基于供給側改革的農戶宅基地退出意愿及福利變化分析
——以浙江省義烏市為例

楊麗霞，朱從謀，苑韶峰，李勝男

（1.浙江財經大學城鄉規劃系，浙江 杭州 310018；2.浙江工商大學土地資源管理系，浙江 杭州 310018）

繼2016年中央“一號文件”首次提出“農業供給側改革”，2017年進一步強調盤活農村存量建設用地，允許通過村莊整理、宅基地退出等方式滿足農村新產業、新業態用地需求，土地領域供給側改革成為要素市場供給側結構性改革的主戰場[1-2]。目前中國存量建設用地利用粗放，增量建設用地供應不足的問題十分突出。據統計，當前中國宅基地閑置率達到15%，經濟發達地區部分農村高達60%，村莊閑置宅基地面積高達1億多畝；據相關研究測算，如城鎮化率達到60%，全國還需新增建設用地1.5億畝[3]。因此，通過綜合改造、功能轉變以及拆除復墾等方式實現宅基地退出，一方面可以為農村新產業、新業態發展預留空間，使供給結構更好地適應需求變化；另一方面借助“城鄉建設用地增減掛鉤”政策減少農村土地無效和低端供給，擴大城市建設用地的有效供給，既解決農村土地的低效利用問題，又緩解了城鎮用地供需矛盾，為土地供給側改革找到了突破口和推動力。

近年來，學術界對宅基地退出進行了大量探索，多為基于農戶理性經濟人假設，從微觀角度對農戶宅基地退出意愿及其影響因素的研究主要集中于中西部欠發達地區，且農戶參與宅基地退出積極性不高，擔憂退出后的生活保障和就業問題[4]。宅基地退出影響因素可以歸類為農戶基本特征[5-6]，宅基地基本特征[7]、土地隱性市場特征、土地制度與政策環境以及社會特征等[6]，其中農戶分化因素受到較多關注[7-8]。針對宅基地退出的農戶福利效應，多數研究集中在失地農戶的福利水平評價指標體系構建以及征地前后的福利水平比較測度[9-11]，基于森的功能和能力理論的失地農戶福利評價已經被越來越多的學者接受[12]。這些成果對中國土地制度的優化改革起到了積極作用。宅基地退出涉及幾億農戶的生產、生活、社會保障和土地權益，關系農村社會穩定與城鄉融合發展。尤其是城鄉用地矛盾更為劇烈的東部發達地區，其社會保障較為完善，宅基地財產功能凸顯，對農戶宅基地退出意愿及退出前后福利水平的測度研究更顯迫切[13]。作為宅基地制度改革試點城市的浙江省義烏市，地處長三角經濟帶，人地矛盾突出，是理想的宅基地退出研究樣本區。本文選取義烏市作為樣本區，分析農戶宅基地退出意愿及其影響因素，定量測度退地農戶福利水平變化，為探索優化宅基地退出模式、提高城鄉土地配置效率、助推土地供給側改革提供科學的參考依據。

1 數據來源與樣本特征

1.1 研究區概況

義烏市是浙江省中部區域的中心城市之一，為全國十強縣，2015年入列全國33個農村土地制度改革試點縣市。近年來，義烏市因地制宜，探索不同區域住房保障模式，在城鎮規劃區內實施城鄉新社區集聚建設，允許農戶退出農村宅基地置換具有完全產權的高層公寓；在城鎮規劃區外的近郊村按照“零增地”實施空心村改造，遠郊村實施“異地奔小康”工程。同時，以資源要素市場化配置助推土地供給側結構性改革，在確保農戶宅基地權益不受損和“戶有所居”的條件下，將不同住房保障模式下騰退的農村建設用地進行復墾形成建設用地指標，即“集地券”。“集地券”將零星的建設用地指標統籌使用，優先用于村集體內部分配，實現宅基地減量化，也可入市進行交易，顯化農戶土地財產性收益[14]。

1.2 數據來源

本文數據源于2017年4—6月對義烏市3個街道（北苑街道、城西街道以及后宅街道）18個行政村進行的隨機抽樣調查，其中12個村莊正在或已經完成宅基地退出工作。共發放問卷200份，獲得有效問卷186份，有效率93%。問卷調查采取封閉式訪談和標準式自由回答結合的方式，調查內容包括農戶及家庭屬性特征、農戶宅基地退出意愿、退出前后農戶生活狀況調查3方面組成。以所在區域正在推行的宅基地退出政策作為情景，調查尚未退出宅基地的農戶意愿，對已完成退出的農戶則調查退出前后的生活、心理狀況。

1.3 樣本統計性描述

從被調查者的基本特征看，被調查的農戶以男性居多，年齡主要集中在40—65歲之間，占樣本的66.2%；文化程度以初中和小學為主，占65.0%；大部分農戶已不再從事農業生產。家庭規模以4—6人為主，家庭實際居住人口多為4口之家以及1—2位老年人；勞動力數量大多為1—2人，占68.3%；81%左右的農戶家庭已無耕地，通過轉租或征收方式流轉出去，租金約760—1600元/畝，征收耕地以社保形式補償失地農戶，10%的農戶的耕地作為家庭口糧用地；在未進行宅基地退出的農戶中，有64%的農戶愿意退出宅基地，其中有37.6%的農戶希望搬遷至城鎮，33.9%的農戶愿意留在農村，約20%的農戶二者皆可。

2 模型構建與變量選取

2.1 農戶宅基地退出意愿模型

2.1.1 Logistic模型 由于不同農戶的宅基地退出決策是以分類數據為主的二分變量，故采用二分類因變量的Logistic回歸建立農戶宅基地流轉意愿模型，運用最大似然法擬合模型回歸參數。將被解釋變量設定為農戶是否愿意退出宅基地，愿意的賦值1，不愿意的賦值0。Logistic模型的具體形式如式（1）：

式（1）中，P為農戶愿意退出宅基地的概率，（1 - P）為農戶不愿意退出宅基地的概率，xi為解釋變量，βi為第i個解釋變量的影響系數，α為常數項，ε表示誤差。

2.1.2 變量選取 參考已有研究成果，結合義烏市宅基地制度改革試點背景，本文從農戶個體及家庭特征、宅基地福利特征以及農戶生活感知等方面共選取12個變量測度農戶宅基地退出決策的影響因素（表1）。

（1）農戶及家庭特征。主要包括年齡、性別、受教育程度以及家庭收入等因素。有研究表明，農戶年齡越大，對熟悉的環境依賴性越強，也意味著其非農就業的機會越少，其退出宅基地的意愿越低[15]；農戶受教育程度程度越高，對事物和政策的認知和判斷能力越強，一方面出于追求新事物而退出宅基地，另一方面可能會利用制度和政策漏洞阻礙宅基地退出。農戶從事非農職業、家庭收入水平越高，追求更佳的居住環境，抵御市場風險能力越強，退出宅基地的意愿也會越強。

（2）宅基地屬性特征。主要包括住宅占地面積以及住房層數。農戶住宅占地面積越小，其居住條件越差，更愿意退出宅基地改善生活[16]；農戶住房層數越多，人均居住面積越大，退出補償金額越高，更愿意退出宅基地。

表1 變量名稱與描述Tab.1 The definition and description of the selected variables

（3）農戶生活滿意度。選取農戶住房質量、居住舒適、家庭經濟以及生活適應滿意度等因素。農戶對生活各方面的滿意度越高，表明農戶越不想離開當前生活狀態，家庭經濟條件越好、生活舒適的農戶越不愿意退出宅基地[5]。

2.2 宅基地退出前后福利變化測度

阿馬蒂亞·森提出的功能和能力等理論在評價個人福利方面既考慮了已實現的福利，也包括潛在的或可行的福利。基于該理論，結合已有研究成果構建退地農戶福利指標體系，具體包括農戶經濟狀況、居住條件以及心理狀況3大方面[12]（表2）。為進一步分析不同區位宅基地退出前后農戶福利變化的區域差異，本文將調研村莊分為近、遠郊進行對比分析。

表2 宅基地退出前后農戶福利水平變化Tab.2 The changes of the farmers’ welfare in the rural residential land exit

2.2.1 村莊分類 從正在推行或已完成舊宅基地退出的村莊區位上看，下余山村和山塘村距離后宅街道城區較遠，屬于遠郊村，何界村、楊街村等10個村莊均位于后宅街道城區附近，屬于近郊村。其中山塘村中舊宅基地退出主要由于義烏市高鐵站擴建，目前已基本完成搬遷工作；下余山村作為義烏市“集地券”模式的試點村，目前正處于舊宅基地退出階段。近郊村由于土地需求較大，舊宅基地退出工作開展較早，基本在2012年左右進行，采取城市社區的形式將農戶轉變為市民。

2.2.2 模糊評價模型 鑒于福利本身的主觀性和模糊性，采用模糊評價法對農戶福利變化進行衡量評價。

（1）隸屬函數選擇。將農戶的福利模糊集設定為x，設宅基地退出中可能變化的福利指標為R，第n個農戶的福利函數表示為：Rn= {x，μR（x）}，其中，μR（x）表示x對R的隸屬度，取值為0—1之間，其值越大，表示農戶的福利水平越高。設xi是農戶福利的第i個功能子集，xij是第i個功能的第j項評價指標，則農戶福利水平的初級指標為x = ［x11，x12，…，xij］。本文涉及的指標變量有3類：連續變量（C）、虛擬二分變量（D）和虛擬定性變量（Q）。

當指標為連續變量（C）時，這類指標隸屬度函數定義為：

當指標為虛擬定性變量（Q）時，根據變量的屬性因素進行量化。隸屬函數設定為：

對于虛擬二分變量（D）一般只存在“是”與“否”兩種狀態，將其隸屬函數規定為：μ（xij） = A（回答“是”，A = 1；回答“否”，A = 0）。

（2）權重確定。在得到初級指標隸屬度的基礎上，借鑒已有研究采用的權重函數：

3 結果與分析

3.1 農戶宅基地退出意愿的影響因素

為保證模型的穩定性和準確性，在Logistic回歸前檢驗自變量間的多重共線性。相關系數矩陣顯示，除農戶年齡與文化程度之間的相關性為-0.63外，其他變量的相關性均低于0.4，表明變量間不存在多重共線性。模型的Omnibus檢驗中卡方值的顯著性P = 0.00＜0.05，模型的H-L檢驗值為3.669，P = 0.886＞0.05，表明模型的擬合優度和適配度較好[17]。對模型有顯著性影響的因素有農戶年齡（x2）、家庭人口數量（x3）、家庭收入水平（x6）、住房層數（x8）、居住舒適滿意度（x10）。

模型回歸結果顯示，在農戶個體及家庭特征方面，農戶年齡（x2）對推動宅基地退出有消極作用，與預期方向一致。調查結果顯示，年齡在50歲以下的農戶愿意退出宅基地的比例為86.2%，60歲及以上的農戶中愿意退出宅基地的占42.6%。這一結果與王兆林等研究成果不一致[18]，原因可能是在經濟發達地區，由于農村醫療、養老保障齊全，老年農戶更注重家庭歸屬感以及農村生活的舒適程度；家庭人口數量（x3）對農戶宅基地退出決策有負向作用，其回歸系數為-0.39。一般情況下，農戶家庭人口數量越多，宅基地的居住保障功能越強，其退出后的生活成本增加越多，農戶退出宅基地意愿越弱；家庭收入水平（x6）對推動宅基地退出具有正向作用。據調查顯示，年收入高于3×104元的農戶從事非農業占比64%，該部分家庭成員更多選擇外出打工、非農就業等方式獲取家庭收入，對農村依賴性減弱，有更強烈的退出意愿。

在宅基地屬性特征方面，住房層數（x8）對農戶退出宅基地具有正向影響，這與于偉等的研究結果一致[6]。宅基地的住房層數越多，其家庭居住面積越大，從相關系數分析可知，住房層數與家庭收入水平的相關性為0.33，側面反映了住房層數越多的農戶家庭經濟條件較好，其退出意愿較強。另一方面，根據義烏市宅基地退出補償方案，住房層數較多的農戶在退出中獲得補償較高，更愿意退出宅基地。

在農戶生活心理感知方面，農戶居住舒適滿意度變量（x10）回歸系數為-0.519，對推動宅基地退出具有消極作用，與王丹秋等的研究成果一致[19]。農戶居住是否舒適主要取決于居住的內外部環境，在實地調查過程中，義烏市部分傳統農村正在進行“美麗鄉村”建設，農戶更希望居住在鄉村；農戶當前狀態滿意度（x12）對宅基地退出有負向作用，與預期方向一致。據調查顯示，對當前現狀不滿意的農戶占31%，感覺一般和滿意的農戶分別占49%和20%，選擇很不滿意、不滿意、一般以及滿意的農戶中愿意退出宅基地的比例依次為100%、89%、62%和40%，這說明農戶對當前居住、生活狀態的感知影響農戶宅基地退出決策，在宅基地退出中的農戶普遍存在損失厭惡心理，這種心理負向影響宅基地退出。

3.2 宅基地退出前后福利變化

3.2.1 農戶福利水平變化的統計分析 義烏市農村宅基地退出主要依據《義烏市城鄉新社區建設實施辦法》進行實施，采取分區域保障農戶住房模式。據調查顯示，調研村莊主要由政府主導退出宅基地，統一規劃進行新農村建設，大部分新建的住宅占地面積在100—130 m2，占比為66%，130—160 m2的占比為14%；層數以4層和5層為主，分別占比為32%和57%，其結構大多為磚混和框架結構，分別占比57%和37%；在產權方面，規劃區外建設的農村新社區，其產權為村集體所有，并對農戶宅基地進行確權發證，位于城鎮規劃區內的農村進行集聚建設搬遷進高層公寓，房屋產權為農戶所有；在收入來源方面，退出前農戶收入主要來源于外出打工、農業種植以及養老保險，家庭年收入以3×104—6×104元居多，占比50%；舊宅基地退出后，32.5%的農戶收入主要來源于家庭工廠經營、資產收益，其次為外出打工以及養老保險收入，年收入達到9×104元以上農戶占比為43%。

在宅基地用途方面，原舊宅基地除自住外主要用于家庭養殖，占比44.64%，戶均家庭養殖年收入約為900元，舊宅基地出租較少。統一規劃的新宅基地上住房主要用于出租，底層為商鋪或家庭自營工廠，頂層農戶居住。這主要是因為義烏市外來人口是本地人口的2倍多，龐大的租房需求增加周邊村莊的出租收益。據調查顯示，在建設的農村新社區中，超過70%的農戶住宅用于出租，戶均租金年收入為42000元左右，住房租金隨著距城區和主干道距離增加而下降。在調查中后宅街道洪華村位置優越、交通便捷，租金年收入最高在1×105元左右，后宅街道下余山村雖然位置偏遠，由于臨近高鐵站點租金在16000元左右，上漲趨勢明顯。

3.2.2 宅基地退出前后農戶福利水平變化測度 從表2計算結果可知，宅基地退出前，近郊村和遠郊村的農戶總體福利指數處于0.5左右的水平上，即不好也不壞的狀態。宅基地退出后，近郊和遠郊的農戶福利水平均得到一定改善，其中遠郊村的福利指數提升幅度較大。宅基地退出后，農戶的居住水平提升最大，經濟狀況次之，心理狀況提升較少，近郊農戶心理狀況出現微弱下降趨勢。

從農戶經濟狀況分析，近郊和遠郊農戶的經濟狀況的福利水平均提升較多。農戶宅基地退出后實現統一規劃、集中居住，農戶不再從事農業工作，非農收入增加，同時近郊區改善的居住條件帶來了住房租金上漲，據調查顯示，義烏市青溪村宅基地退出前后年租金差值約為5×104元，農戶家庭經營以及租金收益大幅提升農戶收入水平；另一方面，農村社區居住模式迫使農戶失去傳統生產生活方式，近郊農戶由于進入城鎮生活較早，生活成本增加較小，對于遠郊農戶而言，其生活成本增加幅度更大。

在居住狀況方面，宅基地退出對農戶的居住福利影響最大，農戶居住福利水平提升最多。依據當前義烏市按人口基數重新劃分宅基地的方案，宅基地退出增加了一部分農戶的住宅占地面積，也杜絕了部分農戶一戶多宅、閑置住宅的現象，農戶總體住宅占地面積小幅增加；當地退地農戶被統一安置到磚混或框架結構的住宅，建筑以4—5層為主，農戶居住面積大幅增加；住房結構由以往的磚木結構轉變為磚混，部分農戶住房為框架結構，多出現在近郊村。

在農戶心理感知方面，宅基地退出對農戶生活滿意度提升較小。根據訪談得知，盡管農戶由原來臟亂差的農房搬進干凈敞亮的樓房，但由于留守農村大部分為老年人群，對宅基地有很強的家庭歸屬感，居住高層帶來的生活不便以及生活方式的改變使得農戶對當前狀態沒有退出前滿意。在近郊農村，由于統一安置進高層公寓后，實行統一規范管理，部分農戶房屋出租受限制，再加上外來人口使得周邊生活環境變差，導致近郊農戶對當前居住環境和狀態滿意度較差。

4 研究結論

目前義烏市近郊村宅基地退出中農戶的參與意愿較高，占比為64%，退出后愿意遷往城鎮。運用Logistic回歸模型研究該區域影響農戶退出宅基地的主要影響因素，并基于森的可行能力理論結合模糊評價法對宅基地退出前后農戶的福利水平變化進行測度，得出如下結論：

（1）對農戶退出宅基地有顯著正向影響的因素依次為原宅基地住房層數、農戶家庭收入水平；對農戶退出宅基地有顯著負向作用的影響因素為農戶年齡、當前狀態滿意度、農戶居住舒適度以及家庭人口數量。

（2）參與宅基地退出的農戶進行集中居住后，農戶住宅的財產性凸顯，舊宅基地退出后，農戶福利水平得到提升，其中遠郊村農戶福利水平提升相對較大。從功能性看，農戶住房狀況改善最多，經濟狀況提升較大，同時遠郊農戶的生活成本增加較大，近郊村搬進新宅后引起的生活方式不適應導致農戶生活心理感知提升較小。

對于義烏市等經濟發達地區而言，由于經濟發展水平高，社會醫療、教育、養老保障機制完善，宅基地退出機制以及退地農戶保障體系較為成熟。再加上義烏市小商品經濟發達、外來人口眾多，龐大的生產場所和住房需求有利于宅基地的資產實現，農戶在退地后獲得更高非農收入，退地意愿總體較高。同時，應該注意到宅基地退出后農戶生活方式變化帶來的心理偏差以及人口老齡化的趨勢，加強安置社區公共設施、環境建設，探索構建老齡化社區的居住模式，使農戶重新擁有家庭歸屬感；培育農村新產業、新業態，探索集體“造血用地”模式以盤活農村經濟，增加退地農戶受教育、培訓和就業機會，穩定農戶非農收入預期，提高農戶的生活水平和就業質量；加快構建農村土地市場交易平臺，通過市場機制盤活農村土地資產，增加農戶財產性收入。

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