深化中國發展奇跡原因實證研究需要注意的幾個問題*

鄭 有 貴

“中國之謎”是既“李約瑟之謎”之后，又一個引起國內外廣泛而又熱烈討論的問題。與“李約瑟之謎”討論中國為什么不能的問題相反，“中國之謎”討論的是中國為什么能的問題。

中國發展奇跡原因這一研究熱點的形成，最初是由國外學者引發的。這首先是因為中國發展奇跡令全世界矚目，影響著全球發展及結構的重構，但目前西方主流經濟理論仍未能有效解釋中國發展的奇跡。與此同時，國內學者也從多學科、多視角對中國發展奇跡原因進行了研究，給出了一些解釋。由于研究的立場和范式不同，學科和視角的不同，對中國發展奇跡原因的分析可謂眾說紛紜，存在較大分歧。

對中國發展奇跡原因的研究，理應是推動黨史國史研究繼續深入發展的一個重要選題。其一，相對而言，黨史國史學界有洞察這一發展進程的優勢，開展對中國發展奇跡原因的實證研究，可以基于當時的歷史場景作出更加客觀的分析，避免經濟學、政治學、社會學等學科的理論視野分析的局限，在構建中國特色哲學社會科學中發揮不可替代的作用。其二，能否科學分析和認識中國發展奇跡的原因，關系到能否厘清和客觀再現改革開放史的主題以及主線、主流和本質。其三，中國發展奇跡原因的研究，是一個實踐問題導向性很強的選題，有助于促進黨史國史學界深化實證研究，破解思想發展、理論創新、政策演變、制度變遷等過程記述中文山會海現象和領導人思想觀點的簡單再闡述等問題。相對于現實問題研究而言，黨史國史學界在中國發展奇跡原因的實證性研究方面成果相對較少，有影響力的成果更少。

對于中國發展奇跡原因這樣一個實踐問題導向極強的重大選題，相關研究也會由于研究維度的不同而得出不同結論。在實證性的歷史研究中，針對已有研究存在的問題，在還原歷史場景的同時，研究者還需要注意以下幾個問題。

第一，避免短時段分析驗證不充分的缺陷，善于從長時段因素變化的比較中洞悉中國發展奇跡的原因。社會科學雖然不能像自然科學那樣可以反復實驗，但長時段的實踐實際上也是一種實驗驗證的過程。在中國發展奇跡原因的分析方面，基于短時段分析所得出的結論，也會遇到難以通過長時段檢驗的問題。例如，中國發展奇跡原因有“后發優勢說”“人口紅利說”“結構效應說”等，若把這些觀點納入長時段考察，就會發現也有需要修訂完善之處。的確，中國作為后發國家，與發達國家經濟水平相比有較大差距，通過學習發達國家的技術和管理等，引進先進設備和資本，是中國發展奇跡的原因之一，即“后發優勢說”無可非議。中國可以提供工業化所需要的價格低廉的勞動力，在發達國家人工成本昂貴的情況下，勞動力密集產業具有比較優勢，“人口紅利說”是成立的。由于中國城鄉發展水平存在較大差距，通過城市對鄉村的輻射帶動提升其發展水平，由此提升農村居民消費水平，又為發展提供了市場，進而提升了整個國家經濟發展水平，“結構效應說”也是成立的。但是，把中國發展奇跡放在更長時段進行考察，如往前延伸到新中國成立前的民國時期甚至延伸到1840年鴉片戰爭后的晚清時期，就會發現，中國都有與先發國家生產力水平差距巨大的問題，都有大量剩余勞動力可提供，都有城鄉差距較大的問題，但1840年至1949年期間中國的發展沒有取得舉世矚目的奇跡。這是為什么？可見，不能籠統地把中國發展奇跡的原因表述為“后發優勢說”“人口紅利說”“結構效應說”，至少應加以修飾限定，比如“后發優勢釋放說”“人口紅利釋放說”“結構效應釋放說”等，由此可繼續深化研究后發優勢、人口紅利、結構效應是因為什么因素才被釋放出來的。與之前相比，鮮明的時代特征就是改革開放，就是探索形成了中國特色社會主義道路，以及這條道路之重要組成部分的理論和政策體系，由此才可使后發優勢、人口紅利、結構效應能夠得到充分釋放?？梢?，在進行實證研究時，時間維度的長短是一個需要加以注意的問題，不能僅僅是短時段的分析。如果缺乏長時段的考察，可能因實踐驗證不充分，導致研究結論的偏差，至少難以洞悉更深層次的問題。

* 本文是國家社科基金重大項目“改革開放歷史經驗研究”(2015MZD009)的階段性成果。

第二，避免就中國論中國、“不識廬山真面目”的缺陷，善于從國際比較的視域洞悉中國發展奇跡的原因。中國發展奇跡本身就是一個國際范疇的概念。在實證研究時，如果僅僅局限于自我的縱向比較，而不將其納入更廣闊的體系進行橫向比較，這樣的實證研究也會有局限。一方面，僅基于中國個案，難以辨別研究結論具有普遍意義還是特殊意義。這里仍然以中國發展奇跡原因的“后發優勢說”為例。從世界統計分析看，發展中國家能夠釋放后發優勢而實現趕超發展的數量極少。這是因為，從經濟運行機制進行考察，發展中國家的后發優勢只是潛在的，也不是主導因素，更為主導的原因是發展中國家面臨“貧困陷阱”及之后的“中等收入陷阱”，在國際競爭中處于弱勢地位，受強勢的發達國家掌控制定的國際規則影響，發展中國家處于劣勢地位，其利益受發達國家侵蝕。例如，發達國家雄厚的跨國資本控制經濟運行和索取剩余、高科技優勢使其處于產業鏈高端而獲得較高份額收益，發展中國家的產業一般處于價值鏈中低端而只能獲得較低份額的收益。這些都使絕大多數后發國家難以在趕超發展上有實質性進展。這樣的實證分析清晰地反映出，中國發展奇跡的取得，不是簡單的后發優勢的釋放，更重要的是反映出突破了“貧困陷阱”和劣勢地位下的惡性循環這一定律。從這個視角所展開的深入實證分析，可以得出由于中國特色社會主義道路所構建起的發展優勢，才是有效突破“貧困陷阱”的關鍵。另一方面，就中國論中國的分析，難以深透地把握中國發展奇跡原因的共性和特性之處。中國發展奇跡的取得，既有現代文明發展的共性因素，包括都把工業化作為現代化的主導因素加以推進，但各國又都根據自己的國情，在如何推進以工業化為主導的現代化道路上，選擇了不同的實現路徑。這樣把握共性和特性之所在后，就可以深入地揭示中國發展奇跡取得的原因。通過比較研究可以發現，中國發展奇跡的取得是在這樣的因素下實現的：中國現代化事業的領導核心是中國共產黨，堅持公有制主體地位和發揮國有經濟主導作用，這是不同于資本主義社會的特點；中國堅持公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度，發展社會主義市場經濟，這是不同于蘇聯社會主義的特點。這些特點都統一于中國特色社會主義道路以及作為這條道路重要組成部分的理論和政策體系。當然，這只是從最根本、最基本的方面進行的比較和概括，而在具體理論、政策及實踐層面則極為豐富。在國際比較中，還可分別與發達國家、發展中國家、轉型國家進行比較，從而形成極其豐富的研究成果。

第三，避免對多元結構中各因素均等權重分析的缺陷，善于從各因素的關系上洞悉中國發展奇跡的主導因素。適應生產力水平尚低的社會主義初級階段，以及這個階段存在的產業、城鄉、區域發展不均衡的要求，把社會主義基本制度與市場經濟成功地融合起來，探索形成社會主義市場經濟之路，經濟結構、社會結構、利益主體結構等呈現多元化格局。在這樣一個復雜的多元結構情況下，要梳理主導因素也變得困難。如果不是勇于面對這種復雜性的挑戰，而是找所謂的捷徑，對中國發展奇跡原因進行孤立化分析，所得出的結論可能發生偏差，有可能誤導當下乃至未來的改革。例如，在多種所有制經濟的結構中，如何認識公有制經濟在中國發展奇跡中的作用，就需要分析多種所有制經濟對中國發展奇跡的貢獻及相互作用。改革開放以來，對清一色的公有制經濟進行改革，公有制經濟比例縮小，非公有制經濟實現較大發展。這一改革適應了社會主義初級階段生產力水平低下，以及行業、城鄉、區域不均衡的要求，解放和發展了生產力，是中國發展奇跡的重要原因。中國發展奇跡取得的基礎，在于公有制主體地位的堅持和國有經濟主導作用的發揮。這樣的經濟制度調動了各方面的積極性，有利于實現供需均衡和經濟社會持續健康發展。這些因素的共同作用，厚植起國家的發展優勢。經過改革，國有企業經受住了市場經濟的洗禮，活力、控制力、影響力不斷增強，以其長期形成的規模優勢、裝備優勢、技術優勢、人才優勢、管理優勢、市場開拓能力優勢，克服了2008年國際金融危機的嚴重沖擊，并在困境中發展壯大，成為“走出去”的骨干力量，在創造中國發展奇跡中發揮著不可替代的主導作用。

第四，避免表象分析的缺陷，善于通過對本質的把握來洞悉中國發展奇跡的原因。例如，改革開放以來，中國對高度集中的計劃經濟體制進行改革，成功地實現了計劃經濟向市場經濟的體制轉變，政府不再直接管理經濟社會，但若由此將中國發展奇跡的取得歸結于去政府作用的市場化，甚至認為政府的作用是負面的，就是由于僅從表象分析導致結論的偏差。如果對中國發展奇跡原因作出如此結論，將誤導改革，也會使中國在特定歷史條件下為實現趕超所形成而在市場經濟下難以形成甚至難以再生的發展機制優勢消失。實際上，在發展社會主義市場經濟的進程中，市場當然在優化資源配置機制中發揮著基礎性甚至決定性的作用，但并不是讓市場完全替代政府，而是通過對政府的改革，完善政府宏觀調控，通過組織實施重大科技攻關、促進新興戰略產業發展等，這不僅避免了市場失靈，還更好地發揮了政府的作用，使社會主義能夠全國一盤棋、集中力量辦大事的舉國體制優勢得到更好發揮，為搶占發展戰略制高點提供強有力的保障，進而保障國家發展戰略目標的實現。

第五，避免局部分析、以偏概全的缺陷，善于從整體史視域洞悉中國發展奇跡取得的原因。例如，如果僅僅看到改革開放前黨政直接負責企業的生產經營，改革開放以來則對黨政企關系進行了重大改革，黨政不再直接負責企業生產經營，就否定黨在中國發展奇跡中的領導作用，就是以偏概全的一種表現。中國發展奇跡的取得，是在中國共產黨的領導下實現的。實踐表明，改革黨政企關系不是削弱黨的領導，而是黨可以從處理繁雜的具體事務纏繞中解脫出來，可以把更多的精力用于發展理論的創新以及國家發展戰略和方針政策的制定上，從而更好地發揮黨的領導作用。改革開放以來，黨的領導在中國發展奇跡中的作用，突出地體現在以下幾個方面：一是中國共產黨基于中國的實際，與時俱進地推進理論創新，不斷豐富和發展馬克思主義政治經濟學，如漸進地提出有計劃的商品經濟、計劃和市場都是手段、科學發展觀、使市場在資源配置中起決定作用和更好地發揮政府的作用、經濟發展新常態、新發展理念、供給側結構性改革等，以新的理念和理論引領改革和發展；二是中國共產黨積極推進改革開放，探索出中國特色社會主義市場經濟之路，極大地促進了生產力的解放和發展；三是中國共產黨在所有制結構多元化和利益主體多元化的格局下，站在時代的前沿，能夠順應時代發展的要求，處理好長遠利益與短期利益、全局利益與局部利益的關系，通過發展理念的引領、國家發展戰略目標與政策的引導、制度的規范，促進資源實現優化配置，走出了發展中國家因一盤散沙而難以實現跨越發展的困境。這是中國發展奇跡最為關鍵的原因。

深化中國發展奇跡原因的實證研究，還會遇到很多難題。破解難題的關鍵是要堅持以馬克思主義唯物史觀為指導，從整體史視域把經濟與政治、文化、社會、生態聯系起來，研究相互間的影響，客觀梳理和把握改革開放史的主題和主線、主流和本質，才有助于避免表象化、靜態化、孤立化、碎片化分析中矛盾重重的問題。