基于InCites的“雙一流”建設大學科技創新能力對比分析

萬映利 田杰 歐榮 彭麗

摘要：基于事實型數據分析了2007～2017年間“雙一流”建設大學的科技創新能力及國際合作與影響力的關系。結果表明：2007～2017年間，“雙一流”建設大學的科技創新能力有了長足進步，但與世界一流大學比較存在不同程度差距;“雙一流”建設大學之間的科技創新能力參差不齊;“雙一流”建設大學的國際合作與影響力呈正相關。為此認為，高校應抓住“雙一流”建設機遇，進一步提升科研創造能力與發明創新能力，加強國際合作，增強國際專利保護意識;相關部門可建立信息公開公示網絡平臺，促進高校間的良性競爭。

關鍵詞：管理計量學;科技創新能力;“雙一流”;InCites

中圖分類號：G353.1? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.06.009

2015年，國務院發布《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，啟動實施統籌推進世界一流大學和一流學科建設戰略。2017年9月21日，教育部、財政部、國家發展改革委公布42所“雙一流”建設大學名單。建設世界一流大學已經成為了我國在高等教育發展時期的新需求。雖然世界一流大學的定義學術界至今為止沒有定論，但是建設“雙一流”，必須具有一流的人才隊伍，一流的科技創新能力[1]。丁學良提出世界一流大學首先必須是研究型大學，以研究作為自己最突出的特點[2]。眭依凡認為世界一流大學是指學術實力雄厚，具有世界級學術貢獻和國際學術聲譽的大學[3]。習近平總書記在十九大報告中強調，創新是引領發展的第一動力，應加快建設創新型國家，培養一批有創新能力的人才。大學是國家創新體系的重要組成部分，肩負著培養高素質創新人才、發展科學技術和推動高新技術產業化的重要使命[4]。同時，“雙一流”建設將在未來30年內主導中國高等教育的發展， 地方院校應抓住歷史機遇， 迫切需要制定科學的發展戰略[5]。因此，本研究擬以42所“雙一流”建設大學為研究對象，基于事實型數據對比分析各高?？萍紕撔履芰Φ默F狀，并結合現狀提出建議。

1? ? 數據來源與研究方法

1.1? ?數據來源

本研究數據來源于基于Web of Science（Wo S）平臺的InCites分析數據庫（數據庫檢索時間為2017年11月20日）。專利數據來源于世界知識產權局運營組織（WIPO）提供的PATENTSCOPE數據庫（統計申請日為[01.01.2007 TO 01.01.2017]的數據，數據庫檢索時間為2017年12月19日）。

1.2? ?研究方法

本研究基于事實型數據運用科學計量學指標，比較了2007～2017年42所“雙一流”建設大學與世界一流大學的科技創新能力，從而掌握足夠的信息，形成更成熟的建議。

理論上講，一所名副其實的一流大學在各種指標體系下都會是一流的，其排名不會產生大的波動[6-7]。因此，本研究選取的與“雙一流”建設大學作比較的世界一流大學為第四屆USNews世界大學排行榜排名前三的哈佛大學、斯坦福大學、麻省理工學院[8]。

科技創新主要包括科學創造和技術發明創新兩個方面[9]。本研究所指的科技創新能力包括科研創造能力與發明創新能力兩個方面?？蒲袆撛炷芰Π蒲猩a力與科研影響力，發明創新能力包括科研創新力與科技成果轉化力，具體指標見表1。

1.3? ?指標說明

（1）引文影響力：某一文獻集合的引文影響力，通過使用該集合總引文數除以文獻總數得到。

（2）學科規范化的引文影響力：某出版物實際被引頻次與同文獻類型、同出版年、同學科領域文獻的期望被引次數的比值，某高校的CNCI是該高校每篇文獻的CNCI的平均值。

（3）期刊規范化的引文影響力：某出版物實際被引頻次與該發表期刊同出版年、同文獻類型論文的平均被引頻次的比值，某高校的JNCI是高校每篇文獻JNCI值的平均值。

（4）高被引論文百分比：入選ESI高被引論文（按領域和出版年統計的引文數排名前1%）的出版物百分比。

（5）熱點論文百分比：入選ESI熱點論文（按領域和時間段統計的引文數排名前1‰）的出版物百分比。

2? ? 科研創造能力

2.1? ?科研生產力

科研生產力從量的角度評估了大學的科研創造能力，常用論文數這一具體指標來反映。論文數反映了一個單位在世界學術交流上的貢獻[10]。本研究對42所“雙一流”建設大學2007～2016年的論文數進行統計排名，論文數排名前十的大學依次為浙江大學、上海交通大學、清華大學、北京大學、復旦大學、四川大學、中山大學、南京大學、華中科技大學與山東大學。論文總數呈逐年上升的趨勢（圖1）。

據InCites數據庫統計，目前中國論文總數僅次于美國，我國已經成為論文產出大國。但是具體到大學間的比較，特別是綜合性大學的比較，情況就不那么樂觀：哈佛大學的論文數是浙江大學的2.8倍。由此看來，我國科研的生產力優勢很可能是來自于龐大的大學群體，而不是某幾個一流大學。隨著“985工程”“211工程”成效的顯現，近幾年大學的論文數增長迅速。2012年，浙江大學、上海交通大學、北京大學的論文數已經超過了麻省理工學院。由此看來，“雙一流”建設大學的科研生產力雖然與世界一流大學有差距，但其差距在不斷縮小。

2.2? ? 科研影響力

科研影響力從質的角度評估大學的科研創造能力。一個相對長時間內論文的被引次數是客觀反映論文質量的一個重要指標[11]。統計42所“雙一流”建設大學的被引頻次并進行排名，排名前十的大學依次為：北京大學、清華大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學、中國科學技術大學、南京大學、中山大學、山東大學、華中科技大學。這十所大學的科研影響力多數高于全球平均水平，其中：被引頻次均在40萬以上，引文影響力均高于10，學科規范化的引文影響力均高于全球水平（山東大學除外），期刊規范化的引文影響力均高于同類期刊的平均水平（表2）。但是，與其他擁有較多世界一流大學的國家相比還有一定差距。哈佛大學、斯坦福大學、麻省理工學院三所世界一流大學的引文影響力在30.52以上、學科規范化的引文影響力在2.24以上、期刊規范化的引文影響力在1.24以上、高被引論文百分比在4.52以上，而這十所“雙一流”建設大學的引文影響力最高為14.88、學科規范化的引文影響力最高為1.29、期刊規范化的引文影響力最高為1.11、高被引論文百分比最高為1.95。由此可見，“雙一流”建設大學2007～2017年整體科研影響力與世界一流大學差距較大。

3? ? 發明創新能力

3.1? ?科研創新力

科研創新力通常采用熱點論文指標衡量。InCitesTM數據庫常用指標手冊中指出ESI熱點論文是指按領域和時間段統計的引文數排名前1‰的論文。說明該項科學研究得到了該領域研究人員的認可，是適應社會發展的必然，顯示其具有很強的創新性[10]。

從2007～2017年整體的數據來看，42所“雙一流”建設大學熱點論文百分比絕大多數小于1‰，低于全球平均水平。與世界一流大學差距更大，哈佛大學、斯坦福大學、麻省理工學院三所大學的熱點論文百分比是全球平均水平的1.5倍以上。

從2007～2017年逐年的數據來看，很多“雙一流”建設大學實現了熱點論文百分比從無到有，從有到多的跨越?？梢姡半p一流”建設大學的科研創新力在逐步提升。

3.2? ?科技成果轉化力

科技成果轉化力可以用專利數來體現。我國整體科技成果轉化力不斷增強，據世界知識產權組織最新公布的數據顯示[11]，2016年，中國國家知識產權局再創新高，共受理專利申請130萬件以21.5%的速度增長，遙遙領先美國、日本、韓國與歐洲;全球范圍的有效專利是1180萬件，其中美國是280萬件，日本是200萬件，中國是180萬件。

專利申請通常需要幾年時間才會得到批準，所以專利授權數不如專利申請數更快更準確地反應當期的創新活動[12]。同時，由于專利是地域性權利，一般說來，專有權僅在已按有關國家或地區的法律申請專利并得到授權的國家或地區適用[13]。但隨著“專利合作條約”（PCT）的提出，使專利從地域性權利轉變為國際性權利成為可能。PCT國際申請量逐漸成為全球公認的用來衡量一個國家或地區，以及企業創新能力的重要指標[14]。因此，本研究用各大學在世界知識產權組織（WIPO）申請的專利數來反映各大學的科技成果轉化力。

統計42所“雙一流”建設大學的PCT國際申請專利數并進行排名，排名前十的大學依次為北京大學、清華大學、中山大學、南京大學、浙江大學、華南理工大學、東南大學、上海交通大學、華中科技大學、天津大學。與三所世界一流大學的PCT國際申請專利數比較可以看出，“雙一流”建設大學的科技成果轉化力較弱（圖2）。

但通過中國國家知識產權局查詢42所“雙一流”建設大學在中國申請的專利數統計發現，“雙一流”建設大學的申請專利數平均數為1萬左右（平均數：13869，中位數：12272）。因此，可以看出“雙一流”建設大學的科技成果轉化力的潛力比較強，但其尋求國際保護專利的意識不強。

圖2? 十三所大學的科技成果轉化力

4? ? ?科研影響力與國際合作的關系

在對42所“雙一流”建設大學的科研影響力分析過程中，發現國際合作論文百分比與其有很大的相關性。將42所“雙一流”建設大學國際合作論文百分比與反映科研影響力的兩個指標——高被引論文百分比、學科規范化的引文影響力（Category Normalized Citation Impact， CNCI）進行分析。由于國際合作論文百分比的數值遠大于高被引論文百分比與CNCI的數值（CNCI大于1則表明該校論文的被引表現高于全球平均水平），所以用國際合作論文百分比/10代替國際合作論文百分比進行可視化分析。從圖3可以看出：42所“雙一流”建設大學與3所世界一流大學的高被引論文百分比越高，其國際合作論文百分比/10越高;CNCI越高，其國際合作論文百分比/10越高。進一步用統計學知識驗證，使用SPSS軟件，K-S檢驗方法分析得出，高被引論文百分比與CNCI兩變量不服從正態分布。 因此，對國際合作論文百分比與高被引論文百分比進行spearman秩相關系數分析得到其相關系數為0.485，P<0.001，所以可以認為國際合作論文百分比與高被引論文百分比呈正相關;對國際合作論文百分比與CNCI進行spearman秩相關系數分析得到其相關系數為0.588，P<0.001，所以可以認為國際合作論文百分比與CNCI呈正相關。綜上所述，可以得出：“雙一流”建設大學與三所世界一流大學，其國際合作論文百分比與科研影響力呈正相關。

圖3? 四十五所大學國際合作論文百分比與科研影響力情況（42所“雙一流”建設大學按論文數排序）

5? ? 建議

建設世界一流大學是實現我國從高等教育大國到高等教育強國的歷史性跨越。對于提升我國教育發展水平、增強國家核心競爭力、奠定長遠發展基礎具有十分重要的意義。本研究基于事實型數據通過對“雙一流”建設大學科技創新能力現狀分析發現，我國42所“雙一流”建設大學與世界一流大學科技創新能力存在著不小的差距。提出以下建議。

5.1? ?“雙一流”建設大學要進一步提升科研創造能力

“雙一流”建設大學的科研生產力雖然2007～2017年間呈現逐年上升的趨勢，與世界一流大學差距逐漸縮小，但仍有較大的發展空間?？蒲杏绊懥εc世界一流大學差距大?？蒲猩a力與科研影響力是一個整體，應保持二者“齊頭并進”的發展。高校可根據國家相關政策結合本校實際情況制定相應的激勵制度。在制定激勵制度時，要特別注意對科研影響力指標的建立，不能只注重數量而不注重質量。

5.2? ?“雙一流”建設大學應加強國際合作

根據上文國際合作論文百分比與CNCI、高被引論文百分比的分析結果，國際合作論文百分比越高的大學，其科研影響力就越高。“雙一流”建設大學應加強與世界一流大學、研究機構等高水平機構的國際合作，構建國際學術交流合作創新機制。

5.3? ?“雙一流”建設大學應加大科研創新力的發展

“雙一流”建設大學實現了熱點論文百分比從無到有，從有到多的跨越，但科研創新力還低于全球平均水平，與世界一流大學相比，差距更大。科研的創新力對一所高校來說，是非常重要的，能夠一定程度上帶動科研創造能力的發展。這就要求大學在培養學生的過程中注重啟發學生的創新性思維，鼓勵多學科的融合交流。

5.4? ? 加強國際專利保護意識，建立健全產學研合作新機制

根據上文專利數的統計結果可以看出“雙一流”建設大學科技成果國際轉化力較為薄弱。教育部、科技部于2016年8月共同發布了《關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》，其中提到要加強科技成果轉化能力建設，鼓勵科研人員與企業聯合實施科技成果轉化。大學應結合社會的發展需求，加大橫向合作力度，形成市場化的科技成果轉移轉化運營體系，將自身打造成運行機制靈活、專業人才集聚、服務能力突出的國家技術轉移機構。

同時，“雙一流”建設大學的PCT國際申請專利數不多而國內的專利申請并不少，所以應加強國際專利保護意識，讓專利受到國際保護，進而推進科技成果轉化力的發展。

5.5? ?建立信息公開公示網絡平臺，形成良性競爭

根據上文對“雙一流”建設大學科技創新能力現狀的分析發現，無論是科研創造能力還是發明創新能力“雙一流”建設大學之間差距都比較大。建立信息公開公示網絡平臺定期公布“雙一流”建設大學的科技創新能力現狀，便于各“雙一流”大學及時找準差距，結合自身情況制定發展目標。構建高校間公平公正的競爭環境。

6? ? 局限性

本研究基于事實型數據統計分析了42所“雙一流”建設大學2007～2017年的科技創新能力。而科技創新能力的范疇廣泛，本研究僅從科研成果與專利方面來分析了“雙一流”大學的科技創新能力水平。此外，對于國際合作百分比與科研影響力呈正相關的結論只能作為現階段發展對策的參考，并不能說明這兩者存在直接的因果關系。

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