多邊貿易規則弱化背景下中國應對貿易壁壘的制度建設研究

席 巖

(山東青年政治學院，濟南 250103)

作為世界第二大經濟體，世界第一大貨物貿易國，我國當前正處于復雜多變的國際政治經濟格局中。面對愈演愈烈的貿易救濟措施，傳統的WTO等多邊貿易規則已日益弱化，如何在紛繁復雜的世界經濟生態中健康成長，是我國必須正視的問題。

當前，以新型貿易壁壘為主要形式的國際貿易保護蔓延，尤其是歧視性技術貿易壁壘影響范圍越來越廣。世界經濟的不景氣加劇了貿易保護的蔓延速度和程度，此時中國出口大幅度增長必然成為其他國家關注的焦點和限制的主要對象。就當前我國國際貿易的總體情況而言，我國企業的創新能力不足，出口產品技術含量相對較低，在國際市場競爭中處于弱勢地位。從出口產品的結構來看，勞動密集型和資本密集型產品為主。從技術研發的能力來看，企業的技術開發能力不足，產品的技術含量有限，競爭力不強。此外，國內產品認證機制不健全，國際技術標準認證尚未建立。國內產品的認證以及質量體系認證工作相對分散，并未貫徹到產品生產、流通、銷售和消費的全部環節之中，雙重標準、缺乏權威性等問題依然嚴峻，這些局面急需改善，因此必須盡快完善應對貿易壁壘的制度建設。

一、應對貿易壁壘進行制度建設的意義

運用經濟學理論對克服貿易壁壘的制度建設進行分析具有重要意義，它有利于揭示出制度產生的基本動力、制度本身的規范性及公開實施的有效性。由于國際貿易是國家實現經濟實力增長的重要方面，同時也是國家利用貨幣價值進行整體風險控制的重要手段。因此，對于貿易壁壘下的制度研究而言，經濟學領域的分析工具對于整體的制度建設不僅具有重要的指導意義，而且也能夠對制度實施后的具體結果進行有效評價。除此之外，對該制度具有的社會意義的認識也已經在學術界普遍達成共識，這一制度的實施不僅會極大地推進世界公平正義事業的發展，也有利于維護世界各族人民的尊嚴。

各個國家的具體實踐表明，貿易壁壘與經濟增長之間的相關性是由一系列綜合因素決定的。削弱貿易壁壘能否促進國家經濟增長，關鍵在于制度本身能否有效促進整個產業的內生增長，甚至還要考慮整體社會經濟環境的現實狀況。根據各個國家的不同的產業結構安排，國際貿易在各個國家的國民生產總值中所占的比率越來越大，部分學者認為貿易壁壘拖累了經濟的發展，也有部分專家并不認同這一看法。貿易壁壘與經濟增長這兩者之間，到底是正相關還是負相關的關系，依然需要檢驗。

貿易壁壘與市場經濟之間存在著緊密的聯系。以中國為例來說，首先，社會穩定及國際聲譽已經是中國經濟增長的最重要前提之一。眾所周知，穩定是一個國家經濟發展不可或缺的基礎條件。市場經濟已經扎根生長了許多年，它提供了資源配置的競爭平臺，所以一定要追求效率，其次才是公平。而制度另有自己的價值目標，公平在當前也就顯得更加重要。由經濟學理論可知，貿易鏈條上的財富分配有兩次過程，第一次是由看不見的手運用市場經濟的辦法來分配，資源會向鏈條上的強者聚集；第二次分配則是由提供公共產品的政府運用稅收、財政等手段來進行社會財富的再分配。其中，第一次分配的全部意義就在于在科學合理的制度制約下實現資源的優化配置。為了實現這個目標，在第一次分配時必須依據相應的規則行使，這個規則即為上文所述“制度”。各國經濟發展說明，犧牲公平的效率不會長久，因此，保持公平的第一次分配成為國際社會協調發展的關鍵。基于此，制度就成為了最基本的穩定器。

其次，中國經濟發展的外需動力要以這一制度作為基礎。要拉動外需，提高中國產品的國際競爭力，提升中國的大國地位，必須建立中國企業對未來的信心，有了對未來的預期，他們才會切切實實把自身當作國家產業鏈條中的一環，這樣的預期其實是基于一個國家能為企業提供有效的制度保障，幫助他們獲得產業話語權，而這就需要用法律制度的安排來確定。由此我們可以看到，建立和進一步完善這一制度，要使企業對自身和國家的未來充滿信心，特別是使企業在生產、物流、研發等領域前程無憂。只有這樣，企業才會在現有的生產水平下拿出更多的資源投入到發展中去，從而才能拉動外需，促進國家經濟的增長。

再次，鼓勵微觀市場主體建設是中國建設市場經濟及提升貿易進出口競爭力的重要一環，它的完備同樣有賴于制度創新的推進。眾所周知，企業參與殘酷的市場競爭生存壓力極大，特別在現今“國進民退”的大背景下，企業陣亡率極高，在此情況下，一個設計良好的發展制度要成為企業參與國際競爭時的有力倚靠，能讓企業的員工在組織中全力以赴，也要讓企業投資者全身心投入到經營活動中而不會有投資失敗后的后顧之憂。因此要積極推進市場經濟主體建設，形成有益的市場活力，所以，建立符合中國特色社會主義市場經濟需要的貿易壁壘下的新型制度成為必然。

最后，只有通過制度創新，削弱國家間的貿易壁壘，才能夠為國際市場經濟旳健康發展及為本國的產業結構調整提供一個健康的環境。歷史經驗告訴我們，經濟發展與社會公平并不是同步存在的，國民生產總值的增加有時甚至會擴大社會貧富差距。市場經濟不是萬能的，特別是當權力參與社會經濟競爭時，雖然企業的利潤水平會隨著經濟發展而得到普遍提高，然而企業的市場地位在整個產業鏈條中的話語權并沒有得到同步提高，相反，這種矛盾有越來越突出的趨勢。要想徹底改變這種狀況，必須要降低貿易壁壘對企業生產經營產生未知風險，提高企業對未來的期望，同時實現對貿易資源的再分配，調整財富在不同企業主體中的分布，盡可能地提升社會公平。

以上分析表明，通過制度建設及制度創新削弱貿易壁壘對中國的貿易產業發展具有決定性的意義。中國政府歷來主張要讓全體人民都能夠享受改革開放帶來的發展紅利，以期維系整個國家和社會的和諧穩定。而要使這一目標成為現實，除了依靠巨大的經濟增量，還有賴于新型制度的建設及全面推進。西方發達國家的發展經驗告訴我們，通過“看不見的手”對市場進行調整并非盡善盡美，利用自由市場經濟也無法從根本上解決貿易壁壘問題。沒有相應制度的探索、建立及創新，西方發達國家的社會體系很難能夠順利、穩定地運行下去。

二、應對貿易壁壘制度建設的經濟學分析

若要對貿易壁壘下制度的建設進行經濟學分析，首先就要假設政府愿意解決并且有義務解決貿易壁壘問題。比如中國與美國之間的貿易摩擦，就是以解決貿易壁壘為主要訴求的，尤其是對于中國來說，解決這一問題的心態十分迫切。然后，要分析出貿易壁壘問題的原因。眾所周知，對于中國這種依靠投資及外需拉動的國家而言，在經濟形勢較好時，旺盛的市場需求會極大地促進貿易往來的增加。而在微觀層面上則是事關企業本身，由于企業具有相關的經濟資源，這也在一定程度上影響了國家在國際市場上討價還價的能力。最后便是依據一定的標準制訂備選方案，從宏觀和微觀兩個角度對這一問題進行說明，并得到最終結果。

目前關于制度分析使用較多的方法有成本—效益分析法、成本—效能分析法及公共定價法。其中成本—效益分析法雖然可以作為制度建設經濟學分析的有力工具，但它的使用范圍比較有限，因為許多政府領域的效益并不能以幣值為尺度進行可靠的衡量，因此它更適用于有形的且具有經濟性質的公共政策。制度的實施必然會產生成本，但非經濟的因素卻很難估算成本和收益，成本—效能分析法能夠有效厘清計劃之間的協調性，但存在方案選擇上的困境，故此也不能作為制度建設分析的科學方法。

然而，世界由眾多具有不同發展背景的國家組成，而國家的價值在于提供人們生活及工作需要的各種產品，而產品的提供必然會涉及無數微觀個體在靜態時間點上的共同選擇。因此本文使用博弈理論來研究貿易壁壘下制度建設的規則以體現更多人的偏好。

首先提出假設條件：(1)博棄的主體是中國政府和其他貿易爭端國，二者都是理性人，以最大化收益作為行動目標，存在著直接利益沖突；(2)假設中國政府和其他貿易爭端國的行動順序發生在進行下一步選擇之前，以前所有的行動可被觀察，而每一可能的行動組合下是中國政府和其他貿易爭端國的收益都是共同知識；(3)假設中國政府和其他貿易爭端國在確定貿易協定標準的過程中進行了多次的討價還價。

第一階段，中國政府依據自身標準協定做出貿易行動后，開始和貿易爭端國就新型貿易協定的具體內容展開談判。貿易爭端國向中國政府提出爭端解決方案和新的貿易行為標準，并由中國政府決定接受還是拒絕他們提出的爭端解決方案。如果中國政府接受，貿易爭端國將獲得收益M。如果中國政府拒絕，中國政府會提出自己的預期補償S。

第二階段，由貿易爭端國決定接受還是拒絕中國政府提出的協定標準方案。如果貿易爭端國接受，則他們需要使中國政府獲得收益S，貿易爭端國則在付出交易成本C1后獲得M；如果貿易爭端國拒絕，則提出新的協定標準方案。

第三階段，中國政府選擇接受或者拒絕貿易爭端國提出的新的協定標準方案，如果中國政府接受，貿易爭端國需要支付給中國政府M1，同時承擔交易成本C2，中國政府則在付出交易成本C3后獲得S1；如果中國政府拒絕，則選擇聲稱退出博弈談判及威脅拒簽協議，在先期承擔救濟成本的情況下以概率P獲得主張的補償X，并付出交易成本C3，貿易爭端國則需付出先期的應對成本Q和交易成本C2。

法律規則能夠通過改變參與人的支付、限制參與人的戰略等途徑對整體博弈結構產生影響，而賦予參與人適當的退出選擇權利則能夠通過影響參與人的支付和戰略來改變博弈結構。然而根據前文所述行為經濟學的觀點，中國政府在博弈各個過程中，在給定的信息下對行動方案進行選擇時的理性介于完全理性和非理性之間，某些因素的出現可能導致理性選擇的偏差，這些偏差將導致其效用水平低于完全理性假設下博弈均衡結果的效用水平。

三、應對貿易壁壘制度建設的政策建議

削減貿易壁壘并不能一蹴而就，而是一個循序漸進、日益積累的過程，在當前的現實狀況下進行制度創新涉及政府監管、應急保障、政府采購及產業補貼等各個方面，當然也關系到市場準入中的經濟需求標準、貿易評估及對相關條款的技術性進行審議。總體而言，中國政府對內應該加強對涉外企業的監管和服務水平，構建信息供給機制。在對外貿易談判中堅持發展中國家的地位，加強與貿易伙伴國談判，爭取談判中的有利時機，提出有利于自身的政策和建議，建立具有權威性的第三方檢測機制，并根據國際貿易行為的發展趨勢對制定相應的對策以促進本國貿易產業的健康發展。與此同時，要充分利用行業協會的力量，重視微觀企業的管理與發展。在應對國家貿易壁壘過程中，應該建立“政府—行業協會—企業”三位一體的應對策略。

(一)宏觀層面

政府職能進一步調整，以宏觀調控體系為基礎制定不同層次的貿易發展戰略，進一步深化國際市場與國內市場的聯系。加大與貿易爭端國的談判力度，特別是要促進旅游要素的自由流動，進而以旅游為契機實現邊防、海關及檢驗檢疫方面的便利化。通過定期舉辦論壇或會晤的方式交流各方信息，加快貿易協調機制的建立，在合作機制及人才培養方面加強合作，協調有序推進多邊合作進程。

由于各個國家的經濟差異及競爭優勢各有不同，在開放貿易產業的同時，依據自身狀況和審慎性原則對某些利益攸關產業采取保護性措施，并合理評估其風險和影響，在貿易關系穩定之后，制定合理的期限逐步開放。除此之外，主導和推動次區域的合作開發，打造旗艦項目、樹立整體國家形象，進而削弱貿易壁壘的存在基礎。

努力提高本國進出口產業的競爭力，加快原有競爭力產業的發展。由于我國發展貿易的有力條件在于勞動力資源豐富，但在資本和技術方面依然比較薄弱，缺乏核心競爭力。因此在對外開放的同時也要大力開放內部市場，通過自身的競爭來提高本國企業的競爭力。創新行業協會及出口商會體制，使商會做好政府與企業間的潤滑劑，搭建好信息順暢溝通的橋梁，維護好整個行業的共同利益。

(二)中觀層面

行業協會是政府和企業溝通的橋梁，對上與政府合作，積極號召政府政策和制度的貫徹，利用其優勢社會資源可以擴大政府政策的影響范圍，對下與企業溝通，是傳達企業訴求的重要途徑，有利于將企業發展的需求及時傳達給政府，從而滿足企業的需求，向企業提供有價值的信息。

在西方發達國家，行業協會起著重要作用。行業協會比政府更能覺察企業應對貿易壁壘的弊端，更加了解行業標準和規則，對問題的解決更有針對性和集中性。行業協會的力量和掌握的資源優勢有助于高效地解決國際貿易中的棘手問題。行業協會對行業會員企業能夠提供積極有效的幫助，根據每個企業的不同需求給予具體問題具體分析的政策和建議。與之相比，中國的行業協會發揮的作用比較微弱，對政府政策號召和響應能力，以及對微觀企業的協助能力都比較微弱，尚未建立系統完整的應對體系和行業預警機制。行業協會應該盡快建立應對國際貿易壁壘的平臺，保持與政府信息的高度一致，同時積極為企業提高信息服務。與此同時，應該鼓勵企業加強團體合作，協調會員企業之間的關系，整合應對貿易壁壘的能力和優勢，增強中國企業應對國際貿易壁壘的競爭能力，而不是只顧企業自身能力，在國內市場競爭中相互促進并提高對外競爭力。

(三)微觀層面

政府和行業協會在應對貿易壁壘中都發揮了不可或缺的作用，而微觀層面的企業才是直接應對貿易壁壘的主體，起著關鍵性的決定作用。政府和行業協會的主要任務是為企業發展對外貿易業務提供良好的外部環境，企業能否突破和跨越貿易壁壘才是應對貿易壁壘的核心。因此，企業應該高度重視貿易壁壘問題，針對貿易對象制定行之有效的對策。要削弱貿易壁壘，關鍵還是在于企業，在于產品的質量和自身的信譽。要積極探索企業的制度創新，形成產權明晰、權責明確的現代企業制度，使企業具有

明確的實物邊界和價值邊界，具有明確的盈利目標，進而通過資產的收購、兼并、聯合及重組實現經營者的選擇和再選擇，使企業結構得到進一步優化，進而使競爭力得到有效提高。