創新驅動發展戰略下經濟增長模式轉型路徑研究

鄭志來

摘 要演創新驅動發展戰略是供給側結構性改革任務“補短板”的關鍵，通過對創新驅動發展戰略背景、內涵闡述，明確了創新驅動發展戰略與經濟增長模式轉型互動耦合。進而論述創新驅動發展戰略經濟增長模式存在以人為本、企業家驅動、先發優勢三大積極因素和路徑依賴、利益集團兩大消極因素。在此基礎上，基于市場化導向構建了創新驅動發展戰略經濟增長模式路徑：重新塑造政府與市場新型關系，注重中小微企業創新主體作用，企業由技術創新深入到金融創新、商業模式創新、文化創新以及企業創新業態向平臺、開放、產業鏈流程高端轉變。

？眼關鍵詞？演創新驅動；供給側結構性改革；經濟增長；模式轉型

[中圖分類號] F120.3 [文獻標識碼] A [文章編號]1673-0461（2018）02-0001-05

一、引 言

黨的十八大明確提出“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。”強調要堅持走中國特色自主創新道路、實施創新驅動發展戰略。當前我國經濟發展受到環境、資源、制度、技術等方面制約，經濟增長模式需要轉型。黨中央從全局發展戰略考慮提出供給側結構性改革新要求和新任務，明確了“十三五”期間創新、協調、綠色、開放、共享的五大發展理念，其核心是創新。我國創新發展軌跡正由先前模仿、引進、消化向自主創新、基礎創新等方向轉變，加快轉變經濟增長方式，必須從生產要素配置、科技進步和勞動者素質等基礎環節入手，加大治本的力度。目前相關學界主要從創新驅動發展方式、人才戰略、創新主體、創新資源等方面進行研究，張來武（2013）提出了從傳統生產要素驅動經濟增長方式向科技創新驅動方式進行轉變，提出了科技創新驅動力來自于市場、政府和第三種非正式關系力量[1]；洪銀興（2013）提出了創新驅動要實現知識資本、人力資本與激勵政策要素的新組合，由外生向內生進行轉變，注重知識創新和技術創新的協同效應[2]；辜勝阻（2016）通過對40家國有企業調查，提出了國有企業創新是創新驅動發展引擎，在創新集聚能力、關鍵領域、溢出效應和國際競爭力等四方面具有比較優勢[3]；羅興鵬（2015）指出創新驅動戰略與科技人才互動耦合是我國今后一段時期經濟轉型發展的關鍵，并提出了創新驅動戰略、科技人才發展與外部環境支持三者耦合機制[4]；吳建南（2015）通過對美國四個城市實施創新驅動發展的總結，從創新資源、主體、政策、效果等四個維度提煉出14項創新要素，并針對性提出我國應從頂層設計、整合創新資源、搭建創新網絡等五個方面實施創新驅動發展戰略。[5]通過對既有文獻研究不難發現，還沒有學者將創新驅動發展戰略與經濟增長模式轉型進行深入研究。基于當前研究現狀，本文提出了創新驅動發展戰略下經濟增長模式轉型研究，契合當前供給側結構性改革兩大關鍵：一是產業結構調整與優化，二是經濟發展方式轉型，明確創新驅動發展戰略是供給側結構性改革的重點。本文創新之處體現在兩方面：一方面系統論述創新驅動發展戰略以人為本、企業家驅動、先發優勢三大動力和路徑依賴、利益集團兩大阻力；另一方面基于市場化導向構建了創新驅動發展戰略經濟增長模式路徑：重新塑造政府與市場關系，注重中小微企業創新主體作用，企業由技術創新深入到金融創新、商業模式創新、文化創新以及企業創新業態轉變。

二、創新驅動發展戰略經濟增長模式轉型的內涵

創新驅動發展戰略的提出是基于人類社會發展史的總結和提煉，馬克思提出，社會的勞動生產力首先是科學的力量。同時，我國人口紅利效率逐步遞降，各類資源、環境約束逐步增強，經濟發展的主引擎必須由投資拉動、資源消耗、環境質量下降為主，切換到創新驅動為主，利用科學作為第一生產力，實施創新驅動發展戰略[6]。從世界經濟發展格局來看，當前以信息技術、互聯網、生物技術、新材料、新能源等為基礎的第三次工業革命，第三次工業革命就其技術規模、影響和深度來說遠超于前兩次工業革命，將重新調整世界經濟結構和經濟格局，與此同時，以德國為代表的歐美發達國家提出了工業4.0發展戰略，以生產流程智能化為核心構建智能工廠和智能生產，在現有信息系統網絡基礎上創建一個信息物理系統網絡。[7]世界發展趨勢和潮流為我國發展提供了新機遇，2015年我國提出了“中國制造2025”計劃在信息技術產業、機器人、航空航天裝備、海洋工程、新材料等十大領域取得突破，并實施智能制造、工業強基、制造業創新中心、綠色制造、高端裝備創新等五大工程，計劃到2025年邁入制造業強國行列，到2050年基本實現現代化，進入中等發達國家行列的目標。[8]依靠什么？黨的十八大的創新驅動發展戰略，中央“十三五”期間的五大發展理念明確給出了“創新發展”答案。不難看出創新驅動發展戰略是實現“中國夢”重要動力源泉，創新驅動發展戰略是自主創新、體制創新、協同創新以及全面創新的綜合。

創新驅動發展戰略下經濟增長模式轉型，就是要防止創新驅動與經濟增長模式之間脫節，創新驅動發展戰略與經濟增長模式關系，一方面創新的目的是為了經濟發展；另一方面驅動經濟增長模式與發展動力不再是資源、勞動力、資本等要素，而要靠創新來驅動。目前，我國正處于追趕驅動發展向創新驅動發展的過渡期，很多創新由于體制、制度等原因，出現為了創新而創新，許多科技創新處于簡單模仿和改進，創新基礎不牢，甚至不能轉化為生產力，從而也就不能帶動經濟增長。其關鍵就是要基于經濟增長的需要，以市場化為導向來實施創新驅動發展戰略，也就是創新驅動發展戰略與經濟增長模式轉型要互動耦合：創新驅動帶動經濟增長，經濟發展指引創新驅動方向。

三、創新驅動發展戰略經濟增長模式的因素分析

我國經濟增長方式正在由追趕型向創新型轉變，追趕型發展戰略帶來了供需關系失衡不匹配，經濟產業、區域等結構性矛盾日益突出，2015年供給側結構性改革適時提出就是要解決追趕型發展戰略帶來的問題，“十三五”期間五大發展理念明確了創新是我國經濟轉型發展的關鍵[9]。我國經濟增長將由追趕型發展戰略轉變為創新驅動發展戰略，但創新驅動發展戰略生成不是一躍而過，需要深刻分析其構成要素，其發展過程有積極和消極兩方面因素。創新驅動發展戰略經濟增長模式的積極因素主要體現在：以人文本、企業家驅動、先發優勢；創新驅動發展戰略經濟增長模式的消極因素主要體現在：路徑依賴、利益集團，具體如圖1所示。endprint

（一）創新驅動發展戰略經濟增長模式的積極因素

1. 創新驅動發展戰略經濟增長模式要以人為本

以人為本，是科學發展觀的核心。創新驅動發展戰略核心就是以人為本，從根本上說就是要尋求人與自然、人與社會、人與人之間關系這三方面的整體性和諧發展。[10]創新驅動發展戰略勢必在管理機制創新上做到以人為本。激勵機制，由傳統物質激勵和簡單的精神激勵之外進行深層次創新，從人的需求出發，培養人的認同感。傳統觀點認為激勵就是培育均等機會，但現實是每個人起點不一，初始配置的資源存在差異，就是機會均等，也會造成結果存在偏差。比如，高考對于每位考生機會均等，但從 “211”高校統計數據，來自于農村地區生源逐逐年下降，而且有加速趨勢，不難看出，真正的以人為主需要建立在認同感的基礎之上，將個人價值實現與組織集體目標形成利益共同體。環境機制，“十三五”期間提出的綠色發展理念明確了經濟增長目的不是GDP增長，也不是企業效益增加，經濟增長依靠人，其目的也是為了人，為了每個人，其環境機制是經濟增長可持續關鍵。創造良好的人際關系環境、工作條件環境，考慮環境對其經濟增長約束機制，其經濟增長才體現出以人為本。當然以人為本必須尊重事物客觀規律，人的發展離不開適度競爭機制和約束機制，制度規范、倫理道德規范和自由選擇權利，不難看出，“十三五”期間的協調、綠色、共享等發展理念都體現了以人為本。

2.創新驅動發展戰略經濟增長模式發揮企業家驅動

創新驅動發展主體不是由制定創新驅動發展戰略決策者所指定和安排的，如果說指定和安排能夠實現創新驅動發展戰略，其自身缺乏核心競爭力。[11]林毅夫分析俄羅斯經濟沒落的根本原因在于，以前作為經濟主體的國有企業有政策安排保護，當市場完全放開時，這些經濟主體完全對等跟西方跨國企業競爭時，缺乏競爭力，紛紛倒閉破產。創新驅動發展戰略經濟主體必須是具有內生動力企業自身驅動，這樣發展才有生命力、競爭力和可持續性，而企業發展落腳點是企業家。培養企業家精神，構造企業家良好生存環境是創新驅動發展戰略的關鍵。營造出創新、創業、冒險、寬容生存環境，才能培養出具有創新驅動的企業家精神。目前我國應該將企業家“雙創”能力提升上升到國家層面，從政策激勵措施、完善培育機制、寬松社會環境和正確評價體系等方面為企業家發展構建成長路徑。

3.創新驅動發展戰略經濟增長模式注重先發優勢

創新驅動發展戰略是對過去追趕型發展戰略拓展。胡鞍鋼曾提出中國崛起有兩種不同的追趕戰略：一是計劃經濟時期的傳統追趕戰略；二是轉軌時期的追趕戰略。[12]靠的是后發優勢，因為后發者可以從先發者的錯誤中學習，后發者可以通過“搭便車”來降低產品成本，獲得成本優勢。但我國經濟增長由資源驅動的高速增長轉變為內涵式中高速增長，經濟增長外生變量達到一定飽和程度，企業真正的成功必須從外生變量向內生變量進行轉變，需要先發優勢，縱觀世界經濟發展歷程，其長盛不衰的企業無一不是靠的先發優勢。蘋果公司成功在于其不斷創新，蘋果的先發優勢即是領先技術和產品體驗帶來的持久的競爭優勢。創新驅動發展戰略必須依靠先發優勢，只有這樣才會突破經濟增長瓶頸，實現經濟可持續發展。

（二）創新驅動發展戰略經濟增長模式的消極因素

1. 創新驅動發展戰略經濟增長模式存在路徑依賴

由于經濟增長模式在技術演進軌跡和制度變遷過程中存在依賴，從而產生一種比現有技術都要先進的技術卻可能由于沒有及時跟進，從而沒有獲取應有的跟隨者，進而陷入惡性循環。不難看出，路徑依賴有點類似于物理學中的慣性，經濟增長模式一旦進入某一路徑，而不管其是好是壞，就有可能對這種路徑產生依賴，從而固化其發展。如在家庭聯產承包責任制基礎上創新的土地流轉政策成為了農業集約化、規模化經營和農業現代化發展必然路徑選擇；在此基礎上將農民當作職業，從而出現了職業化新農民和城鎮化新農村，這對城鄉二元經濟結構原有路徑進行創新調整。創新驅動發展戰略打破這種固有模式，從而激發出經濟增長新路徑、新動力。

2. 既有利益集團阻礙創新驅動發展戰略

創新驅動發展戰略受制于既得利益集團，既得利益集團由于是目前現有制度下的受益者，一般傾向于維護現行政治和經濟制度，不希望當前經濟制度被顯著改變。[13]如國有壟斷企業，其形成了龐大的產業鏈，產業上下游形成了利益共生體，往往形成體制內循環和聯盟，對于新進入者來說很難進入，這對企業創新和經濟發展形成阻力。目前，共享經濟在交通領域對傳統利益集團帶來了沖擊，其共享經濟發展受到阻礙和限制，“互聯網+”與傳統行業融合也會受到既有利益集團阻礙。創新驅動發展戰略經濟增長模式轉型必須打破既得利益集團固有模式，引入競爭機制。激發每個主體的活力，其經濟增長潛力才會被挖掘。

四、創新驅動發展戰略經濟增長模式轉型路徑研究

通過前面分析，不難看出創新驅動發展戰略下經濟增長模式必須以市場化為導向，政府只能提供發展平臺，提供更好的服務，提供優越的制度，而不能干預市場機制，指定、參與市場的交易主體，因為創業驅動發展戰略不能路徑依賴，也沒有事先規劃的路線，而由市場自身決定，政府的關鍵則是合理引導。以人為本、企業家驅動、先發優勢取得都根植于依賴于市場，根植于市場的創新驅動主體才是最具生命力。本節從政府與市場關系重新塑造、培育中小微企業成為創新主體、企業創新形式深入以及企業創新業態轉變四個方面來探討創新驅動發展戰略經濟增長模式轉型路徑。

（一）重新塑造政府與市場關系

黨的十八大報告“指出經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系，必須更加尊重市場規律，更好發揮政府作用。” 創新驅動發展戰略經濟增長模式關鍵是尋找政府行為和市場功能的最佳結合點，發揮兩者各自比較優勢，使政府行為在調節市場經濟、彌補市場功能失靈的同時，克服和避免自身的錯位、缺位、越位。第一，加快政府自身改革。重新界定政府與市場邊界，涉及范圍只要市場比政府計劃有效率地方，如政府還沒有引入市場機制，都應具體分析其原因，如政府越界都應加強自身改革，該交由市場應由市場進行配置。第二，完善市場配置經濟發展功能機制。市場準入機制，以前對市場準入機制設置過高門檻，導致市場競爭不充分，出現了偽市場；競爭主體自主權，市場經濟就要從制度上保障競爭主體自主權，市場機制作用就在于主體自主權，沒有自主權的市場也是偽市場；市場價格傳導機制建立，價格機制能夠反映資源配置狀況，如果市場價格傳導機制沒有建立，也就起不到對資源調節作用，也是偽市場化。所以必須積極完善和規范市場準入機制的相關制度，建立全國統一的制度規范的競爭有序的社會主義市場體系，維護市場公平競爭秩序，確保市場在資源配置過程中發揮基礎性作用。創新驅動發展戰略經濟增長模式必須完善基本經濟制度，健全現代市場體系，完善宏觀調控體系，加快改革財稅體制、金融體制，使市場和政府這兩種配置手段能夠發揮各自優勢、有機結合，從而達到資源配置效率最大化。創新驅動發展戰略經濟增長模式路徑必須建立在市場化基礎，而市場化基礎就是要重新塑造政府和市場新型關系。endprint

（二）注重中小微企業創新主體作用

我國創新驅動發展戰略主體上形成了高校、科研機構、企業等多元化主體，不同主體對應著不同創新投入。對比于高校、科研機構，我國在企業創新政策、資金、人才、技術等方面存在投入不足，而在企業構成上，對比于國有企業、大中型企業，我國在中小微企業創新扶持上存在明顯差距。2015年國務院首次將大力發展“雙創”經濟寫進政府工作報告，“雙創”經濟主體是中小微企業，中小微企業創新活力直接關系到創新驅動發展戰略內涵和質量。不難看出，占據微觀經濟主體的中小微企業貢獻率與創新支持率存在倒掛。另一方面，大中型企業由于試錯成本高，在創新戰略選擇上往往比較保守不敢冒險，而中小微企業由于創新的試錯成本低，在創新選擇上比較積極，其往往是創新驅動重要來源，所以國家在融資方式、產業政策、制度創新上應鼓勵和支持中小企業發展。融資方面：目前中小微企業融資難、融資貴問題沒有得到解決，一方面鼓勵互聯網金融朝著為解決中小微企業融資難、融資貴的方向發展，另一方面傳統金融出臺專門針對中小微企業融資政策，在中小微企業債、多層次資本市場和場外交易市場、中小微企業融資的擔保市場等方面進行改革創新；產業政策：符合創新驅動發展戰略領域，加大對中小微企業定向產業扶持，從資金、技術、平臺共享等方面對中小微企業進行幫扶，各級主體強化政策落地和效果評估，確立中小微企業在創新驅動發展戰略的主體地位，切實有效地發揮中小微企業在創新驅動發展戰略中的主體作用。

（三）企業創新形式深入

追趕型發展戰略比較注重的是技術、生產方式等方面模仿和引進，但其存在后發劣勢，即發展中國家模仿技術相對于模仿制度比較容易，因為對制度進行改革會觸犯一些既得利益集團，因此發展中國家會傾向于技術模仿。創新驅動發展戰略打破這種傾向，將企業創新形式進行深入，從過去注重對技術創新，深入到金融創新，目前我國金融體制改革和互聯網金融創新都印證這點。金融創新還包括企業融資模式改變，借助多層次資本市場。目前國家大力推進新三板、創業板、中小板等多層次資本市場都是鼓勵企業金融創新，增加企業生命力的金融創新舉措。從金融創新深入到商業模式創新，經濟增長原動力來自于企業，企業可持續發展來自于商業模式變革，如蘇寧電器到蘇寧云商的轉變就是商業模式創新，阿里巴巴的成功更是商業模式創新典范，目前共享經濟快速發展就是對傳統經濟在商業模式創新。再從商業模式創新到文化創新，跨國企業成功無一不是靠文化立身，我國也正深入進行文化體制改革，企業最終發展靠人，人靠什么引進和留住，最終還是文化認同。所以企業必須進行文化創新，形成自身獨特文化。不難看出，創新驅動發展經濟增長模式路徑，企業必須由技術創新深入到金融創新、商業模式創新、文化創新。

（四）企業創新業態轉變

創新驅動發展戰略主體是企業，經濟增長模式路徑轉變，關鍵是企業創新業態要進行適時轉變。追趕型發展戰略下企業創新資金來源方式較為單一、流程過長，企業創新資金往往通過銀行借款，導致企業負債很高，影響企業做大做強，造成了企業在創新方面投入不足。對比中美兩國微觀經濟基礎，我國資本市場市值前十的企業往往是銀行、石油石化、酒企，僅上市銀行利潤占所有上市公司利潤總和的六成以上，美國資本市場市值前十絕大部分是谷歌、蘋果、微軟為代表的高科技企業。2016年我國社會研發投入首次突破1.5萬億，但占GDP比重僅為2.1%，與美國4%水平存在不小差距，不難看出我國微觀經濟基礎與美國存在差異，這也印證了我國企業在創新投入上存在不足。企業創新沒有走向平臺開放，往往企業涉及到流程都要進行創新，導致企業很難專注于自己核心領域，而且我們企業創業處于產業鏈流程低端，浪費資源、破壞環境、缺少價值、受制于人，所以企業創新投入和創新選擇存在不足。根據“微笑曲線”理論，設計研發、品牌處于產業價值鏈高端，根據2016年我國企業進出口類別不難看出，我國企業仍然聚焦在紡織、服裝、家電、機電等加工貿易，鼓勵企業向產業鏈中高端邁進，提升企業價值鏈和核心競爭力。創新驅動發展戰略，鼓勵企業創新走向開放，多渠道、多平臺進行創新選擇。如小米手機成功來源于其創新業態成功，所以在產能過剩的今天，小米沒有產能，只有產量。不難看出，創新驅動發展戰略要求企業創新形態從自我封閉向自我開放，從個體求大到平臺整合、從產業鏈中低端走向產業鏈中高端進行轉變。

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