基于“大數據”的分年度投資計劃管理研究

(國網新源浙江仙居抽水蓄能有限公司 浙江 仙居 317300)

一、投資階段劃分

大數據顯示，基建期呈現出明顯的階段性特點，相應的投資也呈現出明顯的階段性，主要表現如下：

第一年：籌建期標段工程開工建設，土建工程施工強度逐漸升高，土建工程量同步開始增長，土建工程投資在總投資中的比重開始提升。

第二年：土建主體工程開工建設，與籌建期標段工程疊加，土建施工強度到達整個建設期的最高峰，相應的土建工程投資在總投資中的比重達到最大，主機合同簽訂，重大設備合同基本簽訂完畢。

第三年：籌建期工程施工完畢，土建主體工程施工強度明顯下降，工作面大幅減少，土建工程投資比重下降至相對低點；機電安裝合同簽訂完成，設備到貨數量逐漸增長。

第四年：土建主體工程主要工作面陸續完工，主要工作面僅剩地下廠房工程，機電安裝工程土建部分施工強度逐漸加大，設備到貨數量進一步增加，設備投資比重進一步上升。

第五年：機電安裝工程土建部分逐漸完工，設備安裝工作強度增長明顯，達到建設期最高峰；設備到貨量此時也達到最大，相應的設備投資比重達到最大值。

第六年：機組按照每季度投產一臺的進度完成安裝、調試、投產，年底完成“一年四投”，機電安裝工程強度由年初到年底呈現下降趨勢，土建及安裝工程量均有明顯的下降，相應的土建及安裝工程投資呈現下降趨勢。

二、投資影響因素分析

(一)合同結算對投資的影響。分年度合同結算約占年度投資額的80%，通過收集已建成電站建設期合同結算、投資、資金流等大數據，可知合同結算直接影響分年度投資、資金，合同項目結算對工程投資占主要影響地位。

1.采購計劃及合同簽訂對合同結算的影響。大數據顯示前兩年采購計劃額度占比為88%，前三年合同簽訂額占整個建設期合同簽訂總額比例為90%。年度采購計劃編制完成后，實際簽約合同價約占當年計劃額度的80%，約20%的采購項目將延遲至下一年度完成簽訂，當年新簽合同結算額度約占采購計劃額度的15～20%，其余合同額將延遲至后續年度完成結算。

2.施工類、物資類合同對合同結算的影響。根據大數據，在合同數量方面，施工類占17%、物資類占50%、服務類占30%；在合同結算額度方面，施工類占48%、物資類占41%、服務類占4%。可見，施工類合同數量雖少，但對投資整體影響程度較大，服務類合同數量雖多，但對投資整體影響較小。

(1)施工進度對施工類合同結算的影響。施工進度計劃在整個工程建設期具有階段性的特征，相應的施工強度、資源投入、完工工程量均具有階段性的特征。土建工程量主要集中在建設期前三年，安裝工程量主要集中在建設期后四年。

(2)交貨及驗收進度對物資類合同結算的影響。物資類合同到貨驗收款占全部合同額的50～90%，因此，到貨驗收進度及安裝進度對物資類合同結算影響較大。大數據顯示，大型設備到貨量主要集中在機組全部投產前四年，投產前兩年達到高峰。

(3)變更索賠事項對施工類合同結算的影響。抽水蓄能電站從開工到竣工一般會發生變更與索賠事項600余項，處理金額達到2億元。開工至電站機組投產期間，每年處理變更索賠費用占當年施工類合同結算金額比例約為10%，占年度投資比重3～5%，對年度施工類合同結算及整體投資影響較大。

(二)建設期貸款利息對投資的影響。分年度建設期利息主要依據上一年度期末累計貸款本金、當年貸款金額及利率進行計算，因此與融資及貸款利率密切相關。分年度建設期貸款利息占投資比為10～15%，對投資影響較大。

三、數據收集及數據倉庫建立

3.1數據深度挖掘。通過對上述數據進行收集、分類，利用“大數據”技術對所收集數據進行全面整合、統計、分析，對各類信息深度挖掘，發現各類數據與投資數據潛在的聯系。

3.2數據倉庫建立。完成數據挖掘后，進一步探索各類數據與投資數據的關聯關系，通過關聯分析、序列發現，確定數據之間的關聯規則，歸納出相關算法，通過一定的算法建立數據倉庫。

3.3數據模型提取。利用數據倉庫歷史樣本，以數據倉庫數據為基礎，使用智能方法提取數據模型，對類似工程投資數據走向或趨勢進行估算、預測，最終實現用歷史預測未來的目標。

四、投資計劃簡易數學模型建立

結合投資階段性分布規律，以投產電站數據倉庫為基礎，編制生成分年度投資與分年度正在執行合同額比值系數e，根據該系數并考慮一定的綜合調整系數f，可建立投資數學模型。此處引入正在執行合同額的概念，是指電站當年所有尚處于或將處于履行狀態的合同簽約價的總和，其計算公式為：

Ci=Ci-1+80%×Pi

(1)

式中：i——建設期第i年；

Ci——建設期第i年正在執行合同額；

Ci-1——建設期第i-1年正在執行合同額；

Pi——建設期第i年采購計劃額。

在計算出建設期第i年正在執行合同額之后，根據已建成電站模型編制出的分年度投資與分年度正在執行合同額比值系數及綜合調整系數即可測算后續電站分年度投資，計算公式為：

Ii= Ci×ei×fi

(2)

式中：i——后續同類型電站建設期第i年；

Ii——后續同類型電站建設期第i年投資；

ei——已建電站模型第i年投資與正在執行合同額比值；

fi——建設期第i年根據不同時期、不同地點因素引起的定額、價格、費用標準等變化的綜合調整系數。

五、投資計劃詳編時的數據復核

由于投資具有階段性特征，數據也應根據不同階段采用不同的方法進行復核，對投資計劃簡易數學模型初步測算的投資規模進一步修正，對投資數據進一步精確、細化，此時編制生成的投資數據較簡易數學模型初步測算的投資精度有所提高。

六、計劃執行階段的管控措施

分年度投資計劃編制完成后，圍繞編制的計劃進行目標管理，結合當年所處的年份及建設階段，針對投資影響性因素進行主動控制。

七、應用舉例及實施效果

隨機抽取一座處于基建期的電站進行檢驗，結合該電站所處的建設階段，根據數學模型可初步計算該電站次年投資計劃；投資規模確定后，再根據該電站計劃編制期所處的階段，采用相應的投資復核方法進行復核、修正；在計劃執行階段，結合管控措施及手段，強化投資過程管理。檢驗結果顯示該電站當年投資計劃完成率>99%、偏差率<1%，投資計劃精度效果明顯。

八、結束語

通過參考已建成投產的抽水蓄能電站大數據，結合階段性特點，探索出各影響因素對投資的影響程度及規律，利用大數據技術，生產數據倉庫，建立簡易投資計劃數學模型，預測后續開工建設電站相應年份的投資規模、精度范圍，以此指導詳編階段的投資計劃編制，并通過相應的投資復核方法進行修正，確定年度投資額，達到了提高投資管控能力及水平的目的。

【參考文獻】

[1]郭建欣，試論水電工程投資控制與管理[J].水力發電，2002(2)：5-7.

[2]陳國政，水電工程建設投資階段性控制管理問題探討[J].人民長江，2012,43(14)：24-26.