基于知識圖譜的旅游利益相關者研究進展及創新分析

呂宛青,張 冬，杜靖川

(云南大學 工商管理與旅游管理學院,云南 昆明 650500)

利益相關者理論是管理學的研究范疇,起步于20世紀60年代,源于歐美國家奉行的外部公司治理模式。Freeman明確提出了利益相關者的概念,指任何能影響組織目標實現或被該目標影響的群體或個人。利益相關者理論旨在探討如何在股東利益和社會責任之間取得平衡,實現組織發展的基業長青,是一種可持續的發展理念。20世紀80年代,利益相關者理論被引入旅游研究領域,這是實現旅游業可持續發展的必然要求。1984年,《我們共同的未來》指出在部分群體受益的同時,一定會使其他部分群體的利益受到影響,為了實現旅游的可持續發展,就必須要了解利益相關者。2000年,張廣瑞通過翻譯《全球旅游倫理規范》，將旅游利益相關者理論引入國內[1],關于旅游利益相關者的研究逐漸引起重視。

隨著大眾旅游時代的到來,由旅游發展而引起的社會矛盾開始突出和尖銳,旅游地的可持續發展受到挑戰。最近幾年,有關旅游利益相關者的研究逐漸增多,學者們從管理學、社會學、民族學等不同角度對旅游利益相關者理論展開了研究,取得了豐碩的成果,為旅游地治理模式選擇提供了理論支持,推進了旅游地的可持續發展。本文利用知識圖譜的方法,借助CiteSpace和Netdraw軟件,用可視化的方式來展現旅游利益相關者的研究歷程、研究內容、研究熱點與發展趨勢,為將來的研究工作提供啟示和參考。

1 研究方法與數據來源

1.1 研究方法

Mapping Knowledge Domain是將統計學、應用數學、計算機科學、信息科學、文獻計量學等學科的理論與方法相結合,用可視化的技術來分析和展示數據之間的關系[2],將研究領域的發展歷程、研究現狀和整體知識框架以圖像的形式表達出來,尤其在對數量龐大的數據進行挖掘方面具有優勢。目前來看,分析軟件有Pajek、CiteSpace、Netdraw、Bibexcel、Gephi、VOSviewer等。其中,CiteSpace是基于Java而進行運作的多元、分時、動態的可視化分析工具,應用領域廣泛;Netdraw主要進行社會網絡分析,能對關鍵詞之間的關系進行可視化表達,探析高頻關鍵詞之間的聯系。因此,本文將CiteSpace和Netdraw相結合,利用關鍵詞共現分析、作者合作分析、機構合作分析、關鍵詞網絡分析等功能,清晰地描述旅游利益相關者領域的研究熱點、前沿與發展趨勢。

1.2 數據來源

本文所使用的數據主要來來源于CNKI,將分析目標集中在中文核心期刊和CSSCI期刊,更加具有代表性。以“主題=旅游并含利益相關者”為檢索標準,時間設置為“不限-2016”,匹配條件為“精確”,得到2003—2016年共計329條檢索結果,剔除信息不全的命中結果,最終得到328條,將其作為研究的分析樣本。

2 旅游利益相關者知識圖譜分析

2.1 研究時間

本文對旅游利益相關者研究成果的發表時間進行了統計,變化趨勢見圖1。根據圖1,我們將旅游利益相關者的研究分為三個階段:①2003—2004年是研究起步階段,成果較少,年均在5篇以下,且增長緩慢。2003年,夏贊才在《旅游學刊》上發表了《旅游倫理概念及理論架構引論》,提出“旅游倫理主體是旅游者和旅游利益相關者,基本問題是旅游利益和旅游道德問題”的觀點[3],是最早刊載在核心期刊上的文獻。②2005—2008年是快速發展階段,研究成果增長迅速,2005年是國內旅游利益相關者研究的“引爆點”,直到2008年增長趨勢才放緩,李正歡等[4]、鄧冰等[5]、郭華[6]對國外旅游利益相關者的研究成果進行了綜述,為國內研究提供了借鑒與啟示,較好地推動了國內的研究進展。③2009—2016年是穩定發展階段,增長速度放緩,成果數量保持在30篇左右。近些年國內在該領域的研究成果相對趨于穩定,相關研究成果豐富,旅游利益相關者成為研究重點,但已不屬于較新的研究領域。當前,需要對以往研究成果進行總結,結合現實問題挖掘新的熱點,為下一步研究尋找突破口。

圖1 旅游利益相關者研究成果趨勢

2.2 研究機構

利用CiteSpace對旅游利益相關者發文機構進行統計分析(圖2),出現次數越多的發文機構在圖譜中的節點就越大,節點之間的連線越粗,說明機構之間合作越緊密。我們對統計結果進行了分析:①節點很多,但突出的節點較少,并且各個節點之間較分散;對發文機構進行統計,在核心期刊上發表過旅游利益相關者方面論文的機構達321個,呈現“分布廣泛,多點開花”的局面。②對二級機構進行合并(圖3),發文最多的機構是中山大學(31篇)。2002年,中山大學的保繼剛和鐘新民在《桂林市旅游發展總體規劃(2001—2020年)》中將利益相關者理論引入旅游規劃[7],屬于較早關注旅游利益相關者的學者。之后,該機構的相關研究成果持續增長,成為該研究領域成果最多的機構。緊隨其后的是云南大學(13篇)、四川大學(11篇),這三所院校在該領域有著較強的研究實力和影響力。③研究機構以高校為主,發文量在前9位的機構只有中國科學院屬于專門的研究機構,其余均為高校,主要研究團隊集中在高校。④圖中連線呈現少、短、細的特征,說明各機構之間聯系較弱,相互之間鮮有合作,科研團隊以本機構為主。

圖2 旅游利益相關者發文機構圖譜

圖3 旅游利益相關者發文成果高產機構

2.3 發文作者

本文利用CiteSpace對旅游利益相關者發文作者進行統計分析,見圖4。圖4中節點的大小反映作者發文數量的多少,節點之間的連線反映了合作關系;選取發文量3篇以上的作者進行統計,得到表1。結合圖4和表1可見:①高產作者來自發文數量多的機構,呂宛青和劉靜艷發文量在5篇,分別來自云南大學和中山大學,印證了該研究機構在本領域的科研實力,發文量4篇的孫九霞、王兆峰、陳煒、徐福英則分別來自中山大學、吉首大學、桂林理工大學、青島大學。②研究成果分散,缺乏深入研究。我們對328篇論文的發文作者進行統計,達462位,大部分作者只發了1篇文章,且是以合作的形式,其中不乏重復研究現象。③高產作者集中在西南地區的高校,發文量3篇及以上且來自西南地區高校的作者有7位,呈現出明顯的地域特征。西南地區有著多樣的民族旅游資源和脆弱的生態環境,為旅游利益相關者的研究提供了豐富的案例。④各作者進行合作局限在機構內部,如呂宛青和趙書虹、夏漢軍有合作關系[8,9],均來自于云南大學;孫九霞和蘇靜、周一有合作關系[10,11],均來自于中山大學等,尚未形成有凝聚力的、跨機構的研究群體。

圖4 旅游利益相關者發文作者知識圖譜

作者/機構數量(個)作者/機構數量(個)呂宛青/云南大學5張捷/南京大學3劉靜艷/中山大學5劉韞/西南民族大學3孫九霞/中山大學4陳志永/貴陽師范學院3王兆峰/吉首大學4徐紅罡/中山大學3陳煒/桂林理工大學4張朝枝/中山大學3徐福英/青島大學4李樂京/貴州教育學院3王挺之/四川大學3劉濤/山東工商學院3白凱/北京大學3陳傳明/福建師范大學3肖佑興/云南師范大學3

2.4 發文期刊

對旅游利益相關者的發文期刊進行統計,研究成果較多的分布在地理類、民族類和綜合類期刊,發文量較高的刊物見圖5。從圖5可見:①《旅游學刊》的發文量最高,達38篇,占到了總發文量的11.55%,該刊物對相關主題支持力度較大;其次是《生態經濟》、《資源開發與市場》,發文量分別為13篇、12篇。②從發表期刊及發文總量來看,關于旅游利益相關者的研究主要集中在旅游類期刊,但只是旅游研究領域的一個分支,相關論文的絕對數量有限。

圖5 發文期刊分布

3 旅游利益相關者主要研究內容

3.1 研究熱點和重點分析

我們將時間設置為2003—2016年,時間切片為1年,選擇“keyword”,得到旅游利益相關者研究領域的關鍵詞共現圖譜(圖6)。從總體上看,關鍵詞共現網絡圖譜的密度較低,整體結構松散;相關研究主題較寬泛,缺少對某一主題方向的縱深研究,與前文對發文作者和發文期刊的分析結果契合。從圖6的譜上看,生態旅游、可持續發展、鄉村旅游、社區參與、旅游開發、利益訴求、旅游目的地、非物質文化遺產[12-20]是旅游利益相關者研究領域的高頻詞,在圖6中有較突出的節點,并表現出了較高的中心度,是該研究領域的熱點。

3.2 研究前沿分析

在關鍵詞共現圖譜的基礎上,考察關鍵詞在不同階段的發展情況,得出旅游利益相關者研究前沿時序圖譜(圖7)。從發展演化來看,關于旅游利益相關者的研究最早出現在生態旅游領域,探討生態旅游的可持續發展問題[21-23]。作為備受推崇的“低碳環保”產業,隨著旅游人數的井噴式增長,旅游活動破壞文化和自然環境的現象越來越多,在旅游開發過程中關于發展與保護的沖突越來越嚴重,尤其是由于利益分配不均導致的社會沖突已成為影響旅游地健康發展的最嚴峻問題之一[24],可持續發展不再局限于生態旅游領域,而是成為整個旅游產業的重要議題,關于旅游利益相關者的研究成果不斷增多。結合時序圖譜查閱文獻,在一些民族地區[25-27]和鄉村地區[28-30],社區居民作為重要的利益相關者,在旅游開發中發揮著重要的作用,但卻處于弱勢地位,他們的權益得不到相應保障。政府、社區居民、企業三者構成了旅游利益相關者的“鐵三角”[31],利益訴求的差異導致利益沖突事件頻發,影響了旅游目的地的社會穩定和旅游經濟發展[32-34]。隨著旅游開發的深入推進,旅游利益訴求發生變化,利益關系出現失調,從動態的角度來探求旅游利益訴求的演化、考察利益相關者之間的利益博弈、描繪利益相關者之間的關系已成為熱點。從圖7還可以發現,“演化博弈”[35-37]和“社會網絡分析”[38-40]在旅游利益相關者研究中悄然興起。

3.3 利益相關者研究內容網絡分析

本文通過對旅游相關利益者的文獻梳理,將包含文獻的題目、關鍵詞、摘要相關信息的文件轉化成“TXT”文件格式,運用ROST Content Mining,經過分詞、提取高頻詞、過濾無意義詞、提取行特征、構建網絡、構建矩陣等分步操作,借助Netdraw軟件可視化功能形成關于旅游利益相關者文獻的社會網絡(圖8)。從整體上看,該網絡呈現出非常強的中心性,相關關鍵詞均圍繞“相關者、利益、旅游”分布,利益是核心,利益相關者識別、利益訴求演化、利益沖突與摩擦、利益協調機制等均以利益為基礎,旅游可持續發展的實現也在于短期利益和長期利益的協調與均衡。從局部來看,“社區、分析、研究、發展”形成了局部的中心,剔除掉相關標識不強的關鍵詞“研究”與“分析”,“社區與發展”兩者有共同連接詞“參與”,結合文獻資料,社區參與是旅游目的地可持續發展的關鍵,旅游地的開發與規劃要充分考慮社區居民的利益訴求[41]。從圖8的箭頭指向來看,“相關者、利益、旅游”與“文化、居民、問題、協調、提出、可持續發展、開發”均是雙向可達,說明這幾個關鍵詞互相影響,關系密切。結合文獻來看,對旅游利益相關者進行研究的主要目的是實現可持續發展,利益協調、居民參與、民族文化對旅游利益相關者具有重要的影響,這些詞匯之間的關系密切。

圖6 旅游利益相關者關鍵詞共現圖譜

圖7 旅游利益相關者研究前沿時序圖譜

圖8 旅游利益相關者研究內容網絡

4 結論及啟示

4.1 結論

主要是:①研究成果趨勢。經過了研究起步階段、快速發展階段,對旅游利益相關者的研究目前已步入穩步發展階段,數量增長迅速、研究成果豐富,已不屬于新興的研究領域,需在對現有研究進行總結的基礎上,進行更加深入的探討和研究。②研究機構與作者分布圖譜。對旅游利益相關者進行研究的機構和作者眾多,呈現出“分布廣泛、多點開花”的局面,以中山大學、云南大學、四川大學的研究成果最多,機構之間的合作較少。高產作者主要集中在中山大學、云南大學等高產機構,地域上主要集中在西南地區,作者數量逐年增多,科研群體規模壯大,但作者之間的合作較多局限在團隊內部,缺少跨機構的合作與交流。③關鍵詞共現圖譜。關于旅游利益相關者的研究成果較多,研究領域廣泛,涉及生態旅游、鄉村旅游、民族旅游等方面,相關研究方法以定性為主,采用問卷和訪談的方式獲得一手資料,主要聚焦于旅游地利益相關者的類型、利益訴求等方面,研究目的是通過建立利益協調機制,解決利益沖突,實現旅游產業的可持續發展。④研究前沿時序圖譜。旅游利益相關者的研究主題明確,以“利益相關者”為依托而展開,呈現出民族學、社會學、管理學、人類學、經濟學等多學科交叉的特征,“演化博弈”和“社會網絡分析”成為近兩年的研究熱點,將博弈論、系統演化、社會網絡等理論引入旅游利益相關者研究領域,尤其是社會網絡分析方法的引用,利用動態、量化、可視化的研究方法進一步推動旅游利益相關者的研究朝縱深方向發展。⑤關鍵詞網絡分析。關鍵詞圍繞“旅游利益相關者”分布,主題突出,與上文分析結果一致,利益是網絡的核心,也是展開相關研究的基礎。社區參與是網絡的次中心,屬于相關領域的研究重點,應予以重視。

4.2 啟示

主要是:①加強跨區域、跨機構的合作與交流。不同區域、不同機構的合作能增強學術凝聚力,推動該領域的研究創新。西南地區憑借民族的多樣化和生態環境的脆弱性,擁有豐富多樣的案例地,中東部地區則有著豐富的理論成果和先進的管理經驗,積極推進西南地區與中東部的科研機構進行合作,能有效實現優勢互補,進一步豐富旅游利益相關者的研究成果。②深化基礎理論研究,推動研究方法創新。與旅游利益相關者相關聯的“利益相關者、社區參與、增權、公司治理、可持續發展、社會網絡、博弈”等理論均來自國外,難免會出現“水土不服”的現象,無法對當前實踐進行科學指導。當前,旅游產業深入發展,旅游地矛盾不斷尖銳,為實證研究提供了大量的原生案例,客觀上推動了基礎理論研究與國內旅游發展實際情況的結合。近幾年,旅游利益相關者的研究成果趨于穩定,研究方法以訪談和問卷為主,需要對現有成果的研究熱點和理論重點進行系統總結,引入其他學科的定量研究方法,尋找新的突破點。③旅游利益訴求演化分析。“利益”是旅游利益相關者研究的核心問題,是旅游活動中各種社會關系的體現,利益問題的關鍵是關注不同利益群體由于訴求差異而導致的摩擦和沖突。因此,“利益訴求”是旅游利益相關者研究的重要議題。隨著旅游開發的深入,許多旅游地正經歷著發展階段的更替與轉型,原有的利益平衡機制逐漸被打破,利益沖突與摩擦不斷涌現。然而,現有研究較多是對現狀的靜態分析,泛泛而談旅游利益訴求的發展變化,缺少對旅游利益訴求演化規律的探析,無法為旅游目的地的可持續發展提供科學建議。因此,從動態角度探究不同階段、不同區域旅游訴求的演化,系統科學地總結旅游利益訴求演化規律具有重要價值。④注重旅游社區沖突解決機制研究。在旅游開發過程中,社區居民作為旅游目的地的核心利益相關者,其利益訴求經常被忽視,導致社區沖突。伴隨著旅游大眾化的推進,社區居民的利益訴求逐漸多元化,同時社區沖突的表現形式也呈現出多樣化的特征,很多學者提出要實現從社區參與到社區增權,推動社區居民主動參與到旅游活動中,維護社區居民利益,解決社區沖突。未來,應從社區旅游資源的產權制度、社區參與機制、民族文化自信等方面推進旅游社區沖突的解決機制研究。⑤旅游利益相關者社會網絡研究。旅游活動具有復雜性和系統性,利益相關者之間的關系錯綜復雜,旅游地的沖突與摩擦主要是由于各利益相關者關系失調導致。利用社會網絡理論能夠對錯綜復雜的旅游利益關系網絡進行構建,通過問卷、訪談、事件分析的方式將定性描述與定量分析相結合,科學推進旅游地的可持續發展。

上述分析僅是利用可視化軟件對國內旅游利益相關者的研究現狀進行了分析,主要從研究機構、發文作者、發文期刊、主要研究重點、研究熱點趨勢等方面對相關研究成果進行了分析,有利于研究者全面把握研究現狀。但對旅游利益相關者的重點研究內容缺乏系統分析,尚未構建起旅游利益相關者的研究框架。旅游利益相關者理論的應用廣泛,涉及領域眾多,研究內容龐雜,從利益相關者主體、利益訴求、利益協調機制等方面對其進行系統梳理,以構建相應的研究框架,將更好地推動旅游利益相關者的研究。

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