美國高技術出口管制政策研究

文曉妮

[摘要]本文主要是對美國高新技術出口管制政策進行研究，包括管制所依據的制度及法律體系，管制手段、管制機構及其職能等、懲罰手段等。

[關鍵詞]美國 高新技術 出口管制

一美國高技術產品出口管制政策內容

（一）美國國內實施的高技術產品出口管制制度及法律體系

軍用物項出口管制的法律體系：美國對軍品出口的管理和管制起源于1935年的“中立法”，禁止美國公民向國際戰爭的交戰國售賣軍火。現在美國所使用的軍用出口管制法律仍然是以1976年頒發的《武器出口管制法》為基礎，并對其進行不斷修訂而得來的。軍民兩用物項出口管制的法律體系：《1979年出口管理法》規定：“凡是對有助于增強共產黨及社會主義國家的軍事和經濟潛在能力而損害美國國家安全的出口都應予以拒絕”。

（二）以美國為主導的多邊技術出口管制體系

巴黎統籌委員會：1949年11月，在美國的主導下，由美、英、法等六個國家的政府首腦參與，組成了一個特殊的政府間的協商機構。“巴黎統籌委員會”在包括國際原子能、國際軍品和工業這三個方面列出了出口管制的清單，該清單將作機構內各成員國對共產黨及社會主義陣營的國家執行統一的多邊出口管制的主要依據。1994年3月31日，“巴統”宣告停止一切活動，徹底退出了歷史舞臺。

《瓦瑟納爾協定》：1996年7月，美國與包括俄羅斯和東歐國家以及阿根廷、韓國等32個國家的代表在荷蘭海牙開會，簽署了《關于常規武器與兩用產品和技術出口控制的瓦瑟納爾協定》（以下簡稱《瓦瑟納爾協定》）。該協定決定從1996年11月1日起實施新的控制清單和信息交換規則。它沒有正式列舉被管制的國家，只在口頭上將伊朗、伊拉克、朝鮮和利比亞四國列入管制對象。它也不具備審議職能，不要求成員國將其出口許可證送交審議，實際控制力相當有限。

世界范圍內的國際多邊出口管制組織中，還包括澳大利亞集團、核供應國集團、導彈及其技術控制制度。澳大利亞集團成立于1985年，是一家非官方的組織，目的在于防止生化武器的擴散；核供應國集團成立于1975年，宗旨是強核出口的管制，預防與核相關的敏感物項出口到集團以外的國家尤其是朝鮮和伊朗；導彈及其技術控制制度建立于1987年，旨在防止可運載大規模殺傷性武器的導彈和無人駕駛航空飛行器及相關技術的擴散。

二、美國高技術產品出口管制政策的執行方式

（一）管制手段

出口許可證制度：出口許可證制度，是對外貿易管理的一種行政保護手段，是根據對外貿易政策對出口貨物和技術實行全面管理的制度。美國出口條例規定：美國對任何國家出口的商品和技術都必須獲得由美國商務部制訂和簽發的許可證，加拿大除外。

出口管制商品清單：出口管制商品清單是美國列出的需要執行出口管制政策的商品或技術清單。由于美國設定了兩個出口管制體系，所以也制定了兩個出口管制清單，即軍用出口管制清單和兩用出口管制清單。

國別分類制度：美國的出口管制體系不僅將商品的出口進行劃分和歸類進行管制，也按照將商品輸往的國家或地區分成V、T、Q、W、P、Y、S、Z八個組，實行從不同程度的管制，其中以Z組的管制最嚴格，V組的最輕。Z組，出于外交政策原因實行全面禁運的國家；S組，出于國家安全、反恐怖、不擴散和地區穩定需要，除藥品、醫療用品、食品和農產品外全面管制的國家；Y組，允許非戰略物資出口，但出于國家安全需要，禁止任何涉及軍事用途，有助于提高軍事能力，有損于美國安全的商品和技術出口；w組，基本原則同上，但管制范圍更寬松；Q組，基本規定同上，限制更少一些；T組，總原則和政策同下述的V組，但對刑偵！軍用設備實施限制；V組，基本不存在管制的國家，但組內各國仍有待遇差別。

各個國家在該組別中的歸類劃分不是一成不變的，而是根據國際局勢發展變化和美國國家安全利益的現實需要隨時調整，及時變更。

（二）相關機構及其職能

美國國防部，商務部，本土安全部，國防部和能源部都在美國高新技術產品出口管制活動中扮演著非常重要的角色，這些活動不僅存在于美國境內，還存在于美國境外。

1.美國國務院

美國國務院的目標主要是防止大規模殺傷性武器和導彈轉讓系統的擴散，通過強化國防貿易管制以維護美國的戰略目標與保證其外部政策。

美國國防貿易管制理事會：美國國防貿易管制理事會負責及時制定和實施國防貿易管制，并通過這些行為推進國家戰略性目標和美國對外貿易政策目標的實現。

國務院防擴散局：國務院防擴散局主要負責防止大規模殺傷性武器和導彈系統擴散；從前蘇聯獲得核物質；在世界范圍內促進核安全和保護核物資。

出口管制追蹤系統：出口管制追蹤系統負責管理和發放危險武器和化學品的許可證。通過將出口許可證申請程序自動化，追蹤軟件系統能夠徹底改善整個程序的效率。

2.美國商務部

美國商務部是美國實施高新技術產品出口管制的主要機構，商務部工業和安全局負責完善、實施和解釋美國兩用品、軟件和技術出口管制政策。除了兩用項目的出口管制政策，工業和安全局還負責完善、實施和解釋出口管理法中的聯合抵制項目。這些聯合抵制項目鼓勵美國公民拒絕參與美國不認可的其他國家的聯合抵制，在某些情況下還要求美國公民拒絕參與美國不認可的其他國家的聯合抵制。美國公民還需要上報其所收到的與聯合抵制有關的請求。

3.美國國土安全部

美國國土安全部負責解釋《美國移民和海關法》和《美國海關和邊境保護法》，在生產、銷售、出口戰略性技術項目和多用項目的企業的幫助下，防止大規模殺傷性武器擴散和維護美國的國家安全。

4.美國財政部

美國財政部下屬的對外資產管理辦公室負責管理和實施經濟貿易制裁。這些經濟貿易制裁是基于美國對外政策和國際安全目標而對目標國、恐怖分子、國際毒品販賣者和那些參加大規模殺傷性武器擴散活動的人或國家、地區所實施的。

5.國防技術安全管理局

國防技術安全管理局負責完善和執行關于國防武器、服務和技術國際轉讓的國防技術安全政策。它確保美國核心軍事技術優勢得以保持；危害美國安全利益的轉讓行為都被控制和限制；大規模殺傷性武器的擴散及運輸途徑都被禁止；向恐怖分子轉讓國防性武器被禁止；和盟國及友好國家的軍事合作被支持；美國防御工業基地的正常運轉得到保證。

6.出口執行協調中心

2010年11月9日，總統簽署《執行令13558》，建立了一個出口執行協調中心（EECC），用來協調國務院、財政部、國防部、公證處、商務部、能源部和國土安全局。這一協調中心同時還是情報局的一個組成部分。此外，美國國防部、能源部和美國出口行政管理局等部門也在出口管制中起著一定的作用。其中，國防部主要通過減少現存威脅、預防未來威脅來保護美國及其盟國，使其免受大規模殺傷性武器的威脅；美國能源部設有美國核安全管理局，負責動用核能源武器來鞏固美國的國家安全，并管制那些能為外國原子能項目提供援助的物資；美國出口行政管理局主要是向出口商提供與出口行政管理有關的信息。

（三）懲罰措施

在美國，違反出口管制所遭受到的刑事和民事懲罰一般都很嚴重。如果違反了軍事出口管制，法律授權的最大刑事懲罰為一次1百萬美元，如果是個人違規的話，將會被判處高達10年的監禁。此外，違反了軍事出口管制可能會導致因違背《國際軍火交易法規》（ITAR）而交納不高于500 000美元一次的罰金。目前，違反兩用項目出口管制法律法規，最大的刑事懲罰達到最高500 000美元的罰款，如果是個人違法違規，則被判處高達10年的監禁。違反兩用項目出口管制法律法規還會被判處民事罰款，高達12000美元一次，并被取消出口資格。而且在很多執行案例中，既有刑事懲罰又有民事懲罰。