討論招標業務中如何有效地進行風險管理

孫 策 中煤招標有限責任公司

引言

建筑工程單位舉辦招標活動主要目的是在保證投資效益得到滿足的前提下，通過引導市場產生良性競爭行為，并在相關條件、要求等基礎上，選出條件最適合的投標單位，并使工程質量獲得保障及成本支出盡可能縮短的同時，實現預期投資目標。基于此，風險管理在招標業務中扮演了重要角色。

一、招標業務中風險管理主要內容

招標過程中，良好的風險管理工作既推動了招標流程順利展開又提高了招標工作的規范性。風險識別、風險處理、風險預測是組成招標風險管理的三要素。其中，風險識別是最基本的內容，只有在做好風險識別工作的基礎上才能及時發現招標管理中存在的不足，并采取對應措施解決此類問題，且風險處理、風險預測等均屬于風險識別基礎工作，風險識別包括：風險分析和風險感知，即分別從客觀和主觀方向對風險進行識別。風險預測作為風險管理組成內容，只有做到準確預測風險，才能對風險做到合理調控，使風險降低在理想范圍內。風險預測對象主要是潛在性風險，并采取相應措施控制潛在風險發生，實際操作中，由風險預測者通過對風險評估，并判斷可能存在的風險，然后提出對應解決方案以達到風險控制效果。風險處理是風險管理中的核心工作，其主要方式有：預防風險、避免風險、轉移風險以及自保風險等。避免風險是一種比較消極的風險應對辦法，預防風險是指采取必要手段提前將風險控制到防患于未然。自保風險是指積極承擔風險，轉移風險是采取各種手段在風險發生前將其轉移。其中，預防風險是風險管理中最常采用的手段。

二、招標風險分析

(一)經濟風險

工程項目風險是指在特定條件、發展方向及經濟水平等多方面因素綜合作用基礎上所形成的負性影響，也被稱為招標風險。一般而言，項目招標風險會受到市場供需情況、企業經營環境、國家宏觀政策以及價格變動等因素影響，而由于這些風險因素時刻存在，且時刻發生變化，因此違約風險性必然很高。下面就常見的幾種經濟風險性因素展開分析：

1.文件編制不嚴謹

招標文件除了能對招標活動參與人員建立評價標準并起到約束作用外，對造價控制有著重要影響。招標文件是否規范、嚴謹勢必對整體工作質量產生重要影響。若招標文件中存在明顯出入或與規定不符現象，則會嚴重影響最終評價工作的開展。另外，在對工程索賠問題處理時，也不能夠為承包方提供有力的證據支撐，從而導致經濟性風險出現。

2.工程設計合理性差

工程設計一般在發生重大事故率高、工期緊張、施工任務繁重的情況下進行。在招標階段，出現失誤的最明顯的現象即是存在較大工程量誤差，進而導致實際招標價格較原來估計值顯著較高。在整個招標文件中，工程量清單屬于最重要的組成要素之一，工程量清單所羅列內容要具備簡潔性、直觀性，且能夠有效避免關鍵項目發生遺漏問題。由于工程設計過程中極容易出現失誤，因此可能會導致整個工程建設中各種極高的經濟性風險因素的發生。

3.合同簽訂不規范

當合同總價一旦選定后便不可調換，為必然由各種不確定因素所致的風險問題，承包商需適當增加原來的報價水平，這樣可避免業主方因機、料、工等價格下跌因素為失去了享受成本減少機會。在對總價合同選用后，工程項目建設過程中形成的通貨膨脹風險則由業主方承擔。另外，合同擬好后，由于合同條款中權力和責任之間存在模糊性，進而造成大量風險因素轉移至承包商，以至于合同條款難以很好的實施，也會導致業主方所承擔的風險增加[1]。

(二)計劃風險

整個招標環節所涉及內容、流程等繁瑣且復雜，因此其風險性因素也明顯增加，不同的產品在招標期間通常會涉及到多個不同部門，采購方因根據實際情況制定采購計劃，故容易有多項計劃性風險因素發生。招標期間，容易出現的計劃性風險主要包括如下幾點：對采購交貨時間考慮不充分，投標人員數量不足導致招標現場不超過3家投標方可回應招標需求方，招標方案編制缺乏合理性、嚴謹性[2]。

(三)信息偏差風險

對比供應商和招標方，必然會發現在專業性及信息技術方面存在較大差距，相對于供應商，招標方對市場信息的了解及把握深度均不足，這種專業上不對等情況自然會導致招標方購置材料過程中處于被動狀態，最終產生信息劣勢情況，雙方之間談判工作難以順利展開，且實際操作環節中，由于雙方信息不對等，勢必導致招標方虛報價格。

三、建筑單位招標風險管理中存在的問題

招標管理一般是指建筑方根據項目需求來開展標書編制的過程，同時對有關工程項目方面事項進行確定，根據施工條件篩選出對應的施工單位，并對整個項目進行驗收、管理及施工等。招標管理是建筑單位實現成本控制、風險控制及質量控制的重要手段，通過實施招標管理活動，有助于將風險控制到最低，并遴選出真正具備較強綜合實力的企業，使其施工質量不斷獲得提高[3]。

(一)招標管理體系不健全

招標管理活動中，缺乏完善的管理體系也是建筑單位所面臨的重要問題。建筑單位往往比較重視工程項目進度、質量等，因此招標過程成為其不可忽視的重要環節，由于招標管理機制不健全，以至于實際招標管理中，很多問題都無法得到有效處理。比如，擬定標書、制定合同等環節中，都缺乏完善的管理體系，導致各項工作很難有效落實下來，最終增大了招標風險[4]。

(二)招標行為不規范

招標風險管理體系不夠完善會導致實際招投標過程中會存在各種非正當競爭手段。比如，招標期間可能出現暗箱操作行為，導致招標工作流于形式，并未體現公平、公正、透明的競爭關系，在招標管理環節中未能起到理想效果，此現象在我國的建筑市場中尤為多見。

另外，有些施工單位的相應條件及資質與招標方要求不符，但會通過掛靠來投標，也有的施工單位則會過渡吹捧自身實力，投標過程中對部分項目價格刻意不報或漏報，盡量降低工程造價，或通過不正當的方法來競標，但在實際施工中常常偷工減料，以至于實際工程質量遠遠達不到預期標準，最終導致嚴重的安全問題[5]。

(三)招標管理人員的專業素質較差

招標管理中，招標人員自身綜合素質高低對整個項目招投標環節會造成嚴重影響。如招標人員由于自身水平受限、專業性差，導致對招標文件編制時存在各種漏洞。在我國，很多建筑單位標書均由本單位編制，而建筑單位招標人員由于自身經驗缺乏，未能規范性地完成標書編制，標書中對工程項目各項內容并未全面涉及進來，顯然與國家要求標準嚴重不符，導致后期評定及定標工作受到影響，且使得招投標風險明顯增加[6]。

(四)監管力度不嚴

招標環節中，離不開嚴格的監管機制，通過對每個招標環節進行嚴格監管，方能保證招標工作規范化。伴隨近幾年整體建筑行業快速發展背景下，工程項目也逐年增多，但投標單位增加更多，因此依舊面臨“僧多粥少”現象，招投標市場競爭異常激烈。在這種情形下，各施工方之間差異性其實并不明顯，因此難免會有部分施工單位出現不正當競標行為。而目前我國在招投標競標方面并未制定嚴格的監管機制，導致監管工作過于松散，部分投標單位想方設法從中尋找監管漏洞來增加自身中標幾率，不正當競標風氣嚴重甚行對工程招標工作開展尤為不利，甚至還會嚴重影響到整個工程項目質量問題[7]。

四、建設工程招標風險管理措施

(一)不斷健全招標風險管理機制

建立健全科學的招標風險管理制度是建筑單位實現高效化招標風險管理工作的基礎和前提，對建筑單位健康發展至關重要。建筑單位在開展招標管理工作時需做到如下幾點：第一，對各部門之間關系努力協調，使其更好地承擔招標管理工作中對應責任，比如，建筑單位需認真分析工程項目情況，并預估項目施工需消耗的成本，判斷該工程項目對施工質量要求高低，并在此基礎上合理、科學地編制標書，使得招標工作變得規范化。第二，采購部門主要負責招標和采購兩項工作，財務部門負責監督管理整個招標過程并根據各部門物資需求情況做好物資采購跟進工作，確保招標風險管理工作有效落實。第三，加強風險管控意識。整個建設單位在招標期間均需建立嚴格的風險管控意識，并將風險管控工作提上日程，專門組建風險監管部門，該部門主要負責研究招標過程中可能出現的風險，并結合其影響因素判斷每項風險發生幾率，從而對風險進行嚴格管控，保證招標環節公平、公正性。

(二)規范招標行為

建設單位需進一步加強招標環節規范性，對投標單位嚴格根據行業要求、法律法規以及標書等相關規定展開審查，審查工作勢必保證公平、公正、嚴格，嚴格核實投標人所提供的資質，一旦檢查發現投標人存在虛假投標行為，則列入黑名單，并對外公布其信息。此外，為提高整個招標環節的透明性和規范性，需定期將招標進程及不同階段招標結果進行公示，以便大眾及有關部門更好地監督，避免發生不正當競標行為。

(三)不斷提高招標管理者專業素養

招標風險管理中，招標管理人員自身專業素養不僅會對整體招標管理水平產生影響，而且也會對項目工程施工情況造成影響。招標管理人員普遍素質水平低成為導致當前建筑單位招標風險管理工作執行不力的重要因素。建筑單位在進行招標管理時，需努力打造一支專業的招標管理團隊。招標管理相關人才選拔過程中，盡量選擇專業性強、高素質人才，并進行崗前培訓，在保證其業務能力、職業素養、思想道德均達標后方可批準其正式上崗，并在工作實踐中定期對招標管理員進行考核、監督、培訓等，以提高其綜合能力。另外，制定完善、合理的標書，以便招標風險管理工作更好地開展，提高招標工作公平性、公正性。

(四)加強對招標過程監管制度的完善

招標管理中由于監管不嚴，以至于經常出現各種違法、違規等行為，使得整個招標環節規范性變差。尤其在利益誘惑下，很容易出現一些不正當競爭行為，因此有必要加強對監督制度的建設。第一，建立嚴密的施工管理制度，整個工程項目建設工作必須在嚴格的監管制度下進行，現場管理員一定不能隨意更換。第二，設立群眾監督制度，借助于群眾實現對招標環節的監管，群眾既可擔任監管部門職責也可對評標專家評定結果進行監督，另外群眾還可以嚴密跟蹤整個招投標過程，使其監督職能得到充分體現，使得招標管理環節監督力度整體提升。第三，對于招標后群眾所發出的質疑聲和投訴事件招標管理部門必須高度重視。招標過程中，部分企業或因覺得招標過程不夠公正或因懷疑競標企業暗箱操作，而對招標結果發出質疑，對此監管部門一定要高度重視并及時處理，針對其中可疑行為展開調查，對招標風險嚴格按照規范化設計標準進行管理，并督促監督單位加強審計及內控環節，以保證招標環節的規范性。

五、結語

建筑工程招標中，風險管理是必要的管理任務之一，通過開展風險管理工作有助于招標流程變得規范化，為投標企業創造公平、公正、透明的競爭環境，避免不正當競標行為，進而有助于招標業務順利展開下來。本文主要對招標過程中風險管理展開分析，在分析招標過程中常見的風險基礎上，分析了建筑工程招標管理方面存在的問題，最后就招標風險管理給出相應意見對策，希望通過本研究能夠為建筑工程招標中風險管理提供有價值的意見指導，促進招標工作順利。■