量年報制度以及改進高職教師管理等。內部質量保證體系在高職教育質量建設中起基礎性作用。高職教育質量保障體系分為外部質量保障體系和內部質量保證體系，主要是根據質量行為主體和行為實施范圍不同，在理論上進行的簡單劃分，二者之間并非是截然對立關系。高職院校內部質量保證體系的建立一般源于“外部質量問責”導向的壓力和方向指引，而后轉化為“內生質量改進”意愿及創新行動；外部質量保障措施要借助和通過內部質量建設發揮其效能，并引導和促進內部質量保證及其體系化。外部質量保障體系“社會問責”效能的發揮是建立在其與以“院校自愿問責”為特征的內部質量保證體系之間耦合程度的基礎上的。

質量保證是全球高等教育發展的一個重要趨勢，也是當前我國高職教育政策最突出的主題。各種適合水平的教育質量要持續發展，自我調控是唯一有效的調節模式，這一模式在具有選擇性的外部體制中主要關注的是質量改進[4]。要從根本上促進高職教育質量持續改進，歸根結底是需要作為質量生成主體的高職院校的內生質量思維及創造性意愿和創新行動。基于此規律性認識，配合《行動計劃》實施，超越“問責制”高職教育質量評估體系主導邏輯。同年，教育部又印發了《高等職業院校內部質量保證體系診斷與改進指導方案（試行）》，以內部質量保證體系建設為抓手，建立一種高職院校的“自愿問責”機制，以此作為高職院校改革發展的基石，引領高職教育的創新發展。

二、高職院校內部質量保證體系的內涵與結構

綜合我國高職教育質量政策要求、國際高等教育質量保證發展趨勢以及高職院校內部質量保證體系建設的現狀與研究成果，可以給高職院校內部質量保證體系做出以下界定：內部質量保證體系是高職院校作為辦學主體和高素質技術技能人才培養主體，立足自身發展客觀存在的主要矛盾，以全面質量管理思想為指導，綜合運用系統論、信息論、控制論、治理理論等多學科理論和方法，完善目標和標準鏈，健全質量保證組織架構，整合質量保證工具和程序，培育和發展質量文化，對高素質技術技能型人才培養過程實行結構化、常態化的監控、診斷和改進，將整個人才培養過程中影響質量的一切因素有機控制起來，構建一個在人才培養質量和內部治理上能夠實現自我診斷、自我完善、自我超越的穩定而有效的質量管理系統。

系統論和結構主義有一個共同的觀點，即事物是由構成該事物的要素及其要素之間的各種關系構成的，在任何既定的情境下某一要素作用的發揮由它與既定情境中其他要素之間的有機統一關系所決定。根據這種思維邏輯，高職院校內部質量保證體系包括五個核心系統。一是目標系統。其是高職院校基于“‘產教融合、校企合作’培養高素質技術技能人才”辦學使命，對高職教育利益相關者利益訴求的有機整合與合理表達，在內部質量保證體系中起統領作用。包括每所院校的辦學定位和辦學目標、人才培養目標、專業培養目標以及各類質量標準等。二是組織系統。主要是指高職院校按照高素質技術技能人才培養目標所開展的資源配置、教師隊伍建設、辦學體制機制創新、培養模式改革和具體的教學方法手段應用等。通常在辦學資源相對均等的條件下，兩所院校的辦學質量如果出現高低不同，在很大程度上是由于其各自組織系統的效能所致。因此，組織系統是內部質量體系建設的核心。三是診斷系統。主要是指對目標系統、組織系統的效能進行基于數據和事實的分析與判斷，以不斷發現可能存在的質量短板及其傾向性、規律性發展趨勢，尋找質量持續改進路徑，具體包括專業診斷、課程與課堂診斷、教師教學質量診斷、部門績效考評、院校目標管理、學生學習滿意度調查、畢業生就業滿意度調查以及教育教學獎勵等環節。診斷系統是改進和不斷提高辦學質量的主要途徑。四是反饋系統。主要是指將診斷結果及時梳理和分析，以質量報告、預警發布、研討解讀等形式及時反饋給相應的質量部門和不同層級質量主體，促進達成質量共識。五是改進系統。主要是指在反饋系統的基礎上，堅持目標導向和問題導向相統一，通過更新辦學理念、創新辦學體制機制、優化專業結構與課程體系、改革教學方法手段、加強“雙師型”教師隊伍建設、優化資源配置、培育質量文化等，直至根據變化著的經濟社會需求對目標系統及時做出合理調整，在促進內部質量保證體系不斷完善的同時推進學校向著更高水平發展。

這五大系統及每個系統所包含的質量“要素”有機銜接、協同互動、相互促進，共同構成并全面呈現了高職院校內部質量保證體系的內涵與結構。從本質上講，建立健全內部質量保證體系是高職院基于校本情境深化綜合改革，有效化解外延擴張過程中所積累的階段性發展矛盾和克服辦學同質化問題的創新發展過程，是院校研究、大學戰略管理和大學治理的重要組成部分。

三、高職院校內部質量保證體系建設的內生邏輯

（一）自主性

自主性是指高職院校作為辦學主體基于法定辦學自主權和辦學歷史傳統，圍繞大學章程，根據經濟社會發展需求和高職教育發展規律，積極進行自主的發展決策和資源配置以及自覺的機制約束和努力程度的過程。這是內部質量保證體系的基本內核，強調充分發揮高職院校作為質量主體的自覺性和創造性。其要求高職院校采用“拿自己的尺子量自己”“講好自己的故事”的質量改進理念，用“五個度”的質量標準體系，即培養目標的達成度、社會需求的適應度、師資和條件的支撐度、質量保障運行的有效度、學生和用戶的滿意度來構建適合自身發展的內部質量觀，即“內生型”質量觀來引領學校建設和發展，強化高職院校質量建設的主體地位，激發高職院校人才培養的主動性和積極性，強化師生作為教與學的主導作用和主體地位。強調“自主性”，并非排除高職院校邀請行業企業以及第三方評價機構對內部質量治理實踐進行診斷，這樣有利于更好地滿足社會公眾的質量問責。

（二）發展性

發展性是指高職院校應堅持“讓我們做得更好”的價值追求，把質量建設的重心放在學校的發展潛力和發展可能性上，并通過學校發展戰略的有機實施，保證自主發展目標的實現。發展性強調基于“自愿問責”的持續改進能力建設是內部質量建設與保證的核心目標，要求高職院校堅持用動態的觀點常態化地診斷學校在發展過程中的關鍵因素，針對自身所處發展階段的主要矛盾確定科學、合理、可行的質量目標，選擇不同的質量保證模式精準用力。質量診斷以加強規范建設和持續改進為主要目標，新建院校應盡快完成建立和完善自身辦學條件、基本管理規范以及摸索轉型發展模式等初創期的建設任務，補全質量短板，加強累積性發展；完成初創期發展任務的院校則應著眼加強特色建設、內涵式發展，加強對戰略規劃的制定、實施與評估，自我問責、自我超越，實現更高水平的發展。

（三）整體性

整體性是指內部質量保證體系是結構化的系統形態，著重于分析整個人才培養過程的全部質量要素。高職院校應從整體與要素相互依賴、相互聯系、相互制約的關系中把握內部質量保證體系的系統性和整體性。一方面，要囊括人才培養全過程，從學生學習、教師教學到校院辦學資源分配、專業設置與課程建設，再到學校戰略規劃、目標定位、部門績效考評等綜合把握，實現“點、面、體”的覆蓋，將零散的質量“要素”組合形成結構化、系統化的內部質量保證系統形態[5]；另一方面，在內外系統耦合的整體性高職教育質量保障體系框架中，學校起主體責任的內部質量保證體系和第三方為主的外部質量保障體系之間“互補”“共生”，二者既要扮演好各自角色，又要相互支持、相互促進，以動態平衡的機制共同致力于改進和發展高職教育質量。

（四）剛性

剛性是指內部質量保證體系須有強大執行力和質量自覺性。因為構成內部質量保證體系的要素最終都要靠高職院校內部所有質量主體自覺執行。高職院校應把內部質量保證體系所倡導的“學生中心、注重過程、結果導向、持續改進”的質量理念變成剛性約束，轉化為具體的可操作性改革舉措，常態化為學校日常教育教學生活的內在部分，克服以往內部質量保證活動的“周期性”“非生活性”的異化現象。一是高職院校在人才培養過程中要不折不扣地執行由國家、行業、地方以及“校本化”質量標準構成的質量標準體系，將質量標準要求在平常教育教學及管理活動中加以規定和解決，使學校發展目標與質量標準深入人心，成為師生“自愿問責”的行動指南。二是全體師生在日常教育教學及管理活動中要嚴格執行學校的制度和規范，堅決克服教育教學過程中的形式化和隨意性，做到教有章、學有法，促進管理工作的精細化、標準化，真正體現“質量保證本身就是日常教育教學過程，在日常教育教學過程中保證質量”。

四、高職院校內部質量保證體系建設現狀

（一）高職院校的質量主體意識還未覺醒

由于我國高職教育規模擴張迅速，高職院校內部質量建設實踐主要受外部“問責制”高職教育評估體系主導邏輯驅動，作為辦學主體的高職院校還沒有充分意識到自身的質量主體地位，質量保證常態觀念較為淡薄，還沒有把握質量建設的內在規律，“自我問責”的主動性和創造性沒有完全充分發揮出來；學校管理層以及師生員工的主人翁精神、質量自律還沒有轉化為內生質量動力和自覺改進行動。特別是新建院校的內部質量保證體系建設在很大程度上存在盲目套用和機械照搬外部“問責制”評估體系的理念、標準、程序和方法的問題，與高職院校日常教學活動的緊密度不高，造成內部質量保證活動在一定程度上存在“周期性”“階段性”的“外在化”異化現象，師生認同感不強，內部質量保證行為在整體上還處于“外部刺激”性狀態[6]，給高職院校帶來辦學行為“失范”的潛在危機。

（二）高職院校質量自我改進的能力不強

由于我國高職教育發展只有不到20年的時間，現代大學治理的經驗不足，在高職院校管理日趨走向現代化、科學化和專業化的時代背景下，大多數高職院校質量自我診斷、自我改進的能力不足。一是在辦學過程中沒有建立專門的質量管理與協調機構和專業化質量診斷隊伍對質量保證活動進行嚴密組織。二是更多是從“教”的角度理解和衡量人才培養質量，質量建設還處在強調教學資源與條件建設、教師素質與能力的提高以及教學方法的改進等內容的階段，對質量主體學生的學習過程投入和學習成效關注不夠。三是人才培養基本狀態數據平臺建設與管理還沒有實現常態化，對數據分析所反映出的問題及有效信息挖掘不夠充分，對傾向性的質量問題和發展趨勢缺乏及時、科學、有效的跟蹤改進。四是缺乏常態化的質量信息管理平臺，存在質量信息和數據的孤島現象，還未能夠實現質量信息的及時整合共享和公開透明。

（三）內部質量保證體系建設的系統性不足

當前高職院校內部質量活動及其體系化建設還沒有立足“目標、組織、診斷、反饋和改進”五個核心要素上升到整體性、系統化高度設計，造成內部質量保證活動較為零散、效能不高。一是未能有效將內部質量保證體系建設有機融入院校整體發展規劃，質量保證活動被人為分割為互不關聯的孤立性活動，造成平面化、片面化和碎片化，沒有精準深入到學校、專業、課程、教師和學生層面的主要矛盾，制約了利益相關者共同參與質量治理。二是部門之間缺乏有效的協作與互動，如將質量保證簡單認為是教學部門的事情，與其他管理部門無關，在學校領導層面片面理解為是分管教學工作校領導的事情，與其他分管校領導無關。三是各種質量保證工具和程序的整合共享程度不高，零散地分布在質量改進的各環節，體現在質量管理的各項活動中有各自的服務對象，發揮著各自的功能，制約了內部質量保證活動常態化為師生日常教育教學生活的內在過程。

（四）內部質量保證活動未得到嚴格執行

當前高職院校在執行和落實內部質量保證的剛性要求方面還存在不少問題，隨意性較大，制約了內部質量保證體系的應有效能發揮。一是一些新建院校的人才培養過程質量標準還未達到國家最低標準規定。二是對照國家、行業和地方質量標準，學校、專業、課程、教師和學生等不同層面的質量標準要求還不夠完善、科學、合理，系統性不強。三是主要教學環節質量標準在學校管理、教師的教和學生的學中未得到嚴格有力的執行，教育教學及管理活動的隨意性還比較大。四是盡管學校層面的質量政策和規章制度較為齊全，涵蓋了學校工作的方方面面，但是規章制度還存在執行不嚴格、不徹底，沒有從“質量制度文本”走向“質量改進行動”中。

五、高職院校內部質量保證體系的內生重構

（一）強化規劃目標引領，提升院校自主發展能力

辦學目標定位是高職院校在辦學宗旨和使命、愿景的引領下，經過一定建設和發展階段所期望努力達到的發展狀態和質量標準。大眾化階段，我國高職教育質量是一個多層面、多維度的復合概念，其標準也應是適切性、多樣性和發展性的有機統一。這要求我們從整體上考察和把握高職院校的內部質量保證體系形態。這種整體性從其切入點上講，應強調目標導向，強調學校辦學目標定位，以及為實現這一目標學校在組織架構、政策制定、資源配置、人才培養模式等方面的制度設計與安排以及最終教學效果產出是否與改革預期目標相吻合[7]。

目前，我國1359所高職院校內部創新要素發育不明顯，能力建設不足，院校治理理念和手段落后[8]，發展基本還處于初創期和初創期向中興期過渡的階段[9]。而戰略規劃作為重要的現代大學管理方式，是高職院校作為辦學主體為實現自身自主發展所進行的整體化系統設計。其能夠將學校宏觀層面的“產教融合、校企合作”發展愿景、中觀層面的專業設置與調整以及微觀層面的課堂教學效能有機聯結，并整合進內部質量保證體系。著眼于提升自主發展能力，高職院校應根據自己所處生命周期的階段性矛盾，構建以學校總體規劃為統領，專項規劃為支撐的發展規劃體系，形成具有自身特色的“內生型”質量目標。同時還需做好三方面的配套舉措：一是明確體現學校內涵發展的關鍵性指標，構建目標管理和過程管理有機結合的目標控制體系，并明確目標執行部門和關鍵主體，促進將學校戰略規劃的實施同部門日常服務與管理、師生個人日常教育教學活動有機結合。二是加強戰略規劃實施動態監測，及時發現實施中存在的問題，并根據內外形勢變化和發展需要，適時對規劃目標進行合理修訂和調整。三是加強對戰略規劃的宣講和內化，讓全體教職員工理解、認同規劃目標，并內化為他們日常教育教學及管理過程中的自覺行動。

（二）聚焦人才培養質量，回歸日常教育教學生活過程

從歷史與邏輯的觀點看，高等教育——人才培養——教學工作是完整而統一的鏈條，人才培養是高等教育的根本任務，教學是人才培養的主渠道[10]，這是高校存在和發展的基本邏輯。因此，高職院校內部質量保證首先是指人才培養質量，即教育教學質量。科學的高職教育質量觀是物我兼具、結果與過程的統一，突出作為質量主體的人及其活動過程。高職院校內部質量保證體系建設應樹立“過程導向”的質量觀，認識到日常教育教學過程本身意味著質量，認識到人才培養質量是質量主體教師和學生連續的、有意義的、有價值的日常教育教學過程——累加所帶來的質的變化，堅持“質量產生于過程”的思路，重視全過程、全員參與和持續改進，重視質量提升在教育教學過程中下功夫，通過學生、教師、辦學條件、管理等教學過程諸要素的優化來實現”[11]，回歸日常教育教學生活過程。

好的大學教育絕不只是把被高考貼上“好學生”標簽的人培養好，而是根據學生的身心特點把所有人的發展潛能激發出來并把他們培養成才[12]。高職院校應樹立為“學生發展增值”的理念，激發質量主體師生對日常教育教學過程的高投入，形成良性有價值的循環。一是完善師生發展標準，激發師生質量主體的創新活力。在教師層面，堅持教學能力建設導向，圍繞課程教學與設計、學生管理與職業指導、教學質量控制與評價、教與學材料的開發、專業教學環境的設計、混合式教學模式實施、專業（培訓項目）培養方案的開發、校企合作及學校發展項目的計劃與實施、公共關系管理等九個高職教師的典型工作任務，完善“雙師型”教師標準，引導和激發教師立足課堂潛心教書育人。在學生層面，聚焦學生學習過程體驗和學習成效，圍繞專業發展、團隊精神、健康生活、人文與科技素養、責任擔當、實踐創新等六大學生發展核心素養，建立學生綜合素質發展標準，完善學生發展服務體系，引導和激勵學生自我設計、創新創業、自我發展。二是堅持“以學定教”，構建以學生為中心的培養體系。在培養目標標準方面，落實立德樹人根本任務，根據學生身心發展和產業發展對高素質技術技能人才知識、素質、能力的要求構建具體明確，可分解、可評估、操作性強的目標體系，切實提升培養目標的設計質量，合理增加學生學業挑戰度，用較高標準要求學生學業，并賦予學生更多的學習選擇權。在專業建設方面，應從“資源導向”向“需求導向”轉變，構建“評估為據、有進有退”的專業動態調整機制，將專業集群發展優勢有效轉化為人才培養優勢。在人才培養方案設計方面，研究和總結高職院校創新創業教育的規律與特點，立足“工學結合、知行合一”，系統設計從“專業認知”“行業體驗”到“職業定位”的“工匠精神”養成教育體系，激發學生內生學習動力和未來職業志趣[13]。

（三）加強協作互動，建立校—院系—專業三級“自愿問責”機制

基于“質量分析、質量對話、質量發展”的“自愿問責”機制是內部質量保證體系成熟的主要標志。高職院校應從完善內部治理結構的高度出發，建立以專業層面質量評價為基礎，院（系）層面關注質量保證，學校層面關注質量改進，全員為質量改進負責的“自愿問責”機制。專業是高職院校進行教與學活動的基本單位，是高職院校保證人才培養質量的立足點和集合體。在專業層面，通過校企合作組建專業建設指導委員會，定期對專業人才培養方案和教學計劃、課程標準進行自我剖析，確定合理的專業建設范式，推進課程體系優化以及課堂教學改革創新，形成專業建設質量分析報告。院（系）作為人才培養主體和質量生成主體，應加強“自我問責”，根據自身發展主要矛盾、所轄專業（群）以及教育教學活動質量短板，形成目標明確、權責清晰、相互協調的教育教學管理運行機制，并形成院（系）年度質量分析報告。

學校層面則主要負責學校和院（系）層面的發展規劃實施和部門績效考評，確保校內發展目標的一致性和銜接性，實現對質量改進的整體把控；通過開發、整合工具和程序進行學生學習滿意度調查、畢業生跟蹤調查、學生評價、委托第三方評價為持續改進質量提供可靠的數據支持，并形成系列質量報告對內外發布；督促行政部門與院（系）協同解決人才培養過程中存在的全局性和關鍵性問題。一是從校和院（系）各自在質量保證中的功能定位出發，完善學校和院（系）兩級內部控制體系，梳理各類業務流程，明確業務主要環節，建立常態化院（系）效能中長期評估制度，培育和發揮院（系）在人才培養全過程中的責任意識和自主能力。二是加強專門質量管理與協調機構建設，構建專兼結合的質量管理與研究隊伍，增強學校質量改進的自覺性、全局性、前瞻性和創新性。三是建立健全利益相關者共同參與學校治理的理事會、專業建設委員會、質量管理委員會等體制機制，實現高職院校質量建設理念和行為模式從“外部質量問責”到“內部質量提升”的內生性重構，形成內外體系協同、多元主體共同參與的質量治理體系。

（四）培育質量文化，推動質量保證回歸高職教育人文理性

質量文化是高職院校在教育教學過程中以質量為目標的價值認同和履行質量承諾的行為表征的統一；是高職院校保證教育教學質量的技術層面的可操作性和文化層面的可認識性的統一；是在高職院校內外部利益相關者一致認同的情境下，高職院校的物質層面、制度層面、行為層面以及道德層面的內在“質量文化模式”[14]。高職院校作為文化型社會組織，其質量結晶于組織文化中，在追求質量改進的過程中，寓于質量保證過程中的方法與工具、技術與程序、標準與制度，都蘊含在高職院校的質量文化中。并通過共識與責任、態度與道德的轉變，使全面質量管理真正內化為高職院校全體師生的日常生活方式，使質量文化成為引領高職院校追求卓越的最活躍因子、最鮮明特色。

高職院校建立健全內部質量保證體系，不僅應充分利用好現代質量管理制度在程序化、規范化、技術化以及可測量、可觀察、可操作方面的優勢，利用好“互聯網+教育”帶來的教學形態、資源形態和學校組織結構的創新優勢，更應重視質量文化的培育和高職院校組織文化的創新，逐步超越技術與程序范疇，使質量生成與管理內化為全體師生及管理人員的質量自律和創新性行動。