辯證看待企業專利申請的質與量

付 江 孫玨璐

多年來，我國一直把創新放在首位，第五次科技大會又確立了企業是技術創新主體的地位，鼓勵企業通過境內外專利申請和布局，保護創新成果，以打造能在全球舞臺上競爭的企業。據國家知識產權局網站統計，1986年1月到2016年12月間，受理的國內職務發明創造中，企業占82.4%，發明、實用新型和外觀設計分別占72.2%、85.4%和93.5%；1985年12月到2016年12月間，授權的國內職務發明創造中，企業占84.2%，發明、實用新型和外觀設計分別占63.2%、86.2%和94.1%。2017年我國發明專利申請量138.2萬件，同比增長14.2%，審結74.4萬件，授權周期穩定在22個月。PCT國際專利申請受理量5.1萬件，同比增長12.5%。實用新型和外觀設計申請量分別為168.8萬件和62.9萬件。國內（不含港澳臺）發明專利擁有量為135.6萬件，每萬人口發明專利擁有量達到9.8件。

據世界知識產權組織報告，中國國家知識產權局2016年收到130萬件專利申請，超過了美國、日本、韓國和歐洲的申請總量。盡管近年來我國的專利申請的數量不斷創新高，但我國還遠不是專利強國。這其中涉及到專利申請的數量和質量，同時企業專利申請的質量也決定了我國是否成為專利強國的關鍵。

一、企業專利申請數量

專利申請的數量和質量，這本身不是問題。企業通過各類技術創新活動產生了發明創造、技術改進等，只要與本企業發展戰略和經營戰略相吻合，申請的數量多，形成專利群或專利族，可對創新的內容和范圍進行更好、更寬的保護。當然，不能為追求數量而出現“泡沫”式申請，不能為完成行政考核指標等而搞“湊數”式申請。也就是說，提出每一件專利申請都應有一定的目的。為了將某項新產品或新技術保護好，圍繞該項產品或技術有幾十件專利、甚至上百件專利申請都不多；但對企業發展和經營無意義的專利，申請一件也多余。

一般而言，企業專利申請的數量有如下規律：

1.企業處于不同發展時期，其專利申請數量自然不同。如一個新企業，大致應經歷以生產順行為中心（生產型）、以財務為中心（經營、規模、產業鏈）和以技術創新為中心（可持續發展型）這樣的三個階段，而到了第三個階段，才會有較多的專利產生。

2.在本行業研究開發領軍的企業，專利申請數量比其他跟隨型企業要高。

3.超前研究或前沿技術研究較多的企業，專利申請數量也高。如某企業在冶金行業較前沿的薄帶連鑄和環保效果非常好的滾筒鋼渣處理方面投入的研究經費和人力巨大，且又持續多年開發研究，這個企業在這方面的專利申請量就會多。

從國際上同行專利申請數據分析來看，企業發展到一定程度后，其專利申請會保持在一定數量。當然行業性質與知識產權的相關度也有差別，如IT、通訊行業與較傳統的鋼鐵行業之間專利申請量的差別就較大。

二、企業專利的質量

能夠真正對企業經營起到一定作用的專利申請，都應該是有一定質量的。所謂質量較高并不一定是技術含量高，而應是市場經濟價值高。

既然我國《專利法》確定了發明、實用新型和外觀設計三種專利，那就必然有其現實意義，比如實用新型，因專利行政部門對其不進行實質審查，所以不能就此認定是質量低的代名詞。在現代社會，技術更新很快，有些產品或技術幾年之內或更短的時間內便被更新了。那么只要符合專利三性的要求，作為實用新型專利申請，其費用低、授權快、產品投放市場及時得到保護，也是很好的選擇。加之現行專利法及實施細則規定，授予實用新型或者外觀設計專利權的決定公告后，專利權人或厲害關系人可以請求國務院專利行政部門作出專利權評價報告。從某種意義上說，該專利權評價報告相當于對發明專利的實質審查。當然有的申請人意在“鉆空子”，自知某些專利申請創造性很低或幾乎就沒有創造性，甚至不具備新穎性，但為達到獲得得專利授權的目的，有意避開實審而申請實用新型，則另當別論。

近年來，國外專利律師和代理人會鼓勵企業利用中國的實用新型對其發明創造進行保護，并初顯成效。2012年到2017年，國內發明專利申請的增長率為132.7%，實用新型專利申請的增長率為128.7%，發明和實用新型的增長率差別不大。而同樣在此期間，國外企業在華的發明專利申請增長率為15.7%，實用新型專利申請增長率為33%，國外實用新型專利增長率是發明專利申請增長率的兩倍。對中國的實用新型專利申請而言，除費用低、授權快的優勢外，司法實踐的案例也給申請人增強了信心。首先，對實用新型的創造性要求相對較低，同樣發明高度，若申請了發明專利可能后續被無效，但作為實用新型專利，后續被無效的可能性很低。據國家知識產權局專家介紹，對經過實質審查的發明專利被無效的比例大約為40%，而未經實質審查的實用新型專利被無效的比例大約是50%。這從某個側面可以說明一定的問題。再者，實用新型與發明專利采用同樣的救濟和損害賠償方式，中國最高的專利侵權損害恰恰是實用新型專利訴訟——眾所周知的正泰訴施耐德案，2007年一審法院判決賠償3.3億元人民幣，2009年雙方以1.575億元人民幣達成和解。另外，據一定時間統計，在國家知識產權局備案的專利許可中，一半以上為實用新型，同樣在國家知識產權局備案的專利權質押中，實用新型超過了50%。

更多高質量的專利，應該可以形成“專利池”或形成“專利群”，專利和技術秘密也能夠復合保護產品和技術，他人也難以避開或繞過。高質量專利的形成，發明創造本身固然很重要，專利代理人和企業專利管理者也有發揮更大作用的空間。當然，企業對技術創新重視的程度、R&D投入、主管領導的知識產權意識、理念等，也決定著企業專利的數量和質量。

三、專利價值最大化

企業專利申請一般有如下情形：

第一，前沿的技術或產品，有些暫不投放市場的產品和技術，可以先期作為技術秘密而不申請專利，但預計同行也在進行研究或開發，就必須及時申請，否則就可能陷入被動的局面。這類專利可能前期只有經費的投入而得不到回報，但關乎長遠利益。

第二，企業自己實施，在市場獨占產品或技術，用其限制他人的生產、銷售和使用。這類專利雖然一般不許可他人使用，但申請專利用以保證企業的正常經營還是很必要的。

第三，企業自己實施，但生產能力有限，顧及不到全球或全國市場，那么同時可以許可他人實施。

第四，有些專利在必要時進行交叉許可或成為訴訟、應訴的工具，還可通過專利申請的公開，避免同行的限制。

另外，還可通過擁有大量最新技術的專利，取得制定相應標準的話語權。專利的作用無論是有形還是無形，企業都應將其作為正常經營的一部分來運營。

無論專利申請的量多與少，專利申請的質高與質低，企業應把專利充分運用好，就是使其價值最大化。這一點從國家知識產權戰略綱要所述的“創造、運用、保護”中，更能領會到其中的重要。企業有很多“防御”、“布局”等，其實也是利益最大化的問題。依法對他人專利申請提出公眾異議、對他人專利提出無效請求、甚至在產品上市、出口前進行檢索分析等，都關乎企業利益。

總之，以什么方式保護技術創新的內容、申請發明還是實用新型專利，要綜合考慮，這既是企業經營的一部分，更是企業的權利。對于企業而言，將專利管理融技術創新、法律、經營于一體，推進專利運用能力，使專利價值最大化，才是企業永恒的主題。