國(guó)內(nèi)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的現(xiàn)狀與對(duì)策分析

張海蕓　左瑞玲　李琴

摘 要：文章通過調(diào)研我國(guó)高校機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展現(xiàn)狀，分析了機(jī)構(gòu)庫建設(shè)和發(fā)展過程中存在的問題，并針對(duì)這些問題提出了一些解決問題的建議與對(duì)策，以促進(jìn)我國(guó)高校機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)。

關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫；開放存取；高校圖書館

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（Institutional Repository）又稱機(jī)構(gòu)信息庫、成果數(shù)據(jù)庫、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、機(jī)構(gòu)典藏庫，是收集、存放某個(gè)或多個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)創(chuàng)造產(chǎn)出的，可供機(jī)構(gòu)內(nèi)外用戶共享的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫[1]。高校機(jī)構(gòu)庫不僅可以用來收集、整理、保存本校的科研以及學(xué)術(shù)成果，也可以給本校師生提供資源共享和學(xué)術(shù)交流的平臺(tái)，便于展示本機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息交流和資源共享[2]。

1 國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的發(fā)展

近年來，開放存取打破了知識(shí)壁壘，伴隨著這種運(yùn)動(dòng)，國(guó)外機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)庫的研究越來越多，大量的科研機(jī)構(gòu)和高校開始建設(shè)本機(jī)構(gòu)的知識(shí)庫。截至2018年10月統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，全球在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫目錄（Directory of Open Access Repositories，OpenDOAR）注冊(cè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫數(shù)目已經(jīng)達(dá)到3 778個(gè)。

與國(guó)外的機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的高速發(fā)展相比，我國(guó)目前還處于起步階段。吳建中[3]2004年初發(fā)表文章探討了機(jī)構(gòu)庫對(duì)圖書館整體管理模式的沖擊，將知識(shí)庫的概念引入我國(guó)。2005年7月，北京大學(xué)圖書館率領(lǐng)國(guó)內(nèi)50多所高等院校圖書館聯(lián)合發(fā)表《圖書館合作與信息資源共享武漢宣言》，在宣言中明確指出我國(guó)高校圖書館應(yīng)“建設(shè)特色館藏，開展特色服務(wù)，建立一批特色學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)庫（Institutional Depository）”[4]。從那之后，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)在國(guó)內(nèi)，特別是我國(guó)高校圖書館逐步開啟[5]。

參考國(guó)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和建庫技術(shù)，再加上一些課題及文獻(xiàn)的出謀劃策，所以國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)雖然起步比較晚，但是發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁。根據(jù)文獻(xiàn)資料可知，截至2010年5月9日，在OpenDOAR上注冊(cè)的中國(guó)大陸及港、澳、臺(tái)地區(qū)的機(jī)構(gòu)庫總數(shù)為30個(gè)，而截至2018年9月該數(shù)目增加至106個(gè)。可見，8年內(nèi)注冊(cè)的中國(guó)機(jī)構(gòu)庫數(shù)目增長(zhǎng)了近4倍，還不包括一些目前在建的沒有注冊(cè)的機(jī)構(gòu)庫。但是，這已注冊(cè)的106個(gè)機(jī)構(gòu)庫中，大陸及港、澳地區(qū)僅有45個(gè)，其中屬于高校建設(shè)的機(jī)構(gòu)庫不足10個(gè)。

我國(guó)高校的機(jī)構(gòu)庫建設(shè)在數(shù)量上與發(fā)達(dá)國(guó)家相差較大，在建設(shè)的深度、影響力、參與度方面，與國(guó)外也有相當(dāng)大的差距。因此，我們?cè)跈C(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)過程中要保持清醒頭腦，既不要盲目樂觀，也不要灰心喪氣[6]。

2 國(guó)內(nèi)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫發(fā)展的影響因素

自從2004年國(guó)內(nèi)初步接觸到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，我國(guó)高校圖書館在機(jī)構(gòu)庫的理論研究和工作實(shí)踐上都有了長(zhǎng)足的發(fā)展，在機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)內(nèi)容和質(zhì)量上也有了很大的提高。但是，我們也應(yīng)該承認(rèn)，高校機(jī)構(gòu)庫的整體建設(shè)并不樂觀，機(jī)構(gòu)庫要想健康發(fā)展，還需要克服很多困難和障礙。主要集中在以下幾個(gè)方面。

2.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源獲取困難

存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的數(shù)字信息資源是它的核心所在。如何高效準(zhǔn)確地獲取信息資源，并且保持?jǐn)?shù)據(jù)資源持續(xù)更新，是制約機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的關(guān)鍵因素，也是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的最重要的工作。機(jī)構(gòu)庫信息資源獲取困難制約和阻礙了機(jī)構(gòu)庫建設(shè)和發(fā)展。根據(jù)美國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息聯(lián)盟發(fā)布的調(diào)查報(bào)告可以知道，制約高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫發(fā)展的關(guān)鍵因素是高校的教職工和科研人員無法及時(shí)向機(jī)構(gòu)庫提交信息，困難重重[7]。

2.2 對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的宣傳不足

我國(guó)高校機(jī)構(gòu)庫建設(shè)發(fā)展緩慢，與機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的宣傳不足不無關(guān)系。關(guān)于這點(diǎn)，文章《國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫規(guī)劃建設(shè)現(xiàn)狀與問題研究》[8]中有所研究。在該論文中，作者分別對(duì)中國(guó)科學(xué)院各個(gè)研究所以及國(guó)內(nèi)高校的科研人員、圖書館信息服務(wù)人員、決策管理人員進(jìn)行了研究，針對(duì)他們對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的認(rèn)知和需求差異進(jìn)行調(diào)研，調(diào)研結(jié)果顯示“科研人員和圖書信息人員對(duì)IR的認(rèn)知程度差不多，各有70%以上人員從未聽說或使用過IR”。作為學(xué)術(shù)交流和機(jī)構(gòu)庫發(fā)展較為集中的我國(guó)高校和科研院所的教師和科研人員尚且對(duì)開放獲取和機(jī)構(gòu)庫知識(shí)的認(rèn)知還不夠理想，也在一定程度上反映了機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者對(duì)機(jī)構(gòu)庫的宣傳不足。

2.3 缺乏相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)資助

高校機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)是一個(gè)完整、可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)工程，各個(gè)方面都需要資金支持，具體體現(xiàn)在規(guī)劃建設(shè)、用戶的培訓(xùn)、元數(shù)據(jù)的建立、升級(jí)軟件、系統(tǒng)的維護(hù)、內(nèi)容的更新等。一般情況下，高校建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫時(shí)的經(jīng)費(fèi)來源比較單一，大部分來自國(guó)家和機(jī)構(gòu)的投資，經(jīng)常存在資金不足的問題。沒有足夠的經(jīng)費(fèi)支持，機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展困難重重。

3 國(guó)內(nèi)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫發(fā)展的對(duì)策研究

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的優(yōu)勢(shì)和作用顯而易見，其發(fā)展建設(shè)時(shí)遇到困難和障礙也不可避免。只有解決好這些問題，排除發(fā)展路上的種種障礙，才能讓機(jī)構(gòu)庫得到更好的發(fā)展。可以從以下幾個(gè)方面著手。

3.1 制定合理的資源存繳政策，擴(kuò)大資源獲取途徑

機(jī)構(gòu)庫的資源存繳一般有兩大途徑：（1）機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者搜集相關(guān)學(xué)術(shù)資源，進(jìn)行常規(guī)的資源入庫建設(shè)。（2）資源產(chǎn)出者在機(jī)構(gòu)庫平臺(tái)進(jìn)行信息自存儲(chǔ)。

機(jī)構(gòu)庫的一大特點(diǎn)是機(jī)構(gòu)內(nèi)的資源產(chǎn)出者能在平臺(tái)上自存儲(chǔ)學(xué)術(shù)資源，這也是機(jī)構(gòu)庫能快速有效提高其信息資源積累的方式之一。激勵(lì)資源產(chǎn)出者自存儲(chǔ)資源的方法有3種：強(qiáng)制存繳、鼓勵(lì)存繳和自愿存繳[2]。Swan等學(xué)者在美國(guó)范圍內(nèi)對(duì)比了強(qiáng)制性自存儲(chǔ)和自愿自存儲(chǔ)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。結(jié)果表明：如果沒有強(qiáng)制性的要求，兩年內(nèi)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中自愿自存儲(chǔ)的論文數(shù)量?jī)H有15%。如果改變政策為強(qiáng)制性要求，存儲(chǔ)論文的數(shù)量就可達(dá)到100%[9]。盡管強(qiáng)制存繳的方法效果明顯，但是由于缺乏國(guó)家層面上的強(qiáng)制存儲(chǔ)政策，我國(guó)目前還不能采用強(qiáng)制存繳政策，只能具體問題具體處理，采用多種繳存方式相結(jié)合。對(duì)于公開發(fā)表的文獻(xiàn)采用鼓勵(lì)存繳和強(qiáng)制存繳相結(jié)合的政策，對(duì)于未公開發(fā)的文獻(xiàn)、科研數(shù)據(jù)等采取自愿存繳政策。

3.2 加強(qiáng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的宣傳推廣

用戶的認(rèn)可是機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的動(dòng)力和能量來源。要想使機(jī)構(gòu)庫得到用戶的認(rèn)可，恰當(dāng)有效的宣傳推廣服務(wù)是必不可少的。機(jī)構(gòu)庫的宣傳推廣方式主要可以兩條脈絡(luò)來進(jìn)行：（1）自上向下的宣傳推廣。由于我國(guó)高校圖書館的經(jīng)費(fèi)來源主要依賴學(xué)校的劃撥和支持，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫要想取得規(guī)模化的發(fā)展，必須要有持續(xù)穩(wěn)定的資金來源，而資金的來源是否充足則取決于學(xué)校高層管理人員對(duì)機(jī)構(gòu)庫是否認(rèn)可。（2）自下向上的宣傳推廣。宣傳推廣活動(dòng)可以包括：利用展板、LED顯示屏、學(xué)校及圖書館的主頁進(jìn)行主動(dòng)宣傳，開設(shè)機(jī)構(gòu)庫專題講座，印發(fā)機(jī)構(gòu)庫宣傳手冊(cè)，使機(jī)構(gòu)庫的優(yōu)勢(shì)和便利讓更多的用戶熟知，引導(dǎo)并幫助教職工和科研人員將自己的研究成果存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，鼓勵(lì)教職工和科研人員積極利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的資源。宣傳推廣服務(wù)做好了，用戶認(rèn)可了機(jī)構(gòu)庫，機(jī)構(gòu)庫存在的價(jià)值才能真正實(shí)現(xiàn)。

3.3 拓寬項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源

經(jīng)費(fèi)的支持也是機(jī)構(gòu)庫發(fā)展必不可少的物質(zhì)條件之一，因此，機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者就要積極主動(dòng)地想辦法來籌措經(jīng)費(fèi)。要解決經(jīng)費(fèi)問題，可以采取多渠道并進(jìn)，主要有以下幾種方式：（1）國(guó)家層面的經(jīng)濟(jì)資助。（2）行業(yè)范圍的經(jīng)濟(jì)資助。（3）機(jī)構(gòu)知識(shí)庫使用單位的贊助。（4）圖書館作為社會(huì)性的公益事業(yè)單位，可以通過建立圖書館基金會(huì)的方式，接受校友、企業(yè)和熱心人士等的捐贈(zèng)來籌集發(fā)展資金。（5）國(guó)外項(xiàng)目資助委員會(huì)的經(jīng)費(fèi)。

4 結(jié)語

盡管機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在當(dāng)前的發(fā)展過程中遇到了許多困難和障礙，但是作為保存和展示高校學(xué)術(shù)成果的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平臺(tái)，同時(shí)也是高校學(xué)術(shù)交流和資源共享的平臺(tái)，其優(yōu)勢(shì)和價(jià)值必將越來越受到我國(guó)高校和機(jī)構(gòu)成員的重視。困難是暫時(shí)的，各種障礙也會(huì)慢慢克服，在提倡開放獲取和信息共享的國(guó)際大環(huán)境下，我國(guó)高校機(jī)構(gòu)庫的未來一定會(huì)更加燦爛。

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