全面完善監管體系提升相關方安全管理

中車洛陽機車有限公司 周飛王皖濤

主題詞 完善 監管體系 提升 相關方 安全

相關方是指工作場所內、外與組織職業健康安全績效有關或受其影響的個人或團體。因為相關方對企業的安全生產工作有很大的影響，所以相關方安全管理是企業安全工作中一項十分重要的內容。相關方人員不是企業的員工，不能采用公司員工的管理模式進行管理，如何探索適合本企業的相關方安全管理模式，做好相關方安全管理工作，是很多企業面臨的難題，中車洛陽機車有限公司近幾年為做好新形勢下的相關方安全管理做了一些有益的嘗試：

■現階段企業相關方安全管理面臨的形勢

1 企業相關方的安全管理幅度和管理難度不斷增長

由于改革開放以來我國經濟的高速發展，社會分工不斷細化，加之近幾年國企改革改制持續深化，中車洛陽機車有限公司在上市過程中為了精干主業，實施了輔業分離，企業的大量業務需要進行外包，造成公司涉及的相關方人員類別和數量較以前相比明顯增加。由于不同相關方的安全管理內容和管理重點有很大差別，相關方人員的業務素質和安全意識也是千差萬別，與本企業員工安全管理相比管理難度更大，造成現階段企業相關方安全管理與過去相比管理幅度和管理難度都有了很大增長。

2 相關方安全管理在企業安全管理中的重要性不斷增加

近些年，公司開展了職業健康安全管理體系認證、安全生產標準化一級企業創建等工作，通過持續改進，企業內部安全管理水平有了很大提升，公司員工發生安全生產事故概率明顯下降，已連續二十多年未發生重大傷亡事故，輕傷事故也逐年下降。而同一時期由于企業相關方的大量增加，相關方工作方式、作業內容日益復雜，相關方安全管理難度不斷加大等原因，相關方人員事故在公司所有事故中所占的比重明顯上升，前幾年還發生過較為嚴重的相關方人員安全事故。這些現狀，使相關方安全管理工作在企業安全管理中的重要性逐步凸顯。

■造成企業相關方安全管理問題突出的主要原因和管理難點

1 相關方安全管理涉及的管理內容多

相關方主要從事的勞務、生產、物流、維修、施工等工作幾乎涉及公司從原材料供應到產品交出的所有主生產業務和輔助業務，有些業務還是公司所沒有的，造成相關方的安全管理內容甚至超過公司內部的安全管理內容。

2 公司內部與相關方對口的業務單位多

除了與生產強相關的營銷、技術、生產、質檢、裝備、物流、生產車間等單位與大量的相關方有業務關系外，甚至一些政工、工會部門還要接待、組織一些參觀學習、集團公司員工技術比賽等工作。公司內幾乎所有的單位都會或多或少地與相關方發生業務聯系，使得相關方管理涵蓋了公司所有部門。

3 公司內部對相關方管理的部門多

除了業務單位依據合同、協議等對相關方進行管理外，公司內的安全、消防、環保、能源、保衛、交通、現場管理等部門都在本部門的職責范圍內負有對相關方進行管理的職責。如果這些部門協調不好，容易出現管理的盲區和管理的復雜、無序。

4 不同的相關方單位安全管理模式和人員安全素質差別大，與企業安全管理對接難度大

不同的相關方單位安全管理模式完全不同，有的相關方單位安全管理幾乎空白，人員沒有任何安全防護，而有的相關方單位不僅建立了規范的安全管理體系，設有專業安全管理人員協調與公司的安全管理，甚至主動要求與公司共同組織在公司現場作業的相關方員工開展事故應急演練，檢驗雙方應急救援協作情況，確保應急預案的可操作性。如何管理好不同類型的相關方，對企業相關方安全管理提出了很高的要求。

5 公司部分相關方管理制度、流程可操作性差

過去公司在建立職業健康安全管理體系時，也根據體系要求組織各主管部門建立了相關方管理程序和相關的支持性文件，但很多制度和流程不細化，可操作性差。比如：制度規定主管部門要對相關方資質進行審核，但不同類型的相關方都需要審核什么資質、審核過程應形成哪些記錄，審核后哪些資料應存檔等都未進行詳細規定，造成制度在執行過程中隨意性強，執行效果不理想。

■全面完善監管體系，提升相關方安全管理

隨著相關方安全管理的日益重要和管理難度的不斷增大，僅靠安全部門通過日常協調管理來提升相關方安全管理十分困難。中車洛陽機車有限公司針對提升相關方安全管理這一個系統工程，通過開展相關方管理體系構建、制度規范、強化監管、持續改善、成果固化等一系列工作，全面完善公司相關方安全監管體系，取得了不錯的效果：

1 建立監管體系組織模式

公司根據大安全的理念，成立了由公司領導任組長，安全部門牽頭，生產、裝備、工程、物流、人事、保衛等與相關方安全管理強相關的部門組成的工作組，建立全過程、全覆蓋的、各部門聯動的安全監管體系，全面負責相關方安全管理提升工作。

2 基礎工作調查分析

2.1 相關方類型分析

工作組編制了相關方調查表下發各單位，組織各部門對本單位的相關方類型、數量、接待頻次、工作內容、工作性質、危險程度進行梳理統計，報工作組統計匯總并進行了相關方類型、危險等級分析等工作。

2.2 相關方事故統計分析

由安全部門對公司歷年的相關方事故進行統計，分析發生事故的相關方類型、事故原因，總結事故發生的規律、特點和防范措施。

2.3 既有規章制度分析

組織各單位梳理與相關方管理相關的各項規章制度，分析管理流程、內容是否存在管理空項、管理盲區，是否具有可操作性。找出須建立、完善的制度流程和須進一步規范、細化的環節。

3 管理流程策劃

3.1 安全管理主業務流程

工作組結合前期對相關方類型的分析和事故分析，針對不同危險等級的相關方采用分級安全管理的模式，即針對只進入公司但不進入生產作業現場的相關方人員采取在公司大門處進行簡單書面安全告知，由接待單位專人接待具體負責其安全；針對進入公司參觀、物料配送等進入公司生產作業現場但不從事生產作業的相關方人員采取由接待單位進行安全教育并書面告知的安全管理方式；針對在公司內作業的建筑施工、設備安裝維修、勞務用工等危險性較大的相關方進行重點管理，從資質審核、安全協議簽訂、公司級安全教育、開工前安全交底、作業過程安全監管、安全風險抵押金管理等環節進行規范。

3.2 輔助業務流程

安全管理主業務流程的實施還需要一些輔助業務流程作為支撐，工作組通過梳理，明確了需要建立和規范的相關方人員安全管理流程包括：相關方人員出入證辦理、相關方車輛設備等物資出入公司、相關方能源使用管理、相關方業務對生產影響協調管理、安全風險抵壓金繳納扣罰和返還等十幾個輔助業務流程。

3.3 監管流程

為了確保主業務流程和輔助業務流程能夠真正得到落實，工作組規范了相關方四級監管流程，即相關方主管單位日常安全監管流程、相關方屬地監管流程、專業管理部門相關方安全專業監管流程、公司相關方綜合監督檢查流程。對相關方安全監管模式、相關方安全監管內容，相關方現場專業檢查表、相關方安全問題糾正、處罰等規定進行了進一步的細化和明確。

3.4 工作方案策劃實施

工作組將需要建立和完善的業務流程、管理制度和表單記錄根據管理職責進行了分解，制訂了工作主進程計劃，明確了工作內容、主責單位、完成節點等，下發各單位落實，并對各單位的執行過程進行了指導和監督。各單位工作完成后，工作組組織對所有制度、流程等進行了評審和穿行測試，對存在的問題進行了及時的調整，為下一階段全面監管體系試運行做好了準備。

3.5 全面監管體系試運行

為了保證監管體系試運行階段能夠收到良好效果，工作組開展了以下工作：

3.5.1 全員培訓

工作組編制了培訓計劃，針對不同的單位明確了需要培訓的相關方制度、流程等內容。組織公司所有單位開展了分層次、全系統的相關方安全管理培訓，使所有單位和全體員工對自己涉及到的相關方管理內容有了充分的了解，為監管體系的試運行打好了基礎。

3.5.2 開展試運行

當所有員工對相關方管理的內容了解后，工作組正式開展了試運行工作。將相關方安全管理的所有內容按照新修訂的制度、流程等進行管理，并要求各單位對試運行過程上出現的問題及時反饋工作組協調處理。

3.5.3 試運行檢查

監管體系試運行期間，工作組根據檢查計劃每天深入基層單位，對每個單位涉及的所有相關方安全管理流程的執行情況、執行效果進行檢查，對執行不到位的情況及時要求單位整改，對制度、流程存在的問題及時反饋主管單位處理。

3.5.4 過程溝通

為了確保試運行過程中出現的各類問題能夠得到及時處理，工作組建立了每日檢查通報、工作質詢會、周例會、月度工作會議等有效的溝通方式，對監管體系試運行過程出現的各類異常情況及時制訂預防和糾正措施，保證了監管體系試運行的正常有序開展。

3.6 固化運行模式

通過試運行過程的測試和修正，對整個相關方安全管理體系進行了的檢驗，確保了整個體系符合公司的整體安全要求并具有可操作性。隨后公司下發正式文件對整個相關方安全管理模式進行了固化運行。

3.7 持續改善

在后續的工作中，公司結合職業健康安全管理體系的要求，每年根據公司職責的調整和變動，及時開展相關方梳理、流程優化等一系列PDCA的工作，確保了公司相關方管理的持續優化。

■取得的效果

1 建立了相關方安全管理的兩大體系

一是通過全面監管體系的實施，公司理順了由業務主管部門負責，相關單位配合的相關方業務安全管理自控體系；二是建立完善了由安全部門牽頭、各專業管理部門、業務主管部門、相關方屬地管理單位配合的相關方安全監管體系。

2 規范了相關方安全管理流程

通過建立和完善三個主業務流程、十七個輔助業務流程、二十九個記錄表單，使公司相關方安全管理實現了業務流程化、流程表單化、表單規范化。

3 取得了明顯的安全績效

通過全面監管體系實施，在公司實現了全過程、全方位的相關方安全管理模式，公司的相關方安全管理水平得到了有效提升，全面監管體系實施后公司連續多年未出現相關方安全生產事故。

■保證措施

由于提升相關方安全管理是一個復雜的系統管理工程，參與單位多，管理內容復雜，實施周期長，影響因素多，要確保全面監管體系的順利實施，我們重點落實了以下方面的保證措施：

1 領導重視

相關方安全管理涉及公司每一個單位，需建立修訂幾十個制度、流程，完全依靠安全部門的力量根本無法獨立完成全部的工作，必須要有公司領導層的重視，為全面監管體系的實施提供必要的資源，協調處理各部門之間的關系，確保工作按計劃實施。

2 健全組織

工作組的建立對推進各項工作的開展起著十分關鍵的作用，籌備工作組時要充分考慮涉及到的主要工作單位，要保證工作組成員的素質和工作時間，防止日后工作中出現人員業務流程不熟悉或因其他工作過多，影響工作開展等情況。

3 策劃周密

如果前期策劃不細致，在實施過程中就會出現各種差錯或不可預知的問題，可能對局部或總體工作造成很大的影響。我們在策劃前期，組織工作組成員編制了詳細的推進計劃，經相關單位充分討論后再組織實施。由于對相關方管理進行了周密的總體策劃，有效保證了全面監管體系實施過程的總體可控。

4 監管到位

全面監管體系在實施過程中不可避免地會出現個別單位工作開展不及時、對制度流程理解不正確、不嚴格按規定執行等問題，工作組對不同單位不同階段的工作編制了檢查表，對各項工作逐項進行監督檢查，對發現的問題采取了下發檢查通報，召開工作質詢會等方式及時糾偏，使各項工作的開展達到了較好的預期效果。

5 融入體系

實施之初我們就把全面完善監管體系，提升相關方安全管理列為了職業健康安全管理體系的年度目標，監管體系固化后，我們利用職業健康安全管理體系的日常管理模式，不斷對相關方安全管理內容進行持續改善。避免了職業健康安全管理體系和日常安全管理工作“兩張皮”的現象，也未出現運動式的安全專項活動——搞的時候轟轟烈烈，搞完后無人問津的現象——而是持續規范強化相關方安全管理，收到了很好的效果。

■結束語

中車洛陽機車有限公司通過全面完善建立系統規范的相關方安全監管體系，取得了良好的安全管理績效。今后，公司還將在其他安全管理領域繼續推行類似的管理改進模式，不斷提升安全管理水平。