深入基層地勘單位，探求法律風險防控之我見

陳莉

摘要：為了進一步提高當前行政事業單位的內部管理水平，加強廉政風險防控機制建設，從2014年1月1日起開始施行《行政事業單位內部控制規范（試行》。但是，基層地勘單位法律意識不強，法制建設相對薄，合同管理不夠規范，編制外無合同勞務用工泛濫等現象頻頻出現，這些問題的存在勢必就會產生法律風險，而法律風險的發生，直接就會造成一定的經濟損失，作為基層地勘單位，如何規避法律風險？有效防范法律風險？如何實現企業利益的最大？是當前亟待解決的問題。

關鍵詞：基層地勘單位；法律風險；防控

中共中央國務院2011年出臺了《關于分類推進事業單位改革的指導意見》，在該意見中，依據事業單位的社會功能，將當前的此類單位區分成承擔生產經營活動、承擔行政職能以及從事公益服務的幾個類型。在分類改革的背景下，有些單位前期已開始“走企業的路子”步入市場，對單位法律風險防控系統初步形成，有些單位仍然是法律風險防控流于形式。筆者從事基層法律工作多年，就從基層地勘單位工作實際出發，淺談幾點關于基層地勘單位法律風險防控體系建設的意見和建議。

一、法律風險及其防控體系的含義

企業法律風險是指在法律實施過程中，由于企業外部的法律環境發生變化，或由于包括企業自身在內的各種主題未按照法律規定或合同約定行使權利、履行義務，而對企業造成負面法律后果的可能性。法律風險防范指通過一定的機制、手段來發現和預防因不了解或違反法律規范而產生的不利結果。

基層地勘單位法律風險是指由于地勘外部環境發生變化或者由于單位自身的法律主體未按照法律有關規定或合同約定有效行使權利、履行義務，對單位造成負面法律后果的可能性。防控基層地勘單位法律風險需要基層地勘單位建立健全一系列的制度，采取積極的措施，最終達到避免、轉移、降低和消滅法律風險的過程控制，從而能盡最大限度地降低風險，節約各種成本，使得基層地勘單位在危機四伏的經濟戰場中能穩健前進。

二、當前基層地勘單位法律風險防控現狀

（1）法律風險防范意識不強。其一是基層地勘單位相當部分領導干部法律風險意識淡薄，法律風險防范工作重視不夠，在決策時僅僅只注重于效益，忽視了法律風險的存在。其二是大多數基層地勘單位還未建立法規部門，管理扁平化，法律工作人員兼職其他工作。其三是未設立專職的法規人員，一般基層地勘單位法律人員都身兼多職，無法對單位存在的潛在的、深層次的法律風險問題進行有效地源頭防范。

（2）法律風險防控機制不健全或不完善。目前基層地勘單位風險防控沒有制定制度，僅參照國家相關法律法規，具體操作性、針對性不強，有些單位有制定但有所缺失，也沒有根據單位實際進行更新；有些單位制度齊全，但僅僅是擺設，完全沒有按制度執行。

（3）現有管理制度執行力不夠。經過近年來的努力，一些基層地勘單位也建立了不少有關法律風險防范與控制的制度，但實際上操作卻存在重視經營效益，輕視規章制度的現象。

三、基層地勘單位法律風險防控體系構建措施

1.構建體系框架，深化防控意識

基層地勘單位應當進一步提高認識，強化基層地勘單位法律風險的防范意識。領導干部在實際的工作中應該依法決策、依法經營管理、依法進行各項業務活動，發揮領導干部示范帶頭作用。建立符合地勘單位特色的法律風險防控體系框架，形成主要領導親自抓，分管領導具體抓，法規部門牽頭抓，其他部門配合抓，全體員工齊抓共管的工作格局，以牢固的體系框架來強化風險防控體系建設。

2.突出防控重點，實現精準防控

按照引起法律風險原因的源頭，可以將發生于企業的法律風險劃分成外部環境與企業內部法律風險兩大類。對于后者地勘單位應以合同簽定、經營生產、施工管理、編制外勞務用工等有關工作為切入點，積極查詢匯總可能的法律風險源頭，列出詳細的風險清單，結合單位相關的質量監管規范，全面梳理評估法律風險點。于具體的法律風險防控環節實現狠抓關鍵，精準防控，做到有效預防法律風險的發生。

3.完善防控制度，理順工作流程

規章制度是一個單位的基本行為規范，一切人和事都要在制度下進行活動。然而，基層地勘單位“戴著事業的帽子”，卻是“走著企業的路子”，引發法律風險的原因很大程度上是由于企業內部的管理不完善，因此基層單位需要依據單位內外因素條件，通過合法型審查，不斷完善當前管理制度，有效完成以對風險防控關口的前移。此外，對于單位現有的規章制度，也應根據單位不斷的改變進行適當調整。最后，必須將防控重心置于增強企業管理制度的落實環節。

4.抓準防控重點，強化監督考核

基層地勘單位，在防范法律風險中，由于類型的差異會有不同的工作重點。對基層地勘單位來說基本上都是有地質勘查業務，有工程勘查和基礎施工業務和地理信息科技工程業務，應當將防控重大決策法律風險防控、管理規范法律風險防控、礦權經營法律風險防控、生產經營法律風險防范、編制外勞動用工管理法律風險防控、合同管理法律風險作為法律風險防控的重要環節。

基層地勘單位要強化監督考核，這是同單位的正常運營緊密相連的，也是建立法律風險防范機制的重點工作，所以不需通過強化單位內部的監督考核機制，有效實現前期預防、中間控制以及后期的監督，做好定期重點工作的檢查，才能有效防范基層地勘單位法律風險。

總之，基層地勘單位想要有效實現法律風險的防控離不開多方面的作用，提升單位在法律風險防范方面的工作效率，為單位的快速成長獲得有效的法律保護，為基層地勘單位的持續、健保、快速發展保駕護航。