在用電梯改造方面的探討與建議

施鴻均 李 寧 錢劍雄

（1.上海市特種設備監(jiān)督檢驗技術(shù)研究院 上海 200062）（2.江蘇省特種設備安全監(jiān)督檢驗研究院蘇州分院 蘇州 215031）（3.中國特種設備檢測研究院 北京 100029）

1 前言

據(jù)統(tǒng)計，自2003～2016年，我國電梯保有量快速增加，從36.17萬臺增長至493.69萬臺，年增長約20%。2016年，我國電梯制造量為78.6萬臺。2016年，全國發(fā)生特種設備事故和相關(guān)事故233起，死亡269人，電梯事故48起，事故起數(shù)占20.60%，死亡人數(shù)分別占15.24%。隨著在用電梯數(shù)量的快速增長，為了避免電梯傷害事件或事故的發(fā)生，提高其安全性能，對于在用電梯即將到達壽命周期的時候，通常會對其進行必要的改造，作為延長在用電梯壽命周期，且經(jīng)濟可行的重要措施。

隨著在用電梯改造施工活動的逐步增加，關(guān)于電梯改造施工在實際操作中出現(xiàn)的各種問題也一直困惑著行業(yè)內(nèi)的相關(guān)方。例如，原質(zhì)檢總局門戶網(wǎng)站的公眾留言板塊輸入關(guān)鍵詞“電梯改造”，共計70余條關(guān)于在用電梯改造方面的咨詢記錄，這些咨詢問題大致分類：

1）關(guān)于改造合規(guī)性問題，如誰委托、改造后誰承擔產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤責任等；

2）關(guān)于改造界定問題，如加裝、更換某些部件后，究竟是改造還是安裝、大修等；

3）關(guān)于改造的可操作性，如改造后應滿足什么技術(shù)要求、如何確定哪些是相關(guān)項目、是否應依據(jù)舊的或新的規(guī)范進行檢驗等。

鑒于上述情況，有必要進行電梯改造方面探討，研究相應的對策，以促進在用電梯改造的生產(chǎn)、檢驗和使用能夠健康有序進行。

本文將通過研究英國、歐洲、美國相關(guān)的電梯標準或法規(guī)，分析、梳理其對在用電梯改造界定、要求和檢驗等方面的要求和規(guī)定，希望能結(jié)合我國電梯改造方面的實際情況，提出可以借鑒的建議與對策。

2 國內(nèi)外對電梯改造定義與要求的對比分析

2.1 英國

2005年12月，英國標準學會（The British Standard Institution，BSI）發(fā)布了英國標準BS 5655-11:2005 《電梯和雜物電梯—第11部分：在用電力驅(qū)動電梯改造實務守則》（Lifts and service lifts—Part 11:Code of practice for the undertaking of modi fi cations to existing electric lifts）。在英國上述標準術(shù)語與定義中，出現(xiàn)了兩個術(shù)語，一個是“modi fi cation”，另一個是“l(fā)ike-for-like replacement of safety component”。對于術(shù)語“modi fi cation”，標準規(guī)定如下：“change，alteration， upgrading， modernization of a lift or part of a lift.”，譯為“對電梯或其部件進行的更改、改造、升級以及現(xiàn)代化”，而且在BS EN 81-1:1998，E.2中也是如此表述。這個術(shù)語大家可以理解是對電梯改造等施工活動的一個界定。電梯的改造方案應由有相應能力的人員會同提出改造要求的客戶制定。該人員有責任依據(jù)《職業(yè)健康與安全條例》的要求，就將要進行的改造工作進行因地制宜的風險評價。

同時，對于術(shù)語“l(fā)ike-for-like replacement of safety component”，標準中也有如下定義：“replacement of a safety component that is identical to the original component.”，譯為“對等替換，即替換與原始部件相同的安全部件”。而這個術(shù)語是對大家通常所說的完全相同的安全部件進行的替換施工活動。可以理解為，用完全相同的設備和部件替換磨損老化的設備和部件（即“對等替換”，like-for-like replacement），則不屬于改造——這類替換常在日常維護保養(yǎng)中進行，例如更換燒毀的電動機。因為在這種情況下，電梯的狀態(tài)得以維持，其安全水平并未發(fā)生變化。

另外，在該標準“4.4 Test and records of important modi fi cation”中出現(xiàn)了“important modi fi cation”這一表述，可譯為“重大改造”，并列出了下述內(nèi)容的變化屬于重大改造（important modi fi cation）：

a)改變：額定速度、額定載重量、行程（增加）和轎廂質(zhì)量；

b)改變或更換：行程（減少）、控制系統(tǒng)、門的型式（或增加層門、轎門）、安全部件[限速器、上行超速保護裝置、緩沖器、安全鉗、門鎖裝置的型式(用同型門鎖裝置進行替換不視為重大改造)、電子安全裝置（含有電子元件的安全電路）]、電氣安全裝置、驅(qū)動主機、制動器或曳引輪、轎壁、門機、導軌或?qū)к夘愋汀?/p>

如果進行了a)所述的改造，則應對電梯進行全面測試。而如果進行了b)中所述的改變或更換，可能產(chǎn)生連帶的變化，這就需要進行相應的測試，以確認改變以及由改變引起的連帶變化都會讓電梯處于安全狀態(tài)。

不僅如此，標準還對改造后應滿足的要求做出了規(guī)定。例如，對于改變額定速度，該標準要求如下：

額定速度的改變是指額定速度增加5%以上或者減少8%以上。提高電梯的額定速度往往是為了提升電梯的輸送效率；而降低額定速度則有多種原因，例如將乘客電梯改為載貨電梯。額定速度的改變會影響電梯其他諸多與安全相關(guān)的項目。改變額定速度時，應檢查確認以下項目符合BS EN 81-1:1998（以下簡稱EN 81-1）中的相應要求：

1）井道頂部和底坑的尺寸（如無法滿足要求，則現(xiàn)有安全空間不應減少，且需采取措施以提供躲避空間）；

2）限速器和上行超速保護裝置（與改造后的額定速度相匹配）；

3）懸掛裝置和曳引力、安全鉗及其觸發(fā)裝置、緩沖器和導向系統(tǒng)；

4）開鎖區(qū)域、電源及開關(guān)、檢修速度以及對重/平衡重的緊固；

5）機房內(nèi)的安全工作空間和設備間距（新設備安裝在機房內(nèi)時）。

由此可知，英國標準對于改造、重大改造以及替換的施工活動給予了清晰的界定，并列舉了相應的技術(shù)要求，這有利于電梯行業(yè)內(nèi)的相關(guān)方形成統(tǒng)一認識，并在實際中更好地協(xié)商執(zhí)行。

2.2 歐盟

EN 81-20:2013《Safety rules for the construction and installation of lifts - Lifts for the transport of personsand goods - Part 20: Passenger and goods passenger lifts》，即《電梯制造與安裝安全規(guī)范—運載乘客和貨物的電梯—第20部分：乘客和貨客電梯》的術(shù)語和定義中未見改造或重大改造的術(shù)語，但在標準的附錄C中規(guī)定如下：

“C.2 重大改裝或事故后的檢驗

電梯的重大改裝和事故均應記錄在7.2.2 b）規(guī)定的記錄本或檔案的技術(shù)部分。特別指出，以下情況均應視為重大改裝：

a）改變：

——額定速度；

——額定載重量；

——轎廂質(zhì)量；

——提升高度。b）改變或更換：

——門鎖裝置類型（用同一種類型的門鎖更換，不作為重大改裝）（5.3.12.1）；

——控制系統(tǒng)；

——導軌或?qū)к夘愋停?.6.6）；

——門的類型（或增加一個或多個層門或轎門）（5.3）；

——驅(qū)動主機或曳引輪（5.9.2）；

——限速器（5.6.2.2.1）：

——轎廂上行超速保護裝置（5.6.6）；

——緩沖器（5.8）；

——安全鉗（5.6.2.1）；

——轎廂意外移動保護（5.6.7）；

——棘爪裝置（5.6.5）；

——液壓缸（5.9.3.2）；

——溢流閥（5.9.3.5.3）；

——破裂閥（5.6.3）；

——節(jié)流閥/單向節(jié)流閥（5.6.4）；

——防止轎廂移動的機械裝置（5.2.6.4.3.1）；

——轎廂機械止停裝置（5.2.6.4.4.1）；

——工作平臺（5.2.6.4.5）；

——轎廂機械阻止裝置或可移動止停裝置（5.2.6.4.5.2）；

——緊急和測試操作裝置（5.2.6.6）。 ”

歐盟的電梯指令中無電梯改造相關(guān)的規(guī)定，只是在歐盟電梯標準中對重大改造進行了列舉，但是未見改造定義和相關(guān)技術(shù)要求。

2.3 北美

北美地區(qū)，在電梯標準制修訂中起主導作用的主要是美國和加拿大，其對應的標準分別是ASME A 17.1和CSA B44，其中的術(shù)語定義中，對于電梯的改造、維護保養(yǎng)、修理以及更換均做出了定義，分別使用的詞語是“alteration，maintenance，repair，replacement”，相應的描述如下：

“alteration: any change to equipment, including its parts, components, and/or subsystems, other than maintenance, repair, or replacement.

alteration, as part of an: a repair or replacement that is included with other work that is classified as an alteration.”

可譯為：“設備的任何改變，包括其零件、部件和/或子系統(tǒng)，除了保養(yǎng)、修理或更換以外，均是改造。

作為改造的一部分：改造工作中包括修理或更換。”

“maintenance: a process of routine examination,lubrication, cleaning, and adjustment of parts, components,and/or subsystems for the purpose of ensuring performance in accordance with the applicable Code requirements.”

可譯為：“維護保養(yǎng)：為了確保功能符合相應標準的要求，對部件系統(tǒng)例行測試，潤滑，清掃和調(diào)整的過程。”

“repair: reconditioning or renewal of parts,components, and/or subsystems necessary to keep equipment incompliance with applicable Code requirements.”

可譯為：“修理：為了使設備持續(xù)符合相應規(guī)范和標準的要求，而對零件、部件或子系統(tǒng)進行的重新調(diào)整或更新。”

“replacement: the substitution of a device or component and/or subsystems, in its entirety, with a unit that is basically the same as the original for the purpose of ensuring performance in accordance with applicable Code requirements.”

可譯為：“更換：設備、部件或子系統(tǒng)的整體替代，目的是保證其性能滿足相應規(guī)范和標準的要求。”

同時，在美國，大約有40多個州均采用了ASME A 17.1標準，因而這些州的法律法規(guī)中也對電梯的改造做出定義。例如，威斯康星州電梯法規(guī)中 定 義 “‘Alteration’ means any change to equipment,including its parts, components, or subsystems, other thanmaintenance, repair, or replacement.”；再如，科羅拉多州，《CONVEYANCE REGULATIONS-January 1, 2010》（《運輸條例-2010》）中也是這樣定義：“ALTERATION.As de fi ned in American Society of Mechanical Engineers(ASME) A17.1: “any change to equipment, including its parts, components, and/or subsystems, other than maintenance, repair, or replacement” and as further de fi ned by the Administrator as a conveyance that requires an alteration permit, as de fi ned in Section 2-2-1 (1).”譯為“改造。如美國機械師協(xié)會A17.1中的定義：設備的任何改變，包括它的零部件和/或子系統(tǒng)，除了維修、修理或更換，以及管理者對改造許可規(guī)定的進一步的定義，如第2-2-1（1）的定義。”

另外，對于電梯進行改造后應該滿足的要求，標準也做出了明確的技術(shù)要求。以電梯額定速度改變?yōu)槔湫枰獫M足的要求如下：

“8.7.2.17.2 額定速度的增加

(a) 禁止增加卷筒式卷揚機的額定速度，除非符合8.7.2.17.2(c)的要求。

(b) 除了符合8.7.2.17.2(c)的要求之外，當改變涉及額定速度的增加時，應符合以下要求：

(1)轎廂和對重的底部越程和頂部間隙應符合2.4.2至2.4.11的要求。

(2)水平間隙應符合2.5的要求。

(3)除了現(xiàn)有的不符合2.22.4.5(b)、2.22.4.7、2.22.4.10和2.22.4.11要求的緩沖器（如有）之外，轎廂和對重緩沖器應符合2.22的要求。

(4)所有轎廂入口應配備轎廂門。在安裝新轎廂門時，應符合 2.14的要求。

(5)除了不要求限速器輪和限速器張緊輪的節(jié)徑符合 2.18.7要求之外，轎廂安全鉗、對重安全鉗 (如有配備)以及限速器應符合2.17和2.18的要求。當改變后的額定速度大于3.5m/s (700ft/min)時， 應配備符合2.21.4.2的補償繩栓條。

(6) 容量和載荷應符合2.16的要求。

(7)驅(qū)動主機和滑輪應符合2.24的要求。

(8) 終端停止裝置應符合2.25的要求。

(9)操作裝置和控制設備應符合2.26，除了2.26.4.1至2.26.4.3要求的，只應用于電氣布線和設備改變之外。要求2.26.4.4不適用。

(10) 懸掛繩和繩連接應符合2.20的要求。

(11)轎廂超速保護和轎廂意外移動保護應符合2.19的要求。

(c)當額定速度的增加不超過10%，并且該額定速度不超過0.20m/s (40ft/min)時， 如果速度的增加是供電電源變化的結(jié)果，或是新的電動機轉(zhuǎn)速與原配的電動機轉(zhuǎn)速不能匹配，則不要求符合8.7.2.17.2(b)的要求，除非改變后的額定速度不：

(1) 超過0.75m/s (150ft/min)，對于A型安全鉗。

(2) 超過1m/s (200ft/min)，當配備了彈簧緩沖器應調(diào)整限速器，以符合2.18.2.1和2.18.2.2的要求(參看8.7.2.27.3)。

8.7.2.17.3 額定速度的降低。當改變涉及額定速度的降低時，應符合以下要求：

(a)當轎廂和對重的底部越程和頂部間隙少于2.4的要求時，此類間隙不能因為減速而減少。

(b)應調(diào)整轎廂限速器和對重限速器的動作速度，以符合2.18.2對改變后的額定轎廂速度的要求。

(c)容量和載荷應符合2.16的要求。

(d)除了2.16.3.2.2(d) 要求的信息應包括執(zhí)行改變的公司的名稱以及改編的年份之外，容量和數(shù)據(jù)牌應符合2.16.3的要求。

(e)新的電氣設備和布線應符合2.26.4.1、2.26.4.2和2.26.4.3的要求。”

由此可見，在北美地區(qū)電梯標準ASME A 17.1/CSA B44中對電梯改造、維護保養(yǎng)、修理和更換做出了明確的定義，由于標準又被各州政府廣泛采用，因此，各州政府的法規(guī)中也基本沿用了標準中的定義。同時，對于電梯改造后應滿足的技術(shù)要求，標準也進行明確的規(guī)定，便于電梯相關(guān)方達成共識。

2.4 中國

在2014年5月12日，原國家質(zhì)檢總局印發(fā)了《電梯施工類別劃分表》（修訂版）的通知（國質(zhì)檢特〔2014〕260號）。文件中電梯施工類別分為安裝、改造、修理和維護保養(yǎng)四類，其描述分別如下：

安裝：采用組裝、固定、調(diào)試等一系列作業(yè)方法，將電梯部件組合為具有使用價值的電梯整機的活動；包括移裝。

改造：采用更換、調(diào)整、加裝等作業(yè)方法，改變原電梯主要受力結(jié)構(gòu)、機構(gòu)（傳動系統(tǒng)）或控制系統(tǒng)，致使電梯性能參數(shù)與技術(shù)指標發(fā)生改變的活動。

修理：用新的零部件替換原有的零部件，或者對原有零部件進行拆卸、加工、修配，但不改變電梯的原性能參數(shù)與技術(shù)指標的活動。修理分為重大修理和一般修理兩類。

維護保養(yǎng)：為保證電梯符合相應安全技術(shù)規(guī)范以及標準的要求，對電梯進行的清潔、潤滑、檢查、調(diào)整以及更換易損件的活動；包括裁剪、調(diào)整懸掛鋼絲繩，不包括上述安裝、改造、修理規(guī)定的內(nèi)容。

上述規(guī)定對于我國規(guī)范當前電梯相關(guān)生產(chǎn)活動起到了很好的指導和規(guī)范作用，但是在實際執(zhí)行中，仍然存在主體的責任與義務不明確、施工分類界定難、相關(guān)技術(shù)要求不明確、檢驗關(guān)聯(lián)項目判別尺度不一等現(xiàn)象。比如，只有改造資質(zhì)的單位僅僅通過給電梯加裝IC卡，就將別的品牌電梯變成自己的品牌了，則該電梯產(chǎn)品的質(zhì)量追溯責任和義務又如何確定？再如，對在用電梯改造中僅保留少部分部件，如只保留導軌，或只保留緩沖器，這種情況是安裝還是改造？改造電梯控制，應該滿足什么要求？哪一些又是涉及的項目應在監(jiān)督檢驗中進行檢驗？加之，電梯檢規(guī)第2號修改單實施后，這方面的困惑也隨之增多，如：同時更換電梯控制柜和曳引機，改造是否要求加裝層門和轎門旁路裝置、門回路檢測、轎廂意外移動保護裝置？如果已經(jīng)加裝，是否全都需要按新的檢規(guī)進行監(jiān)督檢驗？這些問題確實在實際操作中存在較多困惑，迫切需要研究制定相應對策或措施。

3 對策與建議

通過上述分析可知，英國、歐盟、北美地區(qū)的標準中都對電梯改造的定義做出了清晰的界定，其中英國和北美地區(qū)的標準還對電梯改造后應滿足的相應技術(shù)要求做出了詳細規(guī)定，這對電梯改造施工活動順利實施提供了較為一致的技術(shù)基礎。盡管我國《電梯施工類別劃分表》中也對電梯改造做出了界定，但是并未針對所列舉的改造內(nèi)容提出相應的安全技術(shù)要求，并通過制定標準或技術(shù)規(guī)范的方式來加以實施。

目前，我國在用電梯數(shù)量巨大，這些在用電梯從制造、安裝、維保到投入使用整個環(huán)節(jié)中，存在制造安裝質(zhì)量參差不齊、后期維保單位和人員的能力良莠不齊、使用管理主體責任落實不到位、地域安全管理水平不均衡等突出問題。這導致相當一部分已經(jīng)難以滿足現(xiàn)有的安全技術(shù)要求，也和人民美好生活需求的發(fā)展水平不相適應。因此，通過對在用電梯實施改造、修理這一重要手段，使之整體安全性能得到改進和升級，不僅使其壽命得到一定延續(xù)，更有助于保障在用電梯安全使用。

鑒于上述實際情況，建議如下：

1）堅持鼓勵電梯改造，提高安全性的原則。在充分調(diào)研我國在用電梯安全水平的情況下，適時制定相關(guān)政策，鼓勵有條件的電梯所有者，有計劃地實施在用電梯改造或修理，使得改造后的至少滿足改造前該電梯應當達到的安全性能要求，甚或滿足現(xiàn)行安全技術(shù)規(guī)范和標準的要求，從而在延長在用電梯使用壽命的同時，確保電梯安全。

2）充分考慮改造施工活動主體責任方，厘清改造相關(guān)方的權(quán)利和義務。深入研究國內(nèi)、外電梯改造方面的成熟經(jīng)驗，并結(jié)合我國實際情況，厘清改造施工活動相關(guān)方的責、權(quán)、利，推動在用電梯改造流程依法合規(guī)，順利開展。為此，建議使用單位和改造單位應當在改造方案中明確電梯改造中所涉及的安全性能變化情況（例如，通過改造增加轎廂上行超速保護裝置、轎廂意外移動保護裝置、層門和轎門旁路裝置等），改造單位所提供的施工過程記錄和自檢報告中，應當體現(xiàn)改造所涉及項目的檢查、試驗結(jié)果和結(jié)論。對于按照新版TSG T7001進行監(jiān)督檢驗的改造電梯，檢驗機構(gòu)應當按照第八條第（二）項的規(guī)定，結(jié)合上述改造方案、施工過程記錄和自檢報告，確定改造涉及的新版TSG T7001附件B中所列的檢驗項目和對應內(nèi)容。例如，對于一臺按照GB 7588—1995生產(chǎn)的電梯，如果改造方案僅為增設1個或多個層門，但并不增加門回路檢測功能和旁路裝置等，則改造涉及的附件B中所列的主要項目和對應內(nèi)容包括1.3（3）（加裝層門的產(chǎn)品質(zhì)量證明文件和型式試驗證書）、6.2（加裝層門的標識，不包括其他層門）、6.9（1）①（加裝層門的門鎖裝置銘牌，不包括其他層門）、4.7（1）（改造后電梯的銘牌）等，但不包括2.8（6）、2.8（7）；除此之外，新版TSG T7001附件C中所列的其他項目按照定期檢驗的規(guī)定進行檢驗；對于新版TSG T7001附件C中標注有★和☆的項目，如改造未涉及，則這些項目和對應內(nèi)容應當按照注C-3、注C-4確定是否列入。對于重大修理的電梯，亦可參照執(zhí)行。

3）制定可操作性強的安全技術(shù)規(guī)范。政府主管部門適時組織電梯生產(chǎn)單位、使用單位、檢驗機構(gòu)以及利益相關(guān)方，制定適合我國國情的電梯改造技術(shù)規(guī)范性文件，在現(xiàn)有基礎上，進一步明確和細化改造定義、范圍、技術(shù)要求、具體內(nèi)容等，為實施電梯改造、檢驗、使用與管理提供操作性強的技術(shù)指南。同時，在遵守國家層面關(guān)于電梯改造方面的總體原則下，可適當考慮各省或區(qū)域結(jié)合自身區(qū)域特點、電梯安全水平以及地方性法規(guī)的具體要求，制定符合區(qū)域?qū)嵡榈碾娞莞脑觳僮鲗嵤┲改希粌H有利于推動在用電梯通過改造提升安全水平，也有助于形成區(qū)域性強、模式多樣化的改造實施途徑。

4 結(jié)束語

本文研究分析了英國、歐盟、北美等國家和地區(qū)標準中關(guān)于電梯改造定義、技術(shù)要求方面特點，并分析我國電梯改造方面的實際情況，提出了相應對策與建議，以供電梯業(yè)界同仁參考。同時，也希望借此引起同仁們更多關(guān)注在用電梯改造方面的現(xiàn)狀，更多地參與探討和深入研究，為我國即將制定的電梯安全技術(shù)規(guī)范提供翔實的依據(jù)和可靠的技術(shù)支持，更為推動我國電梯質(zhì)量和安全水平的進一步提升貢獻智慧和力量。