科技小巨人企業培育的地區典型經驗及其啟示

丁 剛，郭瑤瑤

(福州大學 經濟與管理學院，福州 350100)

當今社會，企業已成為技術創新的主體，培育科技小巨人企業工作關乎區域自主創新能力提升、戰略性新興產業培育和產業轉型升級，對進一步提升企業核心競爭力具有極其重要的現實意義。科技小巨人企業培育工作已為上海、天津、江蘇、河北等地高度重視。上海于2007年制訂了《上海市科技小巨人工程實施辦法》，并于2015年進一步予以修訂；天津出臺了《關于加快科技型中小企業發展的若干意見》，并于2010年制訂了《天津市科技小巨人成長計劃》《支持科技型中小企業發展若干政策》后，2012年出臺《天津市科技小巨人發展三年(行動)計劃(2013—2015)》，2013年出臺《關于進一步促進科技型中小企業發展的政策措施》，2016年又同時出臺了《中共天津市委、天津市人民政府關于打造科技小巨人升級版的若干意見》及相關配套政策，全力打造科技小巨人升級版。江蘇于2013年和2017年分別出臺了《江蘇省科技小巨人企業培育計劃實施方案(2013—2015年)》和《江蘇省專精特新產品和科技小巨人企業培育實施意見(2017—2020)》；河北從2014年起先后制定了《河北省科技型中小企業成長計劃》《河北省科技型中小企業成長計劃(2016—2020年)》以及科技英才“雙百雙千”工程等，亦致力于打造“科技小巨人”升級版。隨著創新驅動發展戰略的逐步推進，我國經濟建設已由高速增長階段轉向高質量發展階段，促進科技小巨人企業發展已成為各省市實現創新創業驅動和經濟社會發展的重要內容。

一、研究現狀

“科技小巨人企業”脫穎于“科技型中小企業”，許多研究成果都可適用和借鑒。學術界關于“科技型中小企業”的研究成果豐碩，其中融資、技術是主要的研究熱點。如馬秋君[1](2013)從科技型中小企業宏觀融資環境和微觀融資渠道探討我國科技型中小企業融資中存在的問題，提出完善政策保障體系和信用擔保體系、構建適度競爭的銀行體系、促進銀行信貸業務、引導民間金融服務等多項對策，具有一定的借鑒意義。任曉敏、陳岱云[2](2015)從科技轉化服務入手，認為當前我國技術創新服務有效支持力度不足，存在忽視服務質量與服務覆蓋面、政府引導普遍演化為政府干預、人才資源和經濟資源結構不合理等問題，提出應提高科技服務專業化程度、加強孵化器等平臺的自身建設。劉力鋼、劉建基[3](2017)構建了社會資本—知識共享—動態能力的理論模型，認為大數據背景下科技型中小企業的社會資本是進行知識共享的前提，而知識共享已經成為企業獲取外部信息和知識的重要來源，應加強社會資本積累，重視知識共享。

“科技小巨人企業”概念提出后，針對“科技小巨人企業”的研究仍相對較少，且主要集中于概念界定和評價體系研究。如天津市將科技小巨人企業界定為“年銷售收入在1億元以上，擁有自主知識產權的科技成果、技術和產品，在細分行業內居于全國前十名，銷售收入年增長率20%以上的科技型企業”。江蘇省把科技小巨人企業界定為科技創新能力強、市場占有率高，質量效益優的“小而強”“小而優”和“隱形冠軍”企業等。王宇熹等[4](2009)從“小巨人”企業概念內涵著手，從定量與定性兩方面選擇了獲利能力、償債能力、員工素質、研發能力、成長能力、經營能力和政府支持力度等評價指標，以上海松江區為例進行了綜合評價分析。孟祥芳等[5](2015)則立足財務維度、客戶/市場維度、內部組織管理維度、可持續發展維度等三個維度，構建科技小巨人企業評價指標體系，并進行相關實證研究。其他相關研究，還包括影響因素分析方面的研究及對策研究。如沈紅麗[6](2015)則從影響企業發展的因素入手，建立涉及經濟和市場環境、戰略管理和企業家才能、技術創新和技術環境、融資環境等主要影響因素的指標體系，以天津市科技小巨人企業的發展為例進行問題分析，并提出相應建議。

綜觀以往成果，鮮有文獻對于國內科技小巨人企業的培育經驗進行總結與梳理，本研究擬對科技小巨人企業培育的地區典型經驗及其啟示進行探析，有著重要的現實意義和理論價值。

二、科技小巨人企業培育的地區典型經驗

(一)天津

2010年，天津作出了加快發展科技型中小企業、壯大科技小巨人企業的重大部署，啟動實施了《天津市科技小巨人成長計劃》，2012年和2013年分別出臺了《天津市科技小巨人發展三年(行動)計劃(2013—2015)》《關于進一步促進科技型中小企業發展的政策措施》，2016年又相繼頒布了《中共天津市委、天津市人民政府關于打造科技小巨人升級版的若干意見》《天津市打造科技小巨人升級版“小升高”實施方案(2016—2020年)》以及股改、上市掛牌、并購、組織干部部署等配套政策。

天津加大財政扶持力度，繼“十二五”期間劃出專項資金支持科技型中小企業發展后，“十三五”又進一步升級，對首次獲批的國家級高新技術企業給予30萬元至50萬元獎勵，每年分別安排資金6億元、5億元、4億元用于支持各類基金設立、企業能力建設和獎勵企業創新發展，每年投入各區科技企業發展財政資金50億元。天津市建立了一套有效的工作推動機制，不斷完善市、區縣領導干部幫扶發展制度，成立了全市科技型中小企業發展領導小組和辦公室，并由市長親自擔任領導小組組長；規定處級以上干部，三年內每人至少幫助引進一家、創辦一家、轉型一家科技型中小企業，并將此項工作列為干部選拔任用的重要內容；將科技型中小企業發展情況納入對各級領導班子的考核范圍。天津市建立了科技小巨人的季度評估機制，依靠“科服網科企認定管理系統”“科技小巨人企業統計與監測系統”，對企業發展情況進行實時監測和分析。幫助科技型中小企業制定發展戰略、技術發展路線圖、市場營銷戰略、商標品牌戰略等，大力支持其兼并重組產業鏈上下游企業。大力實施企業轉型升級科技工程，建立了全市中小企業轉型升級數據庫。實施科技小巨人企業培育工程，每年從全市科技小巨人企業中遴選出100家行業排名居全國前列、發展潛力巨大的科技小巨人企業，整合各類資源，實行“一企一策”。出臺了《天津市殺手锏產品認定補貼辦法》和《天津市重點新產品認定補貼辦法》，支持科技型中小企業開發“殺手锏”產品。結合京津創新共同體建設，加大對首都資源的借助力度，大力開展龍頭企業招商、產業鏈招商、中介機構招商等。鼓勵科技人員創業，完善高校、科研院所、國有企事業單位各類科技人員離崗創業、兼職兼薪及在校大學生(研究生)休學創業的激勵政策。積極推進市場化科技服務體系建設，形成了《天津市科技服務體系建設實施方案》、天津市科技服務體系框架及服務內容圖。不斷完善科技金融政策體系，僅2014年就發布了《天津市科技金融對接服務平臺評價指標體系》等政策措施，并要求各區縣都要建立科技金融對接平臺和銀行科技金融專員隊伍，每月至少開展一次融資對接活動。逐步完善科技金融產品體系，通過天使投資等各類項目和企業上市融資工程等幫助企業解決融資難題，支持企業商業模式和發展模式創新、開展國內外并購和股改上市掛牌等。

(二)上海

2006年，基于對創新基金、成果轉化等工作的全面總結和評估，上海市決定推行“科技小巨人工程”計劃。2007年，上海制訂了《上海市科技小巨人工程實施辦法》，并于2015年予以修訂，以科技小巨人工程支持科技型中小企業發展。其特色經驗在于采用事前立項、事后補助方式支持企業創新。市級財政資金采取事前立項事后補助方式，申請企業根據當年度申報通知要求提出申請，在市科委立項后，按照創新能力提升的需要，先行投入資金開展科技創新活動，對取得成果并通過驗收評估的企業予以相應補助。市財政資金按照不超過實施周期內相關研發支出20%的比例給予補助，科技小巨人企業的補助額度最高不超過150萬元/家，科技小巨人培育企業補助額度最高不超過100萬元/家。區(縣)財政資金按1：1的比例給予配套補助。此外，上海還將扶持對象劃分為“科技小巨人企業”與“科技小巨人培育企業”兩類，關注企業出生、發育、成長、壯大的整個發展過程，并根據不同發展階段需求提供相應的服務，如對成長型企業按照“先行試點、逐步推進、滾動發展、長期堅持”的思路予以2—3年的重點培育。

(三)河北

2014年，河北制定了《河北省科技型中小企業成長計劃》，對處于不同發展階段的科技型中小企業提出了有針對性的扶持政策。一是將成立不超過5年且屬戰略性新興產業領域的初創企業，納入“苗圃工程”支持范圍；二是對成立5年以上、科技人員占職工比例超10%的企業，納入“雛鷹工程”支持范圍；三是對符合制造業企業銷售收入超5 000萬元，研發投入占收入比重超5%等條件的企業，納入“科技小巨人工程”支持范圍。其主要做法是：每年遴選一批科技小巨人重點支持企業，按照企業創新需求，省科技型中小企業發展專項資金采取后補助、貸款貼息、獎勵補貼等方式給予支持。鼓勵科技小巨人企業自建或與高校、科研院所共建企業技術中心、工程技術研究中心、重點實驗室、博士后工作站和院士工作站等研發機構。支持科技型中小企業提升專利創造、運用、保護和管理能力，推動其積極貫徹《企業知識產權管理規范》國家標準。以培育上市后備企業為目標，實施一企一策，從產權明晰、業務成長、治理結構、社會責任等方面開展對企業的診斷輔導工作，編制設計重點培育企業“成長路線圖”。

(四)江蘇

2013年，江蘇省出臺了《江蘇省科技小巨人企業培育計劃實施方案(2013—2015年)》，將省級科技小巨人企業負責人納入省科技企業家培育工程，組織選派其到國內外重點高校進行高端培訓。建立服務“直通車”制度，組織高校院所專家教授深入科技小巨人企業開展產學研合作，幫助協調解決科技小巨人企業發展中的突出問題。對科技小巨人企業在技術改造、研發能力提升、信息化建設、人才引進等方面的投入，國家和省中小企業發展專項資金優先予以支持。在相關媒體上公布省級科技小巨人企業名單，組織推介宣傳活動，提高企業知名度。2017年出臺了《江蘇省專精特新產品和科技小巨人企業培育實施意見(2017—2020)》，旨在推進中小企業“專精特新”發展，培育制造業“隱形冠軍”。主要做法包括支持企業裝備升級和互聯網化提升，提供專項引導資金對省級專精特新小巨人企業予以重點支持。采取發放信息化券、創新券等普惠扶持方式。實施“互聯網+小微企業”行動計劃，加強精準服務，構建省級示范技術平臺，推進企業“機器換人”和創新成果轉化。每年組織一批專精特新小巨人企業在省股交中心“專精特新板”掛牌上市。重視經驗總結推廣，依托省中小企業協會，建立專精特新小巨人企業家俱樂部，開展專精特新發展咨詢診斷，定期編印全省專精特新小巨人企業發展報告，選擇典型經驗予以示范推廣。

三、主要啟示

(一)注重構建協調有序的工作機制

上述地區均把培育科技小巨人企業視為壯大區域戰略新興產業的重點任務，注重構建協調有序的工作機制，科學規劃，強化聯動，合力促進科技小巨人企業培育工作的可持續發展。以天津為例，在組織領導機制上，天津成立了服務于全市科技型中小企業發展的專項領導小組和辦公室，并由市長親自擔任領導小組組長；在干部幫扶機制上，規定處級以上干部，三年內每人至少幫助引進一家、創辦一家、轉型一家科技型中小企業，并將此項工作列為干部選拔任用的重要內容；在考核獎勵機制上，科技型中小企業發展情況亦作為考核各級領導班子的一個重要參考；在監測評估機制上，建立了科技小巨人的季度評估機制，依靠“科服網科企認定管理系統”以及“科技小巨人企業統計與監測系統”，對科技小巨人發展情況進行實時監測和分析。又如各級政府間的分級培育和聯動管理機制也被廣泛采用。江蘇省在《江蘇省專精特新產品和科技小巨人企業培育實施意見(2017—2020)》中，明確指出實行省市縣分級培育機制，各設區市、有條件的縣(市)經信(中小企業)部門結合本地實際，制定本地專精特新小巨人企業培育(認定)標準，據以形成本地區的培育計劃和扶持措施，建立聯系幫扶制度。省級專精特新產品和科技小巨人企業從各地培育(認定)的企業中推薦，逐級培育、發展。又如上海市重視省市區間的聯動管理，實行市區科技行政管理部門集中受理，市區科技和產業行政管理部門聯合評審、共同授牌的方式，并配套形成市級資金、區縣財政專項資金“雙管齊下”的資金支持舉措。

(二)著力打造系統高效的工作方法

上述地區均在工作方法方面注重系統性，工程引導、載體建設、招商引企、金融支持、成果轉化多措并舉，著力打造并形成系統高效的工作方法。在工程引導方面，各省做法各具特色。如，天津每年遴選出100家行業排名居全國前列、發展潛力巨大的科技小巨人企業，實行“一企一策”。上海以科技小巨人工程的實施支持科技型中小企業加快發展，其特色經驗在于采用事前立項事后補助方式支持企業創新。江蘇則將省級科技小巨人企業負責人納入省科技企業家培育工程，積極組織省級科技小巨人企業負責人到國內外重點高校進行高端培訓，同時依托省中小企業協會建立專精特新小巨人企業家俱樂部，開展專精特新發展咨詢診斷服務，并重視通過定期匯編發展報告，選擇典型經驗予以示范推廣。在載體建設方面，上述地區均大力支持科技小巨人企業自建或與境(內)外知名高校、科研院所、央企、跨國公司等簽訂戰略合作協議，共建國家級、省級重點實驗室、工程技術研究中心等各級各類科技創新平臺。在招商引企方面，天津憑借地緣優勢，結合京津創新共同體建設契機，加大對首都資源的借助力度，廣泛開展龍頭企業招商、產業鏈招商、中介機構招商等項工作。在金融支持方面，上述地區均致力于不斷完善科技小巨人企業的科技金融服務體系。如，天津逐步完善科技金融產品體系，一方面通過天使投資項目等各類項目解決企業融資難題，另一方面還積極推動科技型中小企業在新三板、天交所等資本市場掛牌實現融資，并規定各區縣均須建設科技金融對接平臺，建立銀行科技金融專員隊伍，每月至少開展一次科技型中小企業與金融機構的融資對接活動。河北的做法是大力扶持企業上市，以培育上市后備企業為目標，實施一企一策，從產權明晰、業務成長、治理結構、社會責任等方面開展企業診斷輔導工作，編制設計重點培育企業“成長路線圖”，為企業規劃成長路徑。幫助企業建立與境內外資本市場的對接機制，依據不同資本市場的上市標準，結合企業實際，制定企業治理結構、誠信建設、基礎管理、內部控制、財務規范制度，推動上市后備企業管理規范化，支持有條件的科技小巨人企業在境內外上市。加大企業上市輔導，組建改制上市專業服務團隊，有步驟地引導企業上市融資。在成果轉化方面，上述地區均高度重視重大科技成果在科技小巨人企業的落地轉化和產業化，天津以區域科技交流與合作促進成果轉化，積極推動京津冀三地科技合作；深化中科院—天津市科技合作，以院市合作促進成果轉化。河北則是在政策優先適用上有所側重，規定省重大科技成果轉化等各類科技計劃應優先支持科技小巨人企業。

(三)培育工作應多措并舉系統推進

然而，科技小巨人企業培育是一項基礎性、長期性的工作，需多方努力、攜手共進方能有效達成。可供我國其他區域科技小巨人企業培育工作借鑒的主要做法有：

一是加大科技小巨人企業研發投入與支持力度。加大各級財政資金支持科技小巨人企業持續開展研發活動的力度。加強科技型企業備案、高新技術企業認定和創新型企業、知識產權優勢企業認定工作，加強對研發費用稅前加計扣除政策輔導。繼續創新財政資金對科技小巨人企業支持方式，根據科技小巨人企業不同發展階段，提供相應的政策支持和傾斜。除了本地區政府應加大財政資金對科研投入的支持，還應主動支持企業申請國家財政優惠。

二是強化科技小巨人企業研發機構建設。支持科技小巨人企業自建或與境(內)外知名高校、科研院所、央企、跨國公司等合作共建各級各類科技創新平臺、達成戰略合作協議，以產學研用合作等形式開展技術攻關。鼓勵科技小巨人企業牽頭設立產業技術研究院等新型研發機構，以科技重大項目和科技創新平臺為載體，擇優建設一批由科技小巨人企業牽頭、產學研用充分結合的國家級、省級重點產業技術創新戰略聯盟。此外，近來高校“雙一流”建設如火如荼，如何促成“雙一流”建設與企業科技研發互助共享發展亦是值得探尋的問題。

三是加快推進重大科技成果在科技小巨人企業落地轉化和產業化。要堅持提高科技成果轉化率為中心的原則，優先支持科技小巨人企業發布產業技術需求，推動國(境)內外高校、科研機構和企業與其對接一批具有產業化前景的高新技術成果。鼓勵和支持科技小巨人企業購買國(境)內外市場前景好、產業帶動性強、環境友好的先進科技成果落地轉化。同時，重視提升政府公共服務職能的發揮，借助大數據力量，加緊各種技術轉化服務平臺和信息平臺等的籌建。

四是強化科技小巨人企業的知識產權工作。“知識產權”是科技小巨人企業的核心所在，為企業落實知識產權工作保駕護航亦是重中之重。一方面，在鼓勵科技小巨人企業提高自主創新能力、研發核心知識產權產品的同時，要重視配以護航舉措，建立企業知識產權管理體系和知識產權戰略實施機制。鼓勵企業購買專利技術，提高核心競爭力，積極推動知識產權金融合作，并對在知識產權方面有突出表現的企業提供不同級別的政策優惠。另一方面，要重視引進、重點支持一批高水平、專業化的知識產權代理機構，發展大數據下的政府服務現代化，抓緊建立知識產權公共服務平臺，以不斷更新、完善企業知識產權維權援助服務。繼續簡政放權優化行政管理方式，為企業申報知識產權提供簡潔、高效、低成本的“綠色服務”。

五是強化科技小巨人企業的創新人才支撐。一方面，應更加重視國內人力資源的開發，重視企業現有人才的培養。加強對科技小巨人企業技術創新團隊人才的培育力度，將培育工作與重大工程、項目的實施相結合，支持企業派送人才對外交流學習，建立企業人才培養機制。加強產學研合作，建立健全科研人員雙向流動機制，支持高校、科研院所高級科研人員帶領團隊參與科技小巨人企業協同創新。另一方面，應優先支持科技小巨人企業引進海內外高層次人才，強化其技術創新團隊建設，抓緊制定和實施人才引進培育戰略、完善相關配套服務體系，并鼓勵科技小巨人企業內部建立科技成果轉化的激勵機制，為人才提供優渥的生活和發展條件。

六是健全科技小巨人企業的科技金融服務體系。融資問題是各類企業發展生命周期中始終要面臨的關鍵問題之一。一方面，科技型中小企業要加強自身建設，進一步建立完善的財務制度、會計制度，建立企業信息披露機制，以優質的企業形象、良好的信用形象，取得金融機構及社會各界的信任及資金支持。另一方面，政府應支持企業開展多種形式的融資方式，引導建立投資、保險、貸款融資服務體系，創新融資擔保、抵押質押方式和股權融資方式，引導政策性銀行加大對科技小巨人企業信貸支持力度，鼓勵拓寬科技金融合作渠道，推動省內金融機構建立一批科技支行或科技金融服務中心，打造科技小巨人企業融資專業平臺。支持科技小巨人企業改制上市融資，支持創投機構對科技小巨人企業進行股權投資。