約瑟夫·奈美國軟實力研究：背景、內容與啟示*

黃三生

在國內，軟實力(Soft Power)有軟力量、軟權力、柔性權力等多個譯名。*引用其他學者觀點時，本文尊重原作者對“Soft Power”的翻譯。這一概念最初被定義為“以無形的力量資源如文化、意識形態和機制確定偏好的能力”*Joseph S.Nye，Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York：Basic Books,1990：32.。隨著學界對軟實力探討的增多，約瑟夫·奈(Joseph Nye)對其軟實力理論進行了不斷的修改和完善。約瑟夫·奈對美國軟實力的探索始于軟實力概念的提出和軟實力理論的初創之時。他以軟實力理論為分析框架分析、評價美國實力，為美國軟實力理論研究和實踐發展貢獻了不少“真知灼見”，以至于約瑟夫·奈多次被評為國際關系領域“最有影響力的學者之一”*邵杜罔.譯后記[M]//約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎？.邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：161.。國內外學界對約瑟夫·奈之軟實力理論有著不同的評價*多數學者對約瑟夫·奈的軟實力理論都能辯證地看待。對于批評，周琪、李枏在《約瑟夫·奈的軟權力理論及其啟示》(載《世界經濟與政治》，2010年第4期)一文中有專門論述；還有學者認為約瑟夫·奈“并沒有給出一個清晰的軟權力概念，也不曾解釋軟權力在國際關系中的功能”。參見布蘭德利·沃麥克.“軟權力”評析[J].宋鷗，譯.吉林大學社會科學學報，2006(05)：66-71.，對美國軟實力也有較多的探討*有的通過中美軟實力比較進行研究，如方長平.中美軟實力比較及其對中國的啟[J].世界經濟與政治，2007(7)：21-27；閻學通，徐進.中美軟實力比較[J].現代國際關系，2008(1)：24-29；有的是專門或相關研究，如翟曉敏.冷戰后美國主導式霸權評析[J].世界經濟與政治，2000(4)：71-75；劉國柱.后冷戰時期和平隊的歷史走勢[J].世界經濟與政治，2002(8)：54-59；朱世達.影響美國軟實力的因素分析[J].美國研究，2011(2)：57-69；熊志勇，谷紅玉.試析美國問鼎世界時的實力[J].外交評論，2015(3)：142-156；蔣英州.國外美國軟實力研究：流派、觀念及辨析[J].國外社會科學，2016(2)：35-44.，但對約瑟夫·奈的美國軟實力研究加以系統梳理的文獻則較少見。因而對近30年來約瑟夫·奈的美國軟實力研究進行梳理，動態把握其思想發展的脈絡和主線，辯證明晰其思想中的長處與不足，有助于我們認清約瑟夫·奈美國軟實力研究的真實意圖。約瑟夫·奈的美國軟實力研究雖然具有極其顯著的價值傾向性，是為美國軟實力問診把脈、開具治病良方，但同時也對我國軟實力建設中的特色新型智庫建設、國際話語權提升等有著重要的啟示價值。

一 約瑟夫·奈美國軟實力研究的背景分析

(一)國內背景：反駁美國衰落論

對于美國衰落論的產生，約瑟夫·奈從經濟指標與思想觀念兩個維度進行了考察。第二次世界大戰沉重地打擊了歐亞傳統大國，但卻增強了美國的經濟實力，使其經濟實力增長到占世界經濟總量近1/2的水平。然而隨著“二戰效應”的緩慢終結，歐亞傳統大國經濟的復蘇，美國經濟實力回歸到二戰前占世界經濟總量約1/4的水平，關于美國衰落的話題由此誕生。另擔心美國衰落的歷史——從17世紀清教徒感嘆美德的衰敗，到18世紀國父們擔心新的美利堅合眾國的衰落，再到20世紀后半葉以肯尼迪(Paul Kennedy)為代表提出的種種美國衰落論調——也使美國人對衰落話題保持著一定的敏感度。為反駁一度流行的“美國衰落論”，約瑟夫·奈另辟蹊徑，以區別于硬實力(如經濟、軍事)的軟實力視角縱向比較了美國二戰后不同時期的實力狀況；也橫向比較了中國等“新的挑戰者”的實力(包括有形的實力即硬實力和無形的實力即軟實力)。約瑟夫·奈得出結論：將美國在世界政治中不斷變化的地位描述為美國衰落是誤導，美國依然是擁有最強能力來塑造未來的、最大、最富有實力的國家。*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York:Basic Books，1990：259-261.自此，軟實力遂成為約瑟夫·奈分析美國實力的重要維度之一。

(二)國際背景：實力的變化與擴散

雖然約瑟夫·奈反駁了“美國衰落論”，并認為“沒有一個國家能向美國的全球領導地位提出挑戰”*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York:Basic Books，1990：21.，且美國可能仍將繼續領導世界，但同時他又認識到實力的本質正在發生變化，傳統的地緣政治學說難以解釋國家間日益增強的相互依賴關系，因此需要對實力進行新的評估。第一，實力來源的變化。在復合相互依賴的時代，傳統的命令式的硬實力(包括“胡蘿卜”、“大棒”)依然重要，但使用的代價高昂。而同化式的軟實力(包括文化、思想、制度體系等)正在變得越發重要。第二，實力分布的變化。從動態看，出現了兩個實力的演變。一是大國間的實力轉移。約瑟夫·奈在《注定領導世界》(BoundtoLead：TheChangingNatureofAmericanPower)一書中不同程度地肯定了“新的挑戰者”(包括前蘇聯、中國、歐洲共同體、日本)的軟實力和硬實力提升*在后來的相關論著中，約瑟夫·奈選擇的實力比較的范圍發生了變化，如將印度、巴西也納入比較的范圍，俄羅斯代替了前蘇聯，歐洲共同體則換成了歐盟；還談及亞洲的復興，發達國家向發展中國家的實力轉移。，這就意味著實力由美國向傳統歐亞大國的轉移。二是實力從大國向小國、非國家行為體擴散。由于經濟上的相互依賴的增強、跨國公司的壯大、弱小國家民族主義情緒的高漲、科技的傳播，以及政治議題的變化，使得弱小國家、非國家行為者的實力得以增強。從靜態看，呈現出實力分布的三個層面(后來約瑟夫·奈把它比喻成三維棋盤)。上層的軍事實力是美、蘇兩極(冷戰后為美國單極)；中層的經濟實力有美、歐、中、日等多極；下層是跨國界的、超乎政府控制的跨國關系，包括非國家行為者和環境、金融、販毒、恐怖主義等跨國議題。第三，實力使用方式的變化。實力來源和實力分布的變化使得“實力正在變得轉換力變小，強制性更小，有形性更少”*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York:Basic Books，1990：188.。實力本質的變化意味著，一方面，美國需要更加節制地選擇目標和界定國家利益，另一方面，需要加強軟實力資源上的資金投入和促進軟實力行為能力的改善。

(三)理論背景：傳統理論解釋的困境

現實主義和自由主義曾是國際政治中蘊含于國家行為的兩大傳統理論流派。現實主義最早可追溯到修昔底德(Thucydides)、馬基雅維利(Machiavelli)和霍布斯(Hobbs)等理論家，主張在國際政治無政府狀態下，主權國家只有依靠自身策略才能確保安全，而終極手段則是軍事實力的使用。現實主義曾是國際政治中占據主流地位的學派。然而，隨著信息技術和全球化的發展，傳統的現實主義范式的局限性逐漸表現出來，已難以解釋日益復雜多樣的世界體系。傳統的霸權演變理論也無法解釋美國未來的發展變化。自由主義最早可追溯到格老秀斯(Grotius)、理查德·科布登(Richard Cobden)和伍德羅·威爾遜(Woodrow Wilson)等人，強調社會交往、經濟相互依賴和國際機制對國家的重要性。但是，第一、二次世界大戰的爆發，表明自由主義的善良愿望在殘酷的現實面前是多么的不堪一擊。兩大傳統理論陷入解釋國際政治現實的困境迫使約瑟夫·奈重新思考國際政治中的實力分配和實力本質。受英國現實主義學者愛德華·哈利特·卡爾(Edward Hallett Carr )三種實力劃分(即軍事實力、經濟實力和影響輿論的實力)，美國政治學家彼得·巴克拉克(Petter Bachrach)與莫頓·巴拉茨(Morton Baratz)“實力的第二面”(即設置議程來塑造偏好的能力)，以及英國國際關系學者蘇珊·斯特蘭奇(Susan Strange)的結構性實力(即形成和決定全球政治經濟結構的實力)等觀點的啟發，約瑟夫·奈提出了軟實力這一概念。然而，約瑟夫·奈并未止步于此，在其后的著作《軟實力：世界政治中的成功之道》(SoftPower：TheMeansToSuccessinWorldPolitics)中提出，在美國外交政策中要實現硬實力與軟實力完美結合即巧實力戰略。在《權力大未來》(TheFutureofPower)一書的結論中，他把巧實力戰略完善為現實主義和自由主義的綜合體——“自由現實主義”(liberal realism)戰略，并以之分析美國外交政策。

二 約瑟夫·奈美國軟實力研究的內容考察

近30年來，約瑟夫·奈一直致力于軟實力理論的修訂和完善，其價值旨趣關涉美國軟實力的建設與提升。為此目的，約瑟夫·奈從軟實力基本資源、主要表現、制約因素、對策路徑等維度展開了對美國軟實力的內容考察。

(一)美國軟實力基本資源

約瑟夫·奈起初把軟實力的三大資源確定為文化、意識形態和機制*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York:Basic Books，1990：32.，2004年又把它修改為文化(在能對他國產生吸引力的地方起作用)、政治價值觀(當它在海內外都能真正實踐這些價值時)以及外交政策(當政策被視為具有合法性及道德威信時)*約瑟夫·奈.軟實力：世界政治中的成功之道[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：11.。這三大資源的提法是否具有合理性，在此我們不作討論。約瑟夫·奈主要從文化、政治價值觀以及外交政策等方面，從與歐盟、日本、中國、俄羅斯等的橫向國際比較中，考察美國軟實力資源。

1.文化資源

約瑟夫·奈視域中的文化是指為社會創造意義的價值與實踐的綜合。他曾宣稱，美國文化具有普世性，廣為世界所接受，是相對廉價且非常實用的軟實力資源，*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York:Basic Books，1990：193.并從迎合精英品味的高雅文化和側重大眾娛樂的流行文化兩個向度檢視了美國軟實力中的文化資源。

(1)高雅文化。高雅文化為美國提供了大量軟實力似乎已成為美國人的共識。約瑟夫·奈最引以為傲的是與美國高等教育有關的文化。例如，位列世界前百名的高校最多，對高校和科研開發投入的GDP超過2%，研發水平在信息網絡、納米、生物和能源技術領域處于最前沿。諾貝爾獎數量和論文數量最多，學術聲譽不斷提升，為全球確立了標準，吸引了世界各國的留學生。這些留學生懷揣著美國的價值觀回國后成為精英，往往對有利于美國的政策有所助益。如曾留學于哥倫比亞大學的亞歷山大·雅科夫列夫(Alexander Yakovlev)對前蘇聯的自由化發揮了重要影響。再如，英國前首相撒切爾夫人(Margaret Thatcher)、埃及前總統薩達特(Anwar Sadat)、前聯邦德國總理施密特(Helmut Schmitt)等都曾在美國交流學習過。約瑟夫·奈還提到，冷戰時期，美國與前蘇聯在歌劇、博物館、學術和科技等方面的交流對前蘇聯的人權、自由化發揮了重要作用。

(2)流行文化。美國擁有發達的流行文化，早期的錄音磁帶、藍布工裝褲、運動衫，后來的好萊塢影視節目、NBA等流行運動、流行音樂、有線新聞電視網等在全球的影響無處不在，具有比高雅文化更強的影響力和政治效應。這些流行文化“包括浮華、性、暴力、無聊和物質主義”，“也描繪了開放、流動、個人主義、反對墨守成規、多元化、自愿、以民為本和自由等特征的價值觀”。*約瑟夫·奈.軟實力：世界政治中的成功之道[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：49.在約瑟夫·奈看來，流行文化的吸引力為幫助美國實現其外交政策目標，獲取冷戰勝利，促進人權、民主、自由等其他政策目標，發揮了極為重要的作用。同時約瑟夫·奈又認識到，由于流行文化(包括高雅文化)多來自民間社會，而非來自政府，因此不一定能產生政府所預知的政策結果；而且在同一國家不同群體中可能產生不同反響，其效果也并非一成不變，需取決于一定的背景。約瑟夫·奈舉例說，在伊朗，盜版的錄像帶在普通民眾中廣為流行，而政府的禁令反而增加了美國文化的吸引力；在西方世界，法國、德國、意大利等國不少人認為美國文化對他們國家的文化產生了威脅。

2.政治價值觀

約瑟夫·奈在談及政治價值觀作為軟實力資源時，特意強調它是否能在國內外真正得以實踐，亦即并非所有的價值觀都可成為軟實力資源。基于此，他主要從國內外踐行狀況考察美國政治價值觀。

(1)價值觀國外踐行狀況

價值觀是文化的核心。如前述，美國文化蘊含了開放、個人主義、多元化、民主和自由等價值觀，它的傳播也意味著美國價值觀的傳播。在美國文化的傳播中，非政府行為體如哈佛大學、好萊塢、基金會和跨國公司扮演了重要角色，他們向世界其他地區銷售產品的同時，也輸出了美國的價值觀。非政府行為體的流行文化、私立大學等和政府行為體的外交政策所體現的民主、自由、流動性、公開性等價值觀，在多方面增強了美國的軟實力。然而與他認為的美國文化具有普世性相比，約瑟夫·奈承認“在某種絕對的意義上，美國的價值觀并不是普世的”*約瑟夫·奈.權力大未來[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：124.。他舉例說，個人主義、自由等對很多人有吸引力，而對一些人如原教旨主義者卻極為抵觸，還有女權主義、個人選擇和性開放在家長式社會中遭到禁止。相關調查數據顯示，即使同處西方社會的歐洲國家對于美國的價值觀也持有極大的保留態度。這與流行文化的效果需取決于環境其實是一致的。因此，他告誡，“如果美國想要保持吸引力，就必須遵循他人認同的價值觀。”*約瑟夫·奈.權力大未來[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：124-125.

(2)價值觀國內踐行狀況

“美國在國內踐行其政治價值觀的表現好壞參半。”*約瑟夫·奈.軟實力：世界政治中的成功之道[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：58.好的方面體現在高等教育、互聯網使用、接受移民等位居世界前列，有著強大的公民社會。約瑟夫·奈對移民問題較為關注，移民既可緩解人口短缺、老齡化社會、熟練工人短缺等問題，增強經濟實力；也可對他國民眾產生吸引力，加強與母國親友的聯系，傳遞正面的信息，提升美國的魅力。另移民所帶來的多元文化有助于美國人價值觀念的擴展。壞的方面表現在美國國內存在的文化和社會問題，如犯罪、離婚率、青少年懷孕、同性婚姻和墮胎等。在處理嬰兒死亡率、預期壽命、兒童貧困、監禁和謀殺等方面落后于其他發達國家，制約了美國軟實力。死刑、槍支管控政策削弱了美國對西方盟友的軟實力。“9·11”事件后，美國的相關反恐政策影響了在穆斯林地區的軟實力。但約瑟夫·奈又辯護道，一是一些問題如離婚率、社會參與等正在得以改善，二是一些問題如權威信任度下降是后現代社會的特征之一，在其他發達國家同樣存在，似乎不太可能削弱美國的軟實力。

3.外交政策*約瑟夫·奈在《軟實力：世界政治中的成功之道》和《權力大未來》中，對公共外交與軟實力的關系問題作了大篇幅的論述。

與文化、政治價值觀的相對穩定和不易受政府控制相比，外交政策更容易變化，也易受政府控制。在約瑟夫·奈看來，只有當外交政策被認為具有合法性及道德威信時，才能成為軟實力資源。而要具有合法性及道德威信，或許需要滿足以下條件之一：第一，外交政策是為了實現涵蓋廣泛和規劃長遠的國家利益；第二，政策要傳遞的是大家共享的價值觀；第三，政策能促進公共利益；第四，政策有利于推廣民主、人權等共同價值觀。

在復雜的、相互依賴的時代，如果恢復以單極、霸權主義、單邊主義為核心的外交政策，所產生的傲慢自大和鼠目寸光形象將削弱美國軟實力。例如，美國國會拒絕通過《地雷公約》、《全面禁止核試驗公約》、《京都議定書》等一系列國際公約，2003年單邊主義者發動的伊拉克戰爭，均招致國際社會的批評。多邊主義是實現美國長遠目標的最佳方式，有助于促進美國實力合法化，產生軟實力。“如果希望延長美國世紀，美國必須塑造一種國際環境，通過貿易、金融、文化和體制為其他國家創造激勵機制，并建立與之相應的盟友圈和體制”。*約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎？[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：145.但是，不是所有的多邊安排都有利于美國政策目標的實現，因此，約瑟夫·奈并未否定特殊時期單邊主義的必要性，認為巧武力、有限軍事干預至關重要。正如約瑟夫·奈所說：“成功的對外政策必須同時兼備軟硬兩種實力”*Joseph S.Nye，Jr..The Paradox of American Power：Why the World’s only Superpower can’t Go it Alone[M].Oxford：Oxford University Press，2002：141.，亦即具有巧實力。

此外，約瑟夫·奈也指出文化、政治價值觀以及外交政策不是產生軟實力僅有的來源，硬實力也能產生軟實力。*約瑟夫·奈.權力大未來[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：120-121.經濟資源可產生軟實力行為，例如，國內生產總值的規模和質量、技術水平，以及貿易、金融和競爭等領域的有形資源，還有經濟報償、援助和其他積極制裁，均可產生軟實力。約瑟夫·奈以世界經濟論壇全球競爭力排名美國排在第三位，美國引領信息、納米和生物技術，美國頁巖氣革命顯示的創業精神，產權和資本市場的結合所代表的經濟潛力，使用技術和使技術商業化方面的創新性等為例，說明美國經濟資源所產生的軟實力。對軍事資源的非脅迫性善意使用如援助、合作和培訓可成為軟實力的重要來源。關于軍隊所產生的軟實力，約瑟夫·奈提到了2004年美國海軍對印度尼西亞的救援行動，2010年美國部隊在向海地地震災區的抗震救災，等等。

(二)美國軟實力的表現

在約瑟夫·奈看來，美國擁有大量可產生軟實力的潛在資源，在軟實力資源方面無人能敵。2008年2月，約瑟夫·奈在接受《環球時報》記者采訪時談到，美國軟實力排在前面，可以打90分。*專訪美國著名學者約瑟夫·奈[EB/OL].(2008-02-26)[2018-06-10].http：//world.huanqiu.com/roll/2008-02/64993.html.然而，“權力資源的擁有能否真正產生有利的行為取決于情境及行為體將資源轉化為行為結果的能力。”*約瑟夫·奈.權力大未來[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：31.另軟實力不是一成不變的，潛在資源會隨著環境的變化而改變*約瑟夫·奈.軟實力：世界政治中的成功之道[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：70.。從軟實力行為結果看，美國軟實力表現因時空改變而不同，也因主體不同而不同。

1.從時間演進看，源于美國政府的軟實力呈現強弱起伏的階段性

與法國相比，美國較晚利用文化資源為外交政策服務。約瑟夫·奈以第一次世界大戰為開端，對美國政府發揮軟實力作用的標志性事件進行了大致的歷史考察。根據約瑟夫·奈的考察，美國軟實力表現軌跡約可區分為以下五個階段。

一是從一戰至二戰前夕的“起步階段”。1917年，時任總統伍德羅·威爾遜(Woodrow Wilson)建立了由喬治·克里爾(George Creel)負責的公共情報委員會，負責美國的宣傳工作。美國政府還舉辦了電影巡展，并說服好萊塢制作宣傳美國正面形象的電影。20世紀30年后期，羅斯福政府更加關注對外宣傳工作，并成立了相關機構。1938年美國國務院成立了文化關系司。

二是二戰期間的“攻勢階段”。時任總統福蘭克林·羅斯福(Franklin Roosevelt)提出了頗具影響力的“歐洲四大自由”。1940年設立了在拉丁美洲推廣信息和文化事務的國家事務辦公室，次年實現了對拉丁美洲的全天候廣播。美國加入二戰后，即在全球開展了文化宣傳攻勢。戰時新聞辦公室和戰略情報局于1942年成立。期間美國之音得以快速發展，1943年它播出新聞節目的語言達27種。

三是冷戰期間的“滲透階段”。1946年制定了福布萊特計劃。向蘇聯東歐廣播的自由電臺、自由歐洲電臺等媒介也應運而生。美國新聞署于1953年建立，還有各地的圖書館、講座等項目。在對社會主義陣營的軟實力運用方式上，產生了“強硬派”和“溫和派”的分野。另美國因越南戰爭軟實力遭到削弱。

四是冷戰結束至小布什總統任期的“萎縮階段”。美國在軟實力方面的投資減少。例如，美國新聞署雇員、預算均有縮減，于1999年被撤銷。2001年遭受恐怖襲擊后，美國人才明白發展軟實力的重要性(如國防部長唐納德·拉姆斯菲爾德對軟實力的觀念轉變)，但仍然沒有大的改觀。“9·11”事件前夕的調查顯示，歐洲國家已將布什政府的外交政策方式稱為單邊主義。而伊拉克戰爭進一步加深了這一印象，人們對美國的負面看法逐漸增多。“以至于毫不必要地將軟實力揮霍一空，并付出了代價”*約瑟夫·奈.軟實力：世界政治中的成功之道·中文版序言[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：2.。與冷戰時期相比，歐洲人對美國的態度出現了戲劇性轉折。絕大多數歐洲人將美國的單邊主義與朝鮮、伊朗發展大規模殺傷性武器相提并論，把它看作對歐洲的重大威脅。2003年BBC的調查顯示，多數人將美國視為對世界和平的破壞遠超朝鮮的傲慢的超級大國。

五是奧巴馬(Barack Obama)上任后的“調整階段”。2008年奧巴馬被選為總統，部分地消除了美國政治是金錢和家族政治的負面印象，以至于2009年民調數據顯示美國全球形象在很多地區有了大幅回升。金融危機后，奧巴馬、希拉里·克林頓(Hillary Clinton)、邁克·馬倫(Michael Mullen)均強調軟、硬實力相結合的巧實力戰略。2010年美國的聲望在歐洲、俄羅斯和中國有所上升。從美國國內看，皮尤調查數據顯示，2014年僅有28%的美國人認為美國“獨占鰲頭”，而2011年有38%的美國人持此看法。

2.從空間差異看，美國軟實力表現為洲際國別強弱的不同

在歐洲，盡管不少人常常抨擊美國人，如精英們抱怨美國人缺乏教養、左翼人士把美國看作資本家剝削工人的典型、有的作家對美國持冷漠和蔑視的態度。但約瑟夫·奈認為，美歐間的摩擦表明的是雙方的親密，而不是距離，美國的麥當勞、好萊塢電影等流行文化總能引發多數歐洲人的共鳴，且歐洲與美國在人權和民主等價值觀上有著比世界其他任何地區更多的共享資源。而日本為了保持獨立于中國的處境，選擇與美國結盟。作為世界上具有較高人均收入和發達經濟體的歐洲、日本都選擇與美國結盟，這在某種程度上似乎表明美國在西方社會擁有較強的軟實力，而且這種結盟還將有助于增強美國實力。他引自民意調查的結果“非洲和拉丁美洲大部分地區認為中國的影響力是積極的，而在美國、歐洲、印度、日本和韓國是負面的”*Joseph S.Nye,Jr..China's Soft Power Deficit[J].Wall Street Journal，2012(05)：A11.，潛意識中也蘊含美國影響力在歐洲、印度、日本和韓國是積極的結論。相對于中國，美國受益于其關系網與盟友(60個條約同盟國)而處于更為有利的位置。據估計，世界最大的150個國家有近100個傾向于美國，僅21個沒這種傾向性。*Fareed Zakaria.Obama needs to lead with feeling[J].Washington Post，2014(05).轉引自約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：76.約瑟夫·奈以此來表明美國軟實力的強大。

約瑟夫·奈在《軟實力：世界政治中的成功之道》(SoftPower：TheMeansToSuccessinWorldPolitics)一書中以中東為例，探討如何在該地區開展軟實力和公共外交的問題。約瑟夫·奈認為，中東是部分恐怖分子的基地，現代化程度低，與美國的文化差異較大，這些因素制約了美國軟實力的效果。人們對美國文化愛恨交織。一方面，卡塔爾半島電視臺可以自由播放節目，盜版的錄像帶廣為流行，人們渴望貿易、通訊和全球化帶來的益處，等等。另一方面，自由派被壓制，自由民主被說成暴力、腐敗和性的象征，原教旨主義者禁止包含個人主義、女權主義、自由和性開放的世俗文化，等等。2003年布什政府的伊拉克政策使美國的吸引力在伊斯蘭國家大幅下降。奧巴馬上任后，美國的聲望在埃及、巴基斯坦、巴勒斯坦等地并沒有得到提升。這些現象表明，美國軟實力在穆斯林地區相對較弱。

約瑟夫·奈認為，俄羅斯民族主義和反自由主義的意識形態使其與中國聯合，共同對抗美國意識形態及外交政策，對美國而言仍然構成威脅。*約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：46-48.這表明，美國軟實力在俄羅斯較弱。

3.從主體維度看，美國軟實力表現為政府與非政府行為體強弱的不同

美國軟實力的主體可區分為政府與非政府行為體。如前所述，源自政府的軟實力手段如公共外交、廣播、交流項目、發展援助等，會隨著國內外政策的變化而增強或減弱。馬歇爾計劃可以說是美國政府以援助方式增強軟實力的樣板。1948年，美國政府以國內生產總值的2%資助在二戰中被摧垮的歐洲經濟。該計劃所產生的積極效果使歐洲對美國心存感激，增強了美國在受援國中的軟實力。同時，約瑟夫·奈認為，美國在戰后歐洲實現其軟實力目標的能力也受到文化和思想的極大影響。而這些文化和思想主要來自非政府行為體，如公司和廣告業經營者、好萊塢等，他們在向其他國家銷售他們產品的同時，也輸出了美國的文化和價值觀。這是約瑟夫·奈感到十分自豪的軟實力的重要來源。他宣稱，美國軟實力大多源自非官方的民間社會創造，如好萊塢、私立大學、基金會、流行文化等，較少來自于政府(因為政府對軟實力不夠重視，且投入減少)。這種持批判態度和未經審查的民間社會機構一定程度上保持了美國軟實力。*約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：71.約瑟夫·奈也承認，作為美國社會的附屬品，而非政府有意為之的非政府行為體軟實力，可增強也可削弱政府的力量。另除國家、相關組織(如公司、非政府組織)擁有軟實力外，知名人物如斯蒂文·斯皮爾伯格(Steven Spielberg)也有自己的軟實力。

(三)美國軟實力受限的原因

盡管美國有豐富的軟實力資源，但是“權力資源只是構成權力關系基礎的有形和無形的原料與手段，各種權力資源結合在一起是否能產生想要的結果取決于情境中的行為。”*約瑟夫·奈.權力大未來[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：13.換言之，潛在資源不一定能轉化為現實的、有利于取得理想結果的實力。這猶如有一手好牌，但不一定能贏。而這種行為還要受制于其背后的國內外因素，亦即國內外因素構成了制約美國軟實力的原因。綜括約瑟夫·奈的相關論述，我們可以從以下方面分析美國軟實力受限的原因。

1.全球化與信息革命：外在因素的沖擊

當代的全球化與信息革命均發端于美國。它既是全球化的推動者和引領者，也是信息的生產者和傳播者。全球化和信息革命極大地強化了美國經濟實力、軍事實力和軟實力的優勢地位，但也縮小了其實力(包括軟實力)的相對優勢。約瑟夫·奈所說的21世紀兩大權力的轉移——權力在不同國家間的轉移、權力由國家向非國家行為體的擴散——與全球化和信息革命密切相關。約瑟夫·奈曾反駁了那種認為全球化是以美國為中心而輻射至全世界的網絡的描述。因為隨著信息網絡時代的到來，全球網絡結構將由中心與輻線模型向互聯網的分散模式轉變。伴之而來的是，中心位置的實力將會減弱，即是說美國的優勢地位將被縮減。約瑟夫·奈以互聯網發展趨勢為例來說明其觀點：美國網民數量被中國超越后，中文頁面會增多，形成超出國界的一種“中國文化”，因而更多的資金、網絡公司、廣告商等將被吸引至亞洲。全球化會分散技術和經濟能力，從而降低美國的優勢。*Joseph S.Nye，Jr..The Paradox of American Power：Why the World’s only Superpower can’t Go it Alone[M].Oxford：Oxford University Press，2002：95.另信息革命改變了國家、主權和控制的本質，也改變了軟實力的角色。它迫使政策制定者不得不與他人共享舞臺，因為舞臺上擠滿了新獲得權力的非政府組織和個人。在這種趨勢下，美國軟實力必然也將被轉移或被他人分享而受到限制。

2.國內問題：內在因素的制約

一是社會與文化問題。如前所述，美國社會存在諸多問題，如犯罪、離婚率、同性婚姻與青少年懷孕等，有些問題有所改善。但在處理嬰兒死亡率、預期壽命、兒童貧困、監禁和謀殺方面均落后于其他發達國家，這對美國軟實力而言代價較高。如果因反恐等因素影響而削減移民，也將影響美國軟實力。二是經濟問題。主要包括美國新生產力能否實現可持續性增長，以及對個人儲蓄率、經常賬戶赤字與國債增加等問題。再如，中小學基礎教育薄弱，收入分配有失公平，社會保障體系弱，工會力量偏弱，勞動市場監管不嚴，醫療保健費用高又不平等。總之，失敗的經濟表現將嚴重制約美國實力的發展。三是政治制度問題。許多學者包括弗朗西斯·福山(Francis Fukuyama)對美國政治制度都表達了不同程度的悲觀，“政治體制已經在相當大的程度上衰敗了”*Francis Fukuyama.American power is waning because Washington won’t stop quarreling[J].The New Republic，2014(03).轉引自約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：98.。民主黨與共和黨的僵持，強大的利益集團對政治的干預，公眾對政府等主要機構信心下滑，等等，比經濟問題具有更大的不確定性。當然，“美國政治體系能否自我改革以應對上述提到的問題仍有待觀察”*約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：103.。約瑟夫·奈在相關著述中雖然對美國國內的政治、經濟、社會和文化問題作了適當的辯護，但這些問題無疑是客觀存在的，并將對美國軟實力進一步提升形成掣肘。

3.對外政策：中介因素的影響

對外政策作為政府行為體掌控的重要軟實力資源，可以被看作連接內在因素和外在因素的中介，也是政策實施者與實施對象溝通的橋梁。亦即一項對外政策能否取得良好的效果，產生軟實力，取決于內在因素和外在因素、政策實施者與實施對象四個變量。而政策實施者則是其中最重要的影響者。就美國對外政策而言，約瑟夫·奈認為，高傲自大、霸權主義和單邊主義的外交政策將會使美國價值觀的更深層含義失色，其所產生的溢出效應，也將損害美國流行文化的吸引力；公共外交的失策，置盟友與各種機構于不顧，讓美國政策失去了合法性、缺少了吸引力；對軍事資源的對外濫用也會削弱軟實力。這些情形在美國對外政策實施的歷史上都曾有過前車之鑒。最典型的案例莫過于，在未獲得聯合國授權的前提下，2003年3月美國單方面實施對伊拉克的軍事打擊，以至于軟實力上付出了代價。在約瑟夫·奈看來，產生如此削弱軟實力的對外政策的深層原因主要是，文化方面是孤立的自由主義文化的樂觀和天真；地緣政治上是西半球的地理位置賜予美國人的那種自由度；制度上是被18世紀美國憲法奉為神圣的多元主義與分權，以及鼓勵對外交政策的控制權的爭奪。*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York：Basic Books，1990：220.

(四)美國軟實力提升的對策與路徑

美國擁有豐富的軟實力資源，但受主觀與客觀、內在與外在因素的制約，美國在將軟實力資源轉化為軟實力行為方面遭遇了一些障礙。為此，身兼大學學者和政府高參的約瑟夫·奈為美國軟實力發展出謀劃策，在其相關論著中提出了提升美國軟實力相應的對策與路徑。根據其論述，約瑟夫·奈之對策可以梳理如下。

1.發揮價值觀優勢以應對權力轉移與擴散的沖擊

在全球化與信息時代，國家實力變化出現了異于傳統時代的新特點。為應對權力轉移、權力擴散及信息的“充足悖論”所帶來的對美國實力的沖擊，約瑟夫·奈在理論上推進了其軟實力研究，在實踐中提出了提升軟實力的路徑。第一，信譽是軟實力的重要來源。海量信息的出現遮蔽了人們起初所關注的信息。在這一情形之中，如何提升人們的注意力成了比信息更為稀缺的東西。實力將屬于能夠編輯信息、證實信息和篩選信息的人，而在這些人中，信譽極為關鍵，成為軟實力的重要來源。政府之間及其與非政府行為體之間將為爭奪信譽而展開相互競爭，以增強自身信譽。約瑟夫·奈認為，由于有新聞自由傳統，美國在這方面擁有優勢。他期望美國能夠從這方面來考慮問題，這樣就會有較多的投資用于軟實力手段上。*Joseph S.Nye，Jr..The Paradox of American Power：Why the World’s only Superpower can’t Go it Alone[M].Oxford：Oxford University Press，2002：67-68.第二，信息時代主流文化與觀念更趨近普遍的全球規則、具有最多交流渠道、國內外表現能增強信譽的國家可能獲得軟實力。約瑟夫·奈提醒說，美國在這三方面均有優勢，不論是高雅還是粗俗的文化，在信息時代都有助于形成軟實力，但更重要的是，政策要避免傲慢，體現令人羨慕的價值觀。*Joseph S.Nye，Jr..The Paradox of American Power：Why the World’s only Superpower can’t Go it Alone[M].Oxford：Oxford University Press，2002：69-74.對于全球化的不滿情緒，美國應當利用自身的優勢幫助建立一些多邊機構，并從更廣泛的國家利益概念中來理解多邊機構和多邊治理。

2.推進國內改革以增強實力轉化能力

約瑟夫·奈曾區分了實力資源和實力行為，并認為實力資源要轉變為實力行為，需要通過實力轉化。它是實力資源轉化為行為結果的一個中間變量。*約瑟夫·奈.權力大未來[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：11.在某種程度上，實力轉化能力的強弱取決于國內體制能否實現良性互動。約瑟夫·奈在闡述美國實力的國內基礎時，通常會涉及經濟、政治、社會與文化等領域存在的問題。但他對這些問題往往持模棱兩可的態度，一方面肯定問題的存在，另一方面又為問題作辯護，或認為問題有所改善，或認為問題本身帶有普遍性而非美國獨有。這一態度決定了他就問題而提出的解決思路和對策只能是淺嘗輒止。例如，推進國內改革，加強經濟實力，并與國際經濟機構合作，加強其網絡中心的權力；解決國內政府、國會、利益集團間的政治僵持；加強社會交流，促進非政府行為體間的互動；保持對移民的吸引力，等等。當然，這些思路均與軟實力的提升密切相關。

3.以多邊方式促進國家間合作與交流

約瑟夫·奈認為，科技和社會的變化增加了全球議題，如氣候變化、傳染病、恐怖主義、有組織犯罪等跨國問題，應對這些全球性的威脅需要深化美國與包括中國、歐洲和其他國家在內的政府間的合作。*約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：77.美國應致力于與其他國家盡可能按照多邊方式共同處理跨國問題，建立和加強體制，建立盟友圈，并制定政策，提供全球公共產品。*約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：143.第一，為世界提供塑造國際秩序的公共產品。因為提供公共產品，既可以從公共產品本身獲益的同時，還能從它們所創造的軟實力中獲益。這種公共產品主要有：一是維持地區均勢、促進開放的國際經濟體系、維護海洋開放；二是發展和維護相關領域的國際法制與制度體制；三是促進國際發展，增加援助，更為重要的是開放市場、強化負責任的機構及阻止腐敗；四是充當斡旋者和聯盟召集人，*約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：302-304.等等。第二，巧用軍事實力，創造軟實力。軍隊的保護和援助就是軟實力行為。可以在和平時期與其他國家軍隊開展軍官交流、援助項目、聯合演習等。國防部的國際軍事和教育培訓項目中不僅包含軍事訓練，還涵蓋了有關民主和人權的內容。國防部非洲司令部要開展公共外交，國防部南方司令部要更加關注各種援助項目、幫助拉美國家發展經濟、提供健康服務和協助反毒品行動。

4.發展公共外交以擴大對他國的影響

公共外交能夠創造軟實力。針對冷戰后美國公共外交經費與人員減少、在中東等地區公共外交力度不足等狀況，約瑟夫·奈提出了美國開展公共外交的具體對策與路徑。第一，針對享受富布萊特獎學金的學者數量減少、媒體覆蓋率下滑、交流項目與簽證發放不協調等情況，政府應增加公共外交預算，提高公共外交的地位，創新公共外交方式。第二，政府的公共外交手段如廣播、交流項目、發展援助等，應與經濟和軍事實力相結合；政府要加強與源自公民社會的非官方軟實力創造者如好萊塢、哈佛大學、基金會等合作，促進合理規劃。第三，闡述了公共外交三個層次(日常溝通、戰略溝通、培育與關鍵人物的持久關系)在中東地區的實際運用。他認為，要在中東實施開放地區經濟、減少官僚控制、改善教育系統、鼓勵各種循序漸進的政治變革等政策，需要發展與本國文化相一致的具有自由民主觀念的知識分子和社會團體。為此，可以建立圖書與情報中心，將更多的西方作品翻譯成阿拉伯語，增加獎學金和訪問學者數量，升級在線互聯網，培訓更多的阿拉伯語人才和公共關系專家，等等。但更為重要的是，發展文化和教育的長期戰略，在中東國家建成更富有、更開放的公民社會，這可以由公司、基金會、高校、非政府組織，甚至政府來完成。*約瑟夫·奈.軟實力：世界政治中的成功之道[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：127-132.

三 約瑟夫·奈美國軟實力研究的啟示價值

自1990年提出軟實力概念以來，約瑟夫·奈不斷地修正和完善其軟實力理論，并以之考察美國軟實力的發展狀況，探索美國軟實力的提升路徑。其目的在于服務美國的外交政策，證明美國沒有衰落，美國世紀并沒有結束。與此同時，約瑟夫·奈對中國軟實力的關注也有增無減，持續時間長達20余年，似有把中國作為其軟實力研究“第二樣本”的意味(第一樣本無疑是美國)。*黃三生.約瑟夫·奈中國軟實力研究評析[J].國外社會科學，2016(02)：45-53.而且，約瑟夫·奈對這兩個樣本之間的比較也成為其研究的一個重要維度。從這一意義上講，我們可以從約瑟夫·奈之美國軟實力研究中獲得對中國軟實力的理論完善和實踐發展的重要啟示。

(一)軟實力理論研究和實踐發展要立足于國內問題的解決

國家軟實力涉及經濟、政治、社會和文化等多個維度。“我國所講的文化軟實力，既是講文化的國際吸引力，更是講文化的內部凝聚力，是文化的內部凝聚力和外部吸引力的統一。”*駱郁廷.文化軟實力：基于中國實踐的話語創新[J].中國社會科學，2013：01：21.提升國家文化軟實力(內部凝聚力和外部吸引力)應以經濟、政治、社會和文化等領域問題的解決為前提。就我國當前現狀而言，提高國家文化軟實力需要處理好以下幾方面的問題。第一，經濟層面。需要逐步解決發展不平衡不充分的突出問題，提高發展質量和效益，增強創新能力，提高實體經濟水平，加強生態環境保護。第二，政治層面。積極推進全面依法治國，大力加強國家治理體系和治理能力建設；全面加強黨的領導和建設，深入開展反腐敗斗爭；積極構建相互尊重、公平正義、合作共贏的新型國際關系，推動人類命運共同體建設，促進全球治理體系良性運行。第三，社會層面。努力解決城鄉區域發展和收入分配差距問題，逐步破解就業、教育、醫療、居住、養老等方面的難題，全面提高社會文明水平。第四，文化層面。牢牢掌握意識形態工作領導權，應對國外軟實力滲透；積極培育和踐行社會主義核心價值觀，增強其吸引力；積極繁榮發展社會主義文藝，大力推動文化事業和文化產業發展。

(二)軟實力理論研究和實踐發展要堅持中國立場

約瑟夫·奈研究美國軟實力，一方面，要佐證“美國衰落論”的錯誤；另一方面，要證明美國世紀并未結束。其多部有關軟實力的著作的落腳點均在于為維護美國領導地位提供對策與建議。在近著《美國世紀結束了嗎？》(IstheAmericanCenturyOver?)一書的結論中，約瑟夫·奈提出了極具現實意義的“策略選擇”*約瑟夫·奈.美國世紀結束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯合出版公司，2016：139.。這表明其研究“有明確的價值取向和政策含義，服務于美國對外戰略的長遠目標”*王緝思.譯序[M]//約瑟夫·奈.硬權力與軟權力.門洪華，編譯.北京：北京大學出版社，2005：10.。對于中國軟實力而言，理論研究不能不加分析地“跟著說”，實踐發展不能眉毛胡子一把抓地“跟著做”。例如，他常自豪地提及美國軟實力主要來自于民間社會，而不是政府；并認為中國軟實力之所以不如歐美國家，恰恰在于它主要來自政府。我們如果不對其具體分析，就有可能落入約瑟夫·奈軟實力理論的陷阱，以其理論削足適履地裁剪中國現實。因此，我們在理論研究過程中既應堅持世界視野，更要具有中國情懷，即吸收和借鑒古今中外已有軟實力研究的積極成果，進行創造性轉化、創新性發展，致力于構建以實現中華民族偉大復興為目標的中國特色軟實力理論，并用之于解決新時代中國特色社會主義建設中遇到的與軟實力相關的問題，在具體實踐中提高國家文化軟實力。

(三)提升軟實力必須要掌握話語權

掌握話語權是增強軟實力的重要前提，但掌握話語權離不開有效的媒介傳播。作為美國知名的國際關系理論家，約瑟夫·奈所創立的軟實力理論通過論壇演講、學術交流、大眾媒體得以廣泛流傳。國內外大眾媒體通過刊載其論文或專訪，傳遞其聲音。美國的《華爾街日報》、《華盛頓郵報》、《紐約時報》、《金融時報》等，中國的《人民日報》、《文匯報》、《環球時報》、《新華每日電訊》、《廣州日報》等，均刊載過約瑟夫·奈的論文或專訪，以至于“約瑟夫·奈”的名字和“軟實力”的概念在中國社會各界享有較高的知名度，形成了一種特有的“軟實力”。約瑟夫·奈通過設置媒體議程，無形中形成了其特有的話語體系，為其壟斷軟實力的話語權奠定了輿論基礎。在軟實力理論研究和實踐發展過程中，中國作為新時期的新型大國，需要有與經濟實力、政治地位相匹配的國際話語權，中國知名學者也應該根據各自專業優勢和特色長處，通過設置國內外媒體議程引導公眾輿論，把有關中國的思想傳播出去，在世界的思想舞臺上展現出“中國思想”的魅力。這就要求中國知名學者能走出書齋、放低身段、貼近大眾，在實踐中擴大知名度，產生影響力。

(四)加強智庫建設有助于提升軟實力

智庫不僅是軟實力的重要體現，也能夠產生軟實力。*美國南加州大學公共外交研究中心官網刊發波蘭外交部政策戰略司機制合作負責人卡塔日娜·雷布卡-伊萬斯卡(Katarzyna Rybka-Iwańska)闡述智庫是國家構建軟實力的工具的論文。參見王曉真.智庫是國家構建軟實力的重要工具[N].中國社會科學報，2017-11-20(1334).約瑟夫·奈作為美國一些著名智庫或研究機構的“智囊”，*約瑟夫·奈并非純粹的學者，與政界有著緊密的聯系，是美國一些著名智庫或研究機構的成員，如美國科學藝術學院和美國外交學院研究員、阿斯平大學高級研究員、阿斯平策略集團董事、三邊委員會執行理事會成員等。其所提出的軟實力概念，之所以成為國際上廣大政界、學界、媒界和商界人士津津樂道的話題，為自己贏得了國際話語權和影響力，主要得益于軟實力概念的國際影響力。在中國特色社會主義進入新時代的背景下，中國特色新型智庫——區別于傳統智庫生產的思想的影響力主要限于國內——體現并產生中國軟實力的重要方式之一是生產出具有國際影響力的思想。這是特色新型智庫之“新”的重要體現。要體現以人民為中心的價值導向。作為“智囊”，約瑟夫·奈探討美國軟實力、歐洲軟實力、日本軟實力等，是為維護美國領導地位提供政策服務。這意味著，認為獨立性是智庫的第一要素，智庫要獨立于政府、企業和其他利益集團，以維護其“自由之思想”的傳統西方觀點，已難以自圓其說。這也表明，智庫追求思想的獨立性、真理性與堅持價值傾向性并不矛盾，還可相統一。因此，中國特色新型智庫建設要求中國智庫既要追求思想的真理性(科學性)，更要堅持價值性(人民性)，要體現以人民為中心的價值原則，而不能淪落為替利益集團牟利的工具，這是中國特色新型智庫之“特”的重要體現。