未成年人案件辦理中的價值沖突與平衡

文◎夏乙硯

目前，在辦理未成年人犯罪案件時，要求貫徹“教育、感化、挽救”方針和“教育為主，懲罰為輔”原則，最大限度的保障涉案未成年人的合法利益，幫助涉案未成年人健康成長。但實踐中，經常在某幾種需要保護或者實現的價值之間出現沖突。總體來說，未成年人刑事案件訴訟過程是一個化“沖突”為“平衡”的過程，如何正確認識并有效平衡這些沖突，是檢察辦案人員亟需解決的問題。

一、辦案中的常見沖突

（一）保護未成年人與嚴厲打擊犯罪的價值取舍

作為未成年人檢察工作人員，在辦案實踐中會面臨現實判斷：一是對未成年人犯罪究竟應該采取保護為主還是打擊為主的處理方式；二是對未成年人犯罪的從寬處理原則是否違背了“法律面前人人平等”。無論從哪方面來說，單純的從輕處罰或者保護涉罪未成年人，不僅不利于未成年人的健康成長，更有可能與法律的公平正義理念背道而馳。

以某檢察院辦理的被告人楊某尋釁滋事一案為例：楊某（17歲）因在網吧上廁所與素不相識的被害人劉某發生爭執，遂叫來吳某（18歲）一起“教訓”劉某，劉某被打傷后，吳某、楊某質問劉某是否服氣，若不服則改天約時間再打。經鑒定，劉某身體損傷程度為輕傷二級。經審查，承辦檢察官認為楊某、吳某涉嫌尋釁滋事罪，遂分案起訴。后法院分別以故意傷害罪對楊某、吳某作出判決。該檢察院隨后以定性錯誤提出抗訴。爾后，該市院審判監督處對吳某尋釁滋事案向中級人民法院提出了抗訴，而該檢察院未檢處則發出了撤回抗訴決定書及抗訴請求答復書。其不予支持抗訴的理由為“一審判決認定事實清楚，證據確實充分，量刑適當，雖認識錯誤、定性錯誤，但被告人楊某系未成年人，有投案自首情節且賠償了被害人經濟損失，得到了被害人的諒解。根據未成年人案件的方針和原則，不予支持抗訴。”在本案中，兩級檢察機關都認為本案應以尋釁滋事罪定性，但對成年被告人和未成年被告人是否提起抗訴卻做出了截然不同的選擇。筆者認為，這就是保護與懲罰存在價值沖突的具體體現。

（二）保護未成年犯罪嫌疑人與未成年被害人的權利平衡

在辦理未成年人犯罪案件的實踐中，辦案人員大多更關注于未成年犯罪嫌疑人的權益保護，尤其是程序方面，對社會調查報告、親情會見、法定代理人到場等特殊制度都能嚴格落實到位。但對于存在未成年被害人的刑事案件，有時會忽視對未成年被害人的權益保護。也就是說，在犯罪嫌疑人與被害人均為未成年人時，著重保護何方的權益就出現了沖突，需要辦案人員作出判斷與衡量。

以某檢察院辦理的犯罪嫌疑人徐某某（15歲）故意傷害致人重傷一案為例：徐某某因瑣事持刀將被害人裴某某（17歲）的胃部刺傷。經鑒定，其損傷程度為重傷二級。案發后，徐某某到公安機關投案自首，并賠償裴某某2萬元，取得了裴某某及其法定代理人的諒解。值得注意的是，裴某某作為未成年被害人，雖然與犯罪嫌疑人達成了和解并出具了諒解書，但其正當的合法權益并沒有得到應有的保護，其身體健康權受到了侵害，所得到的經濟賠償金額過少，后期的治療康復費用可能沒有著落，案件承辦人認為調解協議顯失公平。在類似案件中，保護未成年犯罪嫌疑人與保護未成年被害人的權益之沖突便體現出來，如何抉擇便成為擺在辦案人員面前的現實難題。

（三）捕訴監防一體化與監督制約的矛盾體現

2012年最高人民檢察院《關于進一步加強未成年人刑事檢察工作的決定》明確了設立未成年人刑事檢察獨立機構的逮捕、起訴合一的政策。這一政策有利于形成辦案合力，在批捕階段就將羈押對未成年人再社會化的影響作為考察內容，能更為審慎地對待未成年人的審前羈押問題，提高了未成年人犯罪案件的法律監督效率。但在司法實踐中，捕訴一體化面臨著新的問題與挑戰：一是在捕訴一體化中如何實現對未成年人犯罪案件偵查監督的有效性；二是逮捕與起訴的標準如何合理界分。審查逮捕階段承辦人一旦作出了逮捕決定，則說明該案基本事實清楚，有逮捕必要。在后續的審查起訴階段，若作出不起訴或者附條件不起訴決定，便會與之前的逮捕決定相矛盾；若作出起訴決定，則有可能判無罪或輕罪，又將面臨逮捕案件無罪或輕刑化判決的尷尬局面。

以某檢察院辦理的犯罪嫌疑人夏某（16歲）、田某（16歲）搶劫一案為例：2017年初，夏某、田某為慶祝生日，以扇耳光的方式搶劫初中同學吳某200余元。在審查逮捕環節，承辦檢察官認為該案犯罪事實基本清楚，有逮捕必要，遂作出了批準逮捕決定并最終以搶劫罪起訴至法院。法院經審理后認為，兩個未成年人被告人僅使用了輕微暴力，且搶劫財物金額不大，不宜作為犯罪論處，建議檢察機關撤回起訴。后檢察院撤回起訴，并對夏某、田某作出相對不起訴決定。

二、平衡價值沖突的必要性

（一）貫徹“罪刑法定”及“適用刑法平等”原則的必然要求

《刑法》第3條明確規定：“法律明文規定為犯罪行為的，依照法律定罪處罰；法律沒有明文規定為犯罪行為的，不得定罪處罰。”“罪刑法定原則的基本內容應該包含以下幾個方面：其一，法定化，即犯罪和刑罰必須事先由法律作出明文規定,不允許司法人員自由擅斷，也不允許司法人員用以后頒布的法律懲罰以前的行為。其二，實定化，即對什么行為是犯罪以及犯罪所產生的具體法律后果，都必須作出實體化的規定。其三，明確化，即刑法條文必須用清晰的文字表述確切的意思，不得含糊其辭或模棱兩可。”［1］

《刑法》第4條明確規定：“對任何人犯罪，在適用法律上一律平等。不允許任何人有超越法律的特權。”從字面意思理解，無論是成年人還是未成年人，只要達到刑法處罰的條件，就應該接受刑法的制裁。在法律條文規定面前，人人是平等的，任何人無論地位如何都會受到法律約束，每一個人的合法權益同樣受到法律的同等保護。

法律的適用不能因對象為未成年人而有所區別，對于某種犯罪行為的定性，應該嚴格按照立法宗旨及法律條文的具體規定來認定。檢察機關應根據不同的案情切實保障未成年人犯罪嫌疑人的合法權益：對于不應當立案偵查的而立案的，要積極監督撤案；對于應當作出不起訴決定的，要及時作出相關決定；對于法院定性錯誤的，要依法提起抗訴。不應以保護未成年人為理由，該監督的不監督，該起訴的不起訴，該抗訴的不抗訴。筆者認為，讓未成年人接受法律的公正審判，也是挽救未成年被告人的一種有效途徑。

（二）檢察機關履行法律監督職能的重要手段

目前，檢察機關除未成年人犯罪案件外，在內部分工上使捕訴分離，審查批準（決定）逮捕和審查起訴在刑事訴訟中處于不同環節，各自擔負著不同的訴訟職能。設置捕訴分立檢察體制的價值在于通過對國家追訴權進行內部制約，以此實現人權保障。［2］而對于未成年人犯罪案件，考慮到貫徹落實未成年人刑事政策、改變未成年人犯罪處遇現狀（逮捕率高）以及考察未成年人犯罪社會危險性等因素，捕訴一體化成為辦理未成年人案件的基本政策。

雖然捕訴一體化工作正在全國各地檢察機關逐步落實，但有一個現實問題擺在面前不容忽視，即如何保證在一體化的訴訟過程中監督職能不被弱化、相互制約如何實現。在處理未成年人犯罪案件中的價值沖突時，如果不能有效平衡，一旦某種價值得不到及時有效的保護，就有可能導致檢察機關內部相互制約的機制被弱化，對案件處理造成不可逆的影響，更有可能導致輕罪變重罪甚至有罪變無罪等情形的出現。比如，有一部分未成年人嚴重暴力犯罪案件（如搶劫、故意傷害致人死亡等），檢察機關承辦人在辦理案件時，為化解社會矛盾，較好的維護被害人合法權利，將未成年人犯罪嫌疑人賠償被害人的經濟損失并取得諒解作為其不批準逮捕或附條件不起訴的條件之一。這種情況下，會面臨案件價值的衡量，但若因為案件的部分價值的取而導致法律價值的舍，可能會導致法律監督職能的弱化。因此，只有充分履行法律監督職能，才能更好地平衡可能出現的價值沖突。

（三）更好地保護涉案雙方當事人權益的現實選擇

從哲學的角度說，矛盾雙方的力量是此消彼長的,絕對靜止的狀態不可能存在。也就是說，世界上沒有絕對平衡的事物，平衡總是相對的。在社會發展的過程中，為了追求并實現公平、人權、正義等價值目標，需要采用一定的方法去控制調節，而用法律去平衡這一過程往往是最理想的方法。

平衡是法律的最優化狀態，平衡狀態應當是相互對立的雙方擁有彼此相當的力量和手段。［3］而在刑事案件中，被害人往往處于不利的狀態，雖然有刑事附帶民事訴訟的救濟途徑，但除此之外再無其他方式。尤其在犯罪嫌疑人為未成年人的案件中，指定辯護律師、社會調查報告等特殊程序更好地保護了未成年犯罪嫌疑人的權利，但很少為案件被害人指定律師提供幫助，其知情權也沒有得到充分維護。雖然有國家公權力打擊犯罪，但被害人權利的保護顯然處于弱勢，這便是價值保護失衡的體現之一。刑事訴訟過程作為一種動態平衡，處在對立關系中的案件當事人雙方中如果有一方處于明顯優勢，就會導致不平衡，不加以調整和控制就會造成統一體的破裂。此時，國家公權力即檢察權的介入對于平衡價值沖突便顯得尤為重要。檢察辦案人員穩妥平衡案件雙方當事人的權益，對維護社會公正、避免被害人產生“復仇”等非正常心理、未成年犯罪嫌疑人認罪伏法都起著不容忽視的作用。

因此，無論是捕訴一體化刑事政策的確立，抑或是未成年人刑事案件特殊程序的設立，還是價值沖突的平衡，都是為了更好地保護涉案雙方當事人的權利。

三、平衡價值沖突的路徑思考

（一）從樹立正確的訴訟理念上平衡

作為檢察機關辦案人員，應該清醒的認識到未成年人犯罪案件中存在的各種價值沖突，更應該允許這些沖突的存在并去尋找科學的平衡方式。因此，必須樹立正確的訴訟理念：對涉嫌犯罪的未成年人應該要挽救，但不應違背法律的基本原則，應該注意挽救的方式，且必須重視教育意義。法律的尺度是明確的，必須嚴格遵循罪刑法定原則，對未成年人犯罪行為的定性必須準確，觸犯了何種罪名就應該以何種罪名起訴判決或作出不起訴決定，但在量刑上可以予以從輕考量，考慮適用非監禁刑。這不僅是實現法律實體正義，更應保障法律的程序正義。對案件的正確定性，往小的方面說，可以幫助涉案未成年人更加清醒的認識自己行為的危害性與嚴重性，往大的方面看，更能幫助涉案未成年人在未來的人生道路中作出正確的價值判斷，還能保護同案中其他犯罪嫌疑人、被告人的合法權益。

以本文第一部分提到的楊某尋釁滋事一案為例，筆者認為，市院未檢處不予支持抗訴的理由并不充分，處理方式有待商榷。既然認可基層院對案件定性為尋釁滋事，不管是出于被告人為未成年人、取得諒解而不予支持抗訴，還是出于保護未成年人而免于再一次接受法院的開庭審判，都違背了罪刑法定和適用刑法平等原則。

另外，對于“教育、感化、挽救”方針的認識，筆者認為對未成年人犯罪嫌疑人、被告人不應僅僅停留在保護上，這一方針最終的意義在于“教育”，要讓他們在刑事訴訟的動態過程中接受法治教育，深刻認識并反省自己的違法犯罪行為屬于什么性質、應該承擔什么后果、如何去正確面對。教育的過程不應該僅僅局限于公安局、檢察院，在法庭上接受審判也是一種重要的教育方式。

（二）從加強監督與制約上平衡

未成年人刑事案件捕訴一體化機制，可以在批捕階段就將慎捕的觀念深入到辦案中，將未成年人的品格證據列入考慮范圍，更審慎地考量未成年人犯罪的社會危險性，更充分地對待未成年人罪犯的再社會化，更多地考慮落實刑事政策的需要。［4］針對捕訴一體化中的監督問題，案管部門、未檢部門要各司其職、互相配合。

案件管理部門在受理案件之時,應該對案件進行初步審查,在存在明顯不符合法律規定的證據時要向未檢部門給予提示。案管部門要借助檢察機關的統一辦案軟件，及時介入檢查案件辦理情況，對未檢部門明顯違法辦案的情況予以通報,督促改正。對于重大、疑難案件，案件管理部門要加強對個案全程跟蹤監督,在案件辦結之后，協同未檢部門進行案件質量分析和評估。

未檢部門要明確主辦檢察官的職責，避免工作的隨意性、個人化，主辦檢察官在辦案中無法對價值取舍及時做出判斷的，可以建議召開檢察官聯席會議或組織辦案小組討論會議，形成書面的討論記錄，記明案件基本情況，取證和處理建議等內容，為案件處理提供參考性意見。在案件辦結之后，要及時總結經驗教訓，重點做好捕后不訴、捕后輕刑類案件的分析，總結在辦理未成年人犯罪案件中存在何種價值沖突，在案件中所采用的處理價值沖突的探索是否可行有效。

（三）從穩定適度的保護上平衡

在辦理未成年人犯罪案件時，要穩定適度地平衡涉案雙方權益，不能僅注重某一方的權益保護。平衡追求的是實質上的公平和平等，并不是將沖突各方的利益置于絕對的水平面上，也不是對各利益方面的絕對對待或將不同的利益視為等值的份額，而是“注重基于沖突雙方訴訟地位的差異，從符合更高層次的利益角度，來確定各方利益的取舍伸縮。”［5］

法律價值如何取舍，受評價主體、社會需要、個體利益等因素的影響。對法律價值的平衡應該在動態中進行，應該注意平衡度，也應該允許在不同時期對某一價值有所側重。如在審查證據方面，對偵查階段取得的證據，要注重審查未成年人犯罪嫌疑人的合法權利是否得到了保障。若其權利沒有得到應有保障，則需向偵查機關發出糾正違法行為通知書或者檢察建議書。又如審查起訴階段，在發現未成年人被害人的合法權益未得到保障時，則應當在注重保護未成年犯罪嫌疑人的同時，切實保障未成年被害人的利益。

以文中提到的徐某某故意傷害一案為例，徐某某的法定代理人以徐某某剛達刑事責任年齡，有諸多從輕、減輕處罰情節為由，申請檢察機關作不起訴決定。承辦檢察官經審查后認為，徐某某法定代理人的申請理由雖然屬實，但基于使用兇器、造成重傷的結果，及賠償金額過少，不適宜作出不起訴決定。在之后的訴訟過程中，承辦人再次組織雙方進行調解，經過承辦人的釋理說法，徐某某當面向被害人真誠賠禮道歉，徐某某的法定代理人自愿增加賠償款3萬元，并陪同被害人到醫院復查體檢。被害人及其法定代理人再次出具諒解書，雙方真正握手言和。

對涉案雙方當事人的權利平衡，評價主體應當在動態的訴訟過程中充分考慮社會需要、個體利益等因素，正確看待平等對待與特殊保護之間的關系，真正做到穩妥適度地平衡各種價值沖突。

注釋：

［1］劉憲權：《論罪刑法定原則的內容及其基本精神》，載《法學》2006年第 2期。

［2］參見閆艷、謝杰：《捕訴聯動機制運行中存在的問題及對策》，載《法制與社會》2009年第27期。

［3］參見馬麗：《論刑事被害人與被告人訴訟權利的平衡》，湖南大學2010年碩士論文，第16頁。

［4］參見趙天貴、高潮：《未成年人刑事案件捕訴一體化初探》，載《人民檢察》2013年第20期。

［5］同［3］。