構建高校科技成果轉化與知識產權保護的耦合機制

□王嘉玨 胡禾 陳心怡

2017年10月1日實施的新的《浙江省促進科技成果轉化條例》為浙江高校科技成果轉化與知識產權保護管理之間的耦合銜接帶來了重要契機，然而全省各高校的知識產權管理機制并不能適應該要求。因此，需要探索一套新形勢下切實可行的高校科技成果轉化與知識產權管理體系的銜接機制。

管理現狀及問題

浙江省于2015年9月通過《浙江省專利條例》，為發展知識產權強省提供了堅實的法制保障。隨后2017年3月修訂通過的《浙江省促進科技成果轉化條例》，進一步細化了上位法的規定，最大限度地激發創新創業活力。將浙江近年來行之有效的改革措施和創新政策上升為法律規定，體現了鮮明的地方特色。此外，2016年成立的浙江知識產權交易中心，越發促進高校專利運營情況進入發展高速路。盡管新《條例》為高校科技成果轉化與知識產權保護管理之間的耦合銜接帶來了重要契機，使得兩者在目標上趨于一致，但在具體手段上仍存在一定的問題：

缺乏完善的知識產權管理制度。高校科技成果轉化作為一項復雜的系統工程，過于概括的制度供給無法滿足現實多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，保障作用甚微，可操作性差。一方面，知識產權流失嚴重。調研發現，一些科技成果的技術資料和實驗數據由教師或科研人員自行持有，學校對科技成果缺乏統籌了解。在成果開發階段，科技成果是否申請知識產權保護通常由教師或科研人員決定，使得部分成果沒有申請知識產權保護。在成果轉化的推廣階段，成果持有人擅自轉讓本應歸屬于學校的科技成果，造成高校知識產權的流失。浙江部分高校由于沒有專門的機構或人員負責知識產權的保護和管理工作，或負責成果轉化的人員缺乏知識產權保護的相關知識，對成果轉化中出現的知識產權問題不能正確處理，也導致高校知識產權流失。另一方面，知識產權歸屬矛盾。調研發現，某些高校往往采取“一刀切”的做法，確定職務行為的知識產權歸屬問題，如浙江Z高校，其教師和單位的人事合同直接約定，在本單位任職期間的專利申請權和專利權的歸屬，均屬本單位所有。但是在校企合作工程中，主要以企業力量完成的研究成果，企業要求教師以完成人或發明人署名，不希望高校是產權的所有人，不愿意與高校共有。根據我國《專利法》第六條第六款規定，科技人員執行本單位的任務或者主要利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造。職務發明的專利申請權和專利權原則上歸于單位。該條第三款規定，利用本單位的物質技術條件所完成的職務發明創造，單位與發明人訂有合同，對專利申請權和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。大量科技計劃項目成果的知識產權形式上歸國家所有，事實上卻歸單位所有，權利與義務界定不清的狀況普遍存在。

缺乏專業的知識產權轉化機構和隊伍。高校沒有建立專門從事科技成果轉化的機構，從事科技成果轉化工作的人員數量也較少，即使是近年來在各級政府支持下建立的技術轉移中心，也大多數與相關職能部門合署辦公。《條例》的實施是一個巨大的突破，但是浙江依舊缺乏由政府或社會開辦的技術經紀人培訓機構，高校缺乏既懂專業又擅長經營和管理的復合性人才，而且高校在相關機構設置、人員安排等方面缺乏針對性和專業性。高校知識產權管理的缺位使科研人員對自己智力成果保護缺乏足夠的重視，甚至自己的權益受到侵犯時也不知曉，或即使知曉也無可奈何。同時，高校從事知識產權管理的專業人員較少，使得科研上出現的知識產權糾紛難以得到解決，影響了科技成果轉化的效率。

缺乏科學合理的評估體系。由于知識產權是一種無形資產，不能以簡單的實際成本加適當的利潤來進行估值，其是一項集合技術價值、合作機制、學校信譽等多方面因素的體系，是以社會和經濟價值為主要指標，需要市場的認可。合理地評估科技成果的知識產權市場潛在價值是保護知識產權的關鍵環節。美國高校由于有專門的技術轉讓機構和一批強大的專業人士從事知識產權交易服務工作，加之有嚴密的法律保護體系，不容易產生產權評估方面的問題。目前浙江的知識產權市場評估體系、中間服務體系以及無形資產評估機構不完善，加之高校缺乏專業的技術轉移和推廣隊伍，在實踐中大多數的技術轉讓或技術入股都是由合同雙方自行協商，這種方式很難保證價格的合理性，直接影響了高校科技成果轉化的成功率。

高校科技成果轉化中介服務機制缺失。科技轉化中介機構是市場經濟發展的產物，對促進科技與經濟的互動，加速科技成果轉化具有重要的作用。同樣，在高校科技成果轉化及體系的建立過程中，科技中介機構的作用也不容忽視。科技中介機構是聯系商業界、產業界與高校學術界的一座橋梁和紐帶，促進它們相互滲透、共同發展。當前高校對科技中介服務工作重視不夠，科技中介的相關政策法規體系不完善，科技中介工作缺乏有效的信息交流網絡平臺，各高校科技中介服務專業化程度不強，缺乏協作機制。

建立耦合機制

建立科學合理的高校知識產權管理制度。按照新《條例》的要求，高校應當加強對科技成果轉化的管理、組織、協調和服務，建立職務科技成果管理制度和機構，明確登記備案、轉化實施、處置分配、組織保障、異議處理等內容。規范化的制度，一方面可以使得學校的知識產權工作有章可循，進而規范和指導高校的科技成果轉化工作，防范知識產權流失。另一方面，高校應當制定并實施知識產權保護和管理工作培訓計劃，對高校主管領導、教師和科研人員進行知識產權教育，使其了解知識產權制度以及我國有關知識產權的法律、法規，增強科研人員的知識產權意識，以提升高校在知識產權創造、管理、運用、保護等方面的能力。

營造高校知識產權保護環境，激勵科研人員不斷創新。認真落實相關法規，建立高校知識產權保護基金。各有關高校應認真落實相關法規，建立高校知識產權保護基金，對一些擁有自主知識產權且很有市場前景和競爭力但暫時無力支付申請費和年費的技術成果，在申請專利保護或維持專利權時給予支持，保證這些技術能及時申請或維持專利權，待該項專利在實施或轉讓中獲利時，可以收回基金投入，繼續補充基金，以支持其他項目，做到良性循環。還可參考美國的做法，政府提供強大的資金支持，解決科研人員專利申請費用的后顧之憂。同時制定相應的激勵政策，對科技成果的發明人或設計人給予獎勵和回報，并使創新成果與其產生的市場效益直接掛鉤。貫徹執行國家鼓勵和支持生產要素參與分配的各項規定，積極探索和大膽嘗試與高等院校企業發展相適應、有利于企業發展的薪酬分配制度和獎勵政策。

建立專門的知識產權轉化隊伍。“專業的事情要由專業的人做”，要建立專門的知識產權管理機構和隊伍，負責高校的日常知識產權事務的管理，開發學校的知識產權資源，負責制定學校的知識產權管理規定制定并組織實施本校知識產權保護的發展規劃對與知識產權相關的教學和科研工作進行指導和幫助，對高校師生和科研人員的科研成果進行專利申報等涉及知識產權方面的問題進行咨詢和幫助對外代表學校處理涉及知識產權的糾紛，維護學校的知識產權利益。如浙江大學先行試點，建立專門的技術轉移辦公室，專門負責學校科技成果轉移或轉化過程中的知識產權保護、生產技術的轉化等，但人員管理要隸屬學校。

明確政府在轉化活動中的角色。充分發揮政府職能在知識產權保護的作用，做好監督職能和科技管理平臺的建設。積極引導高校在國民經濟和社會發展具有重大意義的科技項目中進行科研選題，并以形成自主知識產權為目標，協助這些項目做好知識產權申請、保護工作。為高校和企業建立完善統一的校企科研合作信息交流平臺，定期發布企業的技術研究課題、技術難題、人才需求、科研設備信息、新技術新工藝需求，定期發布高校相關領域專家、科研成果、專利、人才供給信息，通過這種交互式交流與互動，尋找合作契機。

培育行業性社會中介機構。科技成果轉化的中介機構可以在當前高校與企業關系嚴重脫節的情況下，充當科技成果轉化的潤滑劑，這樣的機構能夠提供一個信息、科技、資金三位一體的平臺。通過這個組織機構，高校能夠找準自己應用研究的研究方向（實現校企精準對接），企業能夠找到真正適合自己的科研成果，風險投資能夠利用民間閑散資金，真正投入到風險小、回報大的企業活動中，可以說是一舉多得。

建設大學科技園，構建科技成果轉化的承載平臺。目前世界上普遍采用建立大學科技園區的方法，其目的是實現科技成果的迅速產業化。南昌高新區的南昌大學國家大學科技園就是一個典型的范例。通過學校科技園，南昌大學不僅將科研工作與教學工作聯動起來，從提高教學質量的需要來選擇科研項目，而且將科學研究與生產實踐聯合起來，從經濟發展的需要來選擇科研項目。通過建立科技園，南昌大學產學研用的結合得到了更好的實現，學校的科研工作也為社會作出了更多貢獻。