PPP項目招投標階段風險分擔策略探析

摘 要 隨著經濟社會的不斷進步和發展，尤其是國家對科技的大力支持，我國的各行各業都在不斷發展，PPP項目在實際生活中的應用也越來越廣泛，在經濟的發展過程中被融入各種領域。但在PPP項目的應用過程中，難免會出現一些問題和風險，這就需要我們在實踐過程中不斷地總結經驗，從而更好地面對其所帶來的風險。招投標階段對于任何一個項目來說都是一個重要的環節，PPP項目在招投標階段的應用同樣也會帶來相應的風險，本文就對PPP項目招投標階段的風險分擔策略進行研究，以便更好地促進招投標項目的順利展開，希望對招投標階段有一個良好的借鑒作用。

關鍵詞 PPP項目 招投標價 風險分擔 策略

一、PPP項目在招標和投標時期的風險

分析目前PPP項目在一些項目上的運用情況后，可以總結PPP項目在招標和投標時期的主要風險，要想對風險有所規避，就需要了解有哪些風險，從源頭入手，做好風險的分擔工作。因此，根據分析結果，將風險總結如下：

（一）政治上的風險

政治上的風險關鍵在于因為國策以及法規的規范和約束力不同，PPP項目運用到實際工作上時會產生一些風險，因此，如今這個智能化時代，PPP項目方面的法律法規和國策都相應增多。PPP項目能否較好地實施，在于國家政府的政策是否支持和引導、協議的支持程度是否夠高以及國家的法律法規是否完善，要是一個國家的政策不是非常明確，國家政策的支持沒有嚴格的連續性，那么這個項目的實施會受到嚴重的影響。

（二）物質上的風險

物質上的風險是PPP項目的融資人及其注意者方面的風險，其中，中國和外國的匯率風險、投入和收獲風險、通貨膨脹風險三方面風險是招標和投標時期最具爭議性的三個問題。PPP項目應用在現實生活中，其涉及的范圍比較廣，影響的范圍也比較大，受到的影響也很多。比如，發起PPP項目的國家，與該項目相關的物價水平會比較高，這就會導致一些相關資源的價格也很高，另外還有外匯的兌換國策也會有所改變等等。特別是在該項目的招標和投標時期，物質上的風險對招標和投標項目的影響也是多層次的，這樣的風險對后期項目構建中的投入活動以及投資方面有很大的影響，如果在項目的招標和投標時期沒有適時地對這些風險進行規避，就會有嚴重的影響。

（三）道德上的風險

在招標和投標時期，投標者道德上的風險是這幾類風險中最關鍵的。采用PPP這種模式，招標屬于一個公共的領域，如果招標者對招標、投標工作和文件制定等方面不太熟悉，就會有嚴重影響。而對于投標者來說，他們是投資一方，對于招標、投標流程和文件制定方面都相對比較精通，并且也有一定的工作閱歷。投標者有時會由于在一些領域的工作閱歷比較少，用很低的價格競標、中標之后，一般會給施工過程提出很多不合理的要求，如果他們提出的要求沒有很好地實施，那么這個項目的工程質量就會降低。另外，在評價標的時期，招標者通常會對招標活動有直接的干預，或者提出一些具有傾向性的招標阻礙要求，即招標階段有內幕，這樣的負面影響不可估量。

二、PPP項目在招標和投標階段分擔風險的原則

這里所講的分擔風險，指的就是風險的種類在招標和投標時期要有合理的匹配，在此過程中要遵循一定的原則，總結如下：

（一）公正原則

招標和投標時期一定要遵守公正原則，這項原則是各行各業都必須遵守的，是交易過程中最基本的原則和要求，有利于營造一種良好公正的招投標趨勢。因為通常情況下PPP項目的風險分擔大部分是利用簽訂協議的方式來區分，所以說在分擔投標和招標時期的風險時，要遵守公正原則。

（二）風險的投入最小原則

風險的投入最小指的是當一項風險由投入較少的一方承擔時，該項目的投入將達到最少。分擔風險是為了讓該項目的投入達到最少，如果在投入過程中，遵循投入最少，風險最小的原則，那么就要將該項目交給投資最少的一個投資者，這樣一來，該項目的風險也會相應減小，從而促進了該項目的順利完成，這也符合PPP項目中蘊含的共贏內涵。

（三）風險和收入平衡的原則

所謂風險和收入平衡，指的是要是在完成該項目的過程中擁有較大的收益。同樣的風險應該由雙方負擔，無論哪一方都要達到風險和收入平衡，這樣才符合公平的市場環境。

（四）失誤的原則

如果在該項目的完成過程中出現了相應的風險，那么該項風險就該由出現失誤的那一方承擔責任。就拿投資方來說，如果在招標的時候由于招標的負責人沒有嚴格遵守相關的法律法規或者條例，那么風險理應由投資方承擔，這樣就避免了只把風險交給中標方，可提高招標的成功率。

三、PPP項目在招標和投標時期應對風險的策略

（一）政治方面的策略

投標的時候要順應社會發展的大趨勢，但政治方面的風險是變化的，不同的時期國家會出臺不同的政策。政治方面的情況非常復雜，因為政治風險會受到經濟風險的影響，所以，政治方面風險的應對策略需要參考相關時期的經濟情況。政治方面和法規方面的風險多種多樣，對于城市中相關的公共設備，政府部門在利用PPP項目招標的時候，更應該考慮全面，招標方和投標方要充分考慮可能發生的種種情形，要明白合同內容和相關約定，保證在招標和投標的時候雙方處于公平公正的地位，不違背相關的原則。國家應該給予相關單位一定的費用補償，但也必須控制在一定范圍內，否則對雙方都會造成不利的影響。

（二）物質上的策略

在經濟方面的策略選擇上，要運用雙方的長處，共同合作，一起承擔可能出現風險。在承擔風險時，要采取相應的策略，要做好規劃和設計工作，在此過程中，要充分考慮承擔風險的范圍，如果在一定的限度之內，那么（下轉第頁）（上接第頁）就可以由社會上的投資人自己承擔，如果這項風險的范圍在投資人承擔的范圍之外，那么政府則應承擔一部分。要想促進相關項目的良好開展，政府部門需運用自身的權威性及在領導負面的長處與社會的相關部門溝通，可以出臺相關政策，為投資人減輕負擔。與此同時，在合同中應該明確說明由于物質影響而發生改變的一些地方，政府要根據相關政策嚴格執行，做到公平公正。

（三）道德上的策略

PPP項目與別的工程項目具有相同的特點，投標時期會有一些道德上的風險，這對于之后工作的順利進行有嚴重的不良影響。比如，投資人會由于經歷比較少而匆忙簽下相關的協議，這樣訂立的合同本身就存在極大的風險。如果政府部門不能給予充分的政策上的支持和引導，那么項目的開展就有很大的阻礙。所以，招標和投標時期的風險需要參與雙方共同控制。基于風險的投入最小原則，PPP項目招投標階段的道德風險應由風險導致者承擔。政府部門在進行PPP項目招標時，應制定具體的投標條件，嚴格審查投標文件，同時加強對投標人的資格審查，同時也要給投資人一定的利潤空間，從根本上避免道德風險的發生。

四、結語

采用PPP模式并不意味著政府部門可以把全部風險轉移給投資人，政府只有主動承擔一定的風險，才能保證風險的合理分擔，從而降低風險管理的投入。政府部門和投資人應本著共贏的態度就項目的風險分擔進行談判，在公平、合理分配的基礎上，綜合運用各種風險分擔原則，最大程度地發揮政府部門和投資人各自的優勢和主觀能動性，盡量將風險分配給最有控制力的一方，保證PPP項目的正常運行。

（作者單位為中交二航局第一工程有限公司市場開發部）

[作者簡介：田煒（1979—），女，湖北武漢人，本科，經濟師，研究方向：經濟學。]

參考文獻

[1] 劉書民，曹寶華. PPP項目招投標階段的風險識別與分擔機制

[J].中國經貿，2017（20）：148.

[2] 刁樂. PPP項目招投標階段主要風險的識別與分擔[J].建筑工程技術與設計，2017（15）：2639.