標準化評價視角下院校項目全流程要素管理淺析

彭文輝，于化鵬

（1.中國人民解放軍海軍潛艇學院，山東 青島 266199; 2.中國人民解放軍軍事科學院國防科技創新研究院，北京 100010）

0　引言

當前，隨著我國越來越重視知識產權領域的競爭，如何將科技成果轉化為生產力，推動國家經濟進步和社會高速發展，變成了我國需要解決的重要課題，尤其是在科研院校，此問題尤為突出。院校作為科研發展的重要基地，是科技成果產生的主要搖籃，是國家加強和改善科技成果轉化的關鍵環節[1-4]。高校科研發展水平主要通過科研項目立項的數量及成果的質量和轉化體現，因此，項目、成果轉化率等指標集中反映了高校的整體科研實力，同時也反映了院校的科研管理和服務水平。高校的科研項目管理是一個系統工程，導致科研成果往往只停留在紙面上，無法將其轉化為具有真正經濟價值和社會價值的成果[5-10]。因此，本文結合院校科研管理實際，從如何提高項目信息的時效性、建立項目全流程要素管理模式和切實可行的運作機制，從而形成項目各階段相互促進，相互制約的科學評估體系，以達到提高科研管理工作水平和質量的目的出發，進行研究，這也是當前我國大力實施知識產權創新戰略背景下迫切需要加強與深入研究的課題。

1　科研管理工作存在問題闡述

目前，院校科研管理工作一般歸屬于科研單位，如科研部、科技局、科研處等。通過行政管理的方式直接對校內的院系、所直接管理，如圖1所示。從技術活動過程角度看，院校的科研管理主要解決的是在知識生產階段的基礎管理，具體體現在以下四個方面。

(1) 在管理對象上，存在重項目負責人、輕團隊協作的問題

圖1　當前院校科研管理工作流程Fig 1.The work flow of scientific research management at present colleges and Universities

這個問題表現在諸如項目立項申報、成果轉化階段，科研管理工作往往更多地重視項目負責人的學術水平和成就。同時，也忽略了項目其他成員在項目工作中的表現與參與度，主要集中在職稱晉升、績效評比等環節中。這種過于關注項目負責人而忽略了項目成員參與度的現象，在很大程度上影響了項目成員參與研究的積極性，不利于科研項目的開展[6-8]。

(2) 在成果管理上，存在重項目成果形式、輕成果轉化與應用

現在比較流行的科研運行體制，大多是以科研單位承擔的項目多少做為評價其科研能力的指標，因此，項目申請與立項工作成了科研單位的工作重心，從而導致管理主體與科研主體都存在重申報輕管理的現象。一方面，在科研項目申報、研究過程中，只考慮科研成果數量和是否立項結題，而忽略了成果轉化與應用能夠產生的社會價值與效益，對科研成果最終能否轉化不夠重視；或者因重理論輕實踐而缺乏必要的應用研究，忽略了成果的轉化與應用。另一方面，由于科研工作后期疏忽管理，使得一些科研項目不能按期完成或完成的項目質量不高[6,8,10]。

(3) 在評價管理上，存在缺乏專業的成果評價機制

一直以來，院校科研項目的評價方式比較單一，沒有形成有效的標準化評價體系，大部分情況下只注重項目承擔者是否按照申報要求發表了論文，而對成果的質量和創新性評價缺乏統一的標準。這種科研評價方式不利于保護那些對科研真正有創新想法的研究人員的積極性[7-8]。

(4) 在管理模式上，存在重目標輕過程的現象

當前我國院校科研項目管理較多采用的是目標管理的模式，往往表現在以科研項目結題為目標，科研管理部門則充當了下達通知、上報材料的角色，對所在院校教師參與的科研項目的過程缺少管理，沒有形成對項目研究過程的一種動態監督機制。同時，科研項目在管理中還存在條塊分割嚴重、中間環節管理脫節、職責不清等混亂現象，缺乏對項目全過程的管理意識，從而導致很多項目申報不成功或者申報下來后不能正常結題，同時，抵御風險的意識在科研項目的實施中體現嚴重不足。由于科研管理單位在計劃中對結果的不確定未能充分認識或者監管力度不夠，有的項目直到最后的驗收階段才發現根本無法實施，特別是重大項目，發生這種情況的影響難以估量，甚至將嚴重影響科研成果和院校的聲譽[8-11]。

綜上所述，隨著國家對科研的投入逐漸加大，目前傳統的院校科研項目管理模式已無法適應國家知識產權創新戰略新形勢下對科研迅速發展的要求。

2　構建科研項目全流程要素管理機制

在經濟發展過程中，一個國家的標準化發展狀況也已經成為反映其經濟發展水平和科技進步的重要指標之一。很長一段時間以來，我國把標準化工作的重點放在標準化水平上。而科技標準化評價，依據的是國家標準GB/T22900-2009《科學技術研究項目評價通則》（以下簡稱《通則》）進行的科技評價[17-19]。該標準中標準化評價指標包括工作分解結構（WBS）/工作分解單元（WBE）、質量成本控制（QCD）、技術創新水平（TIL）、技術就緒水平（TRL）、技術增加值（TVA）、206標準數據格式（TME）以及技術報表（TVA Statement）等[17]。

在國家知識產權創新戰略背景下，院校科研成果的產生、轉化過程中，參與的主體不僅包括院校的科研人員和科研管理人員，還涉及眾多參與方。同時，各參與方因其角色定位參與程度等不同，還涉及法律、財務、管理等復雜的程序[3,8,12]。因此，如何搭建一個包含官產學研和成果轉化的閉環機制，實現科研項目全流程要素管理的綜合信息平臺,將標準化評價引入院校科研管理工作全流程非常有必要[2,12-13]。

2.1　科研項目全流程要素分析

科研項目全流程要素主要包括人力資源能力要素、技術成果管理、知識產權分析和專利運營等要素。其中，人力資源能力要素又分為科研管理人員和科研項目團隊等要素，下面將對諸要素進行展開分析。

2.1.1人力資源的能力要素

(1) 科研管理人員

對于院校來而言，科研管理人員是進行科研滾里工作不可或缺的力量，而要發揮院校內部科研管理人員的優勢，可以通過開展培訓、提高科研管理人員素質、增強相關政策信息獲取及政策解讀、知識產權保護相關法律法規等的認識等方面的工作，明確這些科研管理人員在院校科研管理工作流程中的橋梁和紐帶作用[2,14]。

(2) 科研項目團隊

科研項目團隊是科研項目的具體執行者，科研項目團隊必須對項目的可交付成果以及所需要進行的工作達成共識。

在科研項目團隊協作方面，需要關注兩個方面的管理問題。一是項目的范圍管理。目前院校科在研項目管理中，對項目范圍的管理往往比較薄弱。一般的中小項目并沒有書面的范圍管理文件，往往會產生在科研項目研究中由于客觀條件的變化發生更改，導致結題時無法達到預期的目的；同時，由于院校對項目負責人沒有“完不成追責”的制度，所以在院校的科研項目中會出現推遲和無法完成[6-8,15]。二是項目的時間管理。隨著國家知識產權創新戰略戰略對院校科研領域要求的不斷提高，院校科研也需要考慮經濟效益，因而需要將項目時間管理納入院校的科研項目的管理領域。目前，可以依靠一些計算機軟件幫助科研管理人員完成這項工作[12,13,16]。

2.1.2技術成果管理

院校專利管理的目標為建立一套與專利制度和國家知識產權戰略相適應的、符合院校科研規律和特點的管理體系，以達到防止院校知識產權流失、促進院校科研成果的有效利用[4,14,20]。

院校科研管理機構可定期對教師、科研人員和各類學生進行知識產權的宣傳教育和培訓，并結合具體案例普及專利保護常識；另外，有條件的院校可以在全校開設知識產權專業課程，可以充分使用網絡、微課等多種方式，使廣大師生增強防范意識，并增強在在實際的科研活動中學會用法律的手段來維護自己的權益的能力。其次，就是要建全專利管理制度，采取有效措施加強產權管理[14,20]。

2.1.3知識產權分析

專利作為知識產權的核心內容，其擁有量和專利的質量是衡量院校科技創新水平的重要標志。同時，專利質量也影響著專利轉化的效率，需要采取全過程的管理來提高專利質量[4,5,14]。

(1) 專利總體、分布、優勢科技領域分析

通過對院校專利申請的總體情況、分布情況、優勢科技領域、專利保護情況以及專利技術的生命周期情況進行分析，揭示院校科技創新的特色、優勢和潛力，掌握科技創新態勢，了解院校科學研究的優勢區、弱勢區和空白區并提出創新發展策略，以便進一步發掘院校科技創新的潛力，提升院校科技創新能力。

(2) 情報服務

收集、整理、篩選各級科研項目等政策信息及先進技術信息；通過院校科研綜合信息平臺數據共享，向校內可能相關的教職工發布、推薦相關信息。

2.1.4專利運營

院校專利運營主要圍繞以下幾方面展開。

1) 圍繞重大核心技術和科研項目培育優質專利。在項目研發的同時，對具有產業化前景的重點項目，制定專利計劃、開展專利布局并申請相關專利，重點是發明專利。

2) 在申請專利的同時即制定專利成果轉化計劃，開展專利轉讓或許可工作。

3) 對重要專利開展價值分析，分別從法律、技術、經濟和專利自身視角對專利價值進行界定。通過專利價值分析，有目的、有針對性、有目標地尋找許可對象，充分發揮專利的商業價值。

4) 建立院校研究機構專職專利轉移中心或知識產權辦公室，專職開展專利價值分析、專利轉讓和許可工作，通過政產學研合作及時進行專利的許可與轉讓；利用綜合平臺，及時發布最新的研發成果和專利技術。

2.2　科研項目全流程要素管理流程

將所做分析應用于項目管理中，圖2給出了引入標準化評價后科研項目全流程要素管理的工作流程圖。

由圖2和圖1進行對比分析，可以得出以下結論:

1) 引入標準化評價之后的科研管理工作流程中更多的參與了科研成果轉化，管理重心后移，同科研項目承擔方共同完成科研項目的申報、實施、結題、成果轉化的整個流程。

2) 通過將標準化評價的詳細指標應用到科研項目前期儲備、項目論證階段、立項階段、設計階段、研制階段、結題階段、成果轉化全流程中，能夠定量化評估項目各階段各子項管理工作。

3) 通過將項目管理進行模塊化細分，使得項目參與各方在全流程中職責清晰，同時在綜合信息平臺的支持下，能夠有效提高項目管理效率。

圖2　引入標準化評價后科研項目全流程要素管理流程Fig.2 The whole process factor management process of scientific research projects after the introduction of standardized evaluation

4) 標準化評價的引入大大降低了主觀因素，由專家評審制向專家咨詢制進行了過渡，做到有數據、有憑據、有證據。

3　結論

在當前國家知識產權創新戰略背景下，院校科研項目管理工作急需進行改進，以適應新時期新形勢所肩負的任務。通過引入標準化評價方法對科研項目全流程要素進行優化，并構建新的管理工作流程，在綜合信息平臺支撐下建立起科學的科研管理系統，能夠大大加強科研成果的知識產權管理、明確相應機構的功能定位以及強化知識產權申請、運營權責。同時，借助便捷的綜合信息平臺，研究完善人員考核機制和科研成果轉化機制。

[1] 張武軍, 翟艷紅, 任燕, 等. 軍民融合中的大學知識產權保護研究[J]. 科技進步與對策, 2011,28(23).ZHANG Wu-jun, ZHAI Yan-hong, REN Yan, et al. Research on the protection of intellectual property rights in the University of military and civilian integration [J]. Science and technology progress and countermeasures,2011,28 (23).

[2] 顧洪, 殷學平, 朱杰, 等. 軍隊院校科技成果轉化工作的管理和環境建設[J]. 解放軍醫院管理雜志, 2002(4):335-336.GU Hong, YIN Xue-ping, ZHU Jie, et al. If the bright transformation of scientific and technological achievements in management and environment construction of the PLA [J]. Hospital Administration Journal of Chinese People’s Liberation Army, 2002(4):335-336.

[3] 賀飛, 姚衛浩. 美國高校技術轉移活動及其對我國的啟示[J]. 中國高校科技, 2015(7):60-63.HE Fei, YAO Wei-hao. American College of technology transfer activities and Its Enlightenment to China [J]. China University of science and technology,2015(7):60-63.

[4] 王林. 加強院校知識產權保護[J]. 科技與管理, 2007, 9(6):124-126.WANG Lin. Strengthening the protection of intellectual property rights in Colleges and universities [J]. Science and technology and management, 2007, 9(6):124-126.

[5] 尹曉兵. 轉型期高校知識產權狀況剖析與發展對策研究[J]. 創新科技, 2016(4):18-21.YIN Xiao-bing. Analysis on the status of intellectual property in Colleges and universities in transition period and Development Countermeasures[J]. Innovation science and technology, 2016(4):18-21.

[6] 張浩斌. 高校科研項目管理中存在的問題及對策[J]. 經濟師, 2016(5):168-169.ZHANG Hao-bin. Problems and Countermeasures in the management of scientific research projects in Colleges and universities [J].Economist, 2016(5):168-169.

[7] 張文津. 高校科研項目管理中存在的主要問題及對策研究[J].高教學刊,2016(14):148-149.ZHANG Wen-jin. Research on the Main Problems and Countermeasures in the Management of Scientific Research Projects in Universities[J].Journal of Higher Education,2016(14):148-149.

[8] 劉文娜. 激勵理論視域下的高校科研項目管理[J].北京教育學院學報,2016, 30(2):52-56.LIU Wen-na. The management of scientific research projects in Colleges and universities from the perspective of incentive theory [J]. Beijing Institute of education,2016, 30(2):52-56.

[9] 朱渝. 試論高校科研項目的管理[J].中國高校科技,2015(8):28-29.ZHU Yu. On the management of scientific research projects in Colleges and universities [J]. Chinese University Science and technology,2015(8):28-29.

[10] 朱德林. 我國高校科研成果轉化的瓶頸對策[J].廣西社會科學,2014(11).ZHU De-lin. The bottleneck of the transformation of scientific research results in China's colleges and universities [J]. Guangxi social science,2014(11).

[11] 王亞玲. 軍民科技融合發展的制約因素及對策研究[J]. 西安交通大學學報(社會科學版), 2012, 32(4):57-62.WANG Ya-ling. The restrictive factors and Countermeasures of the integration and development of military and civilian science and technology [J]. Journal of Xi’an Jiao Tong University (Social Science Edition),2012, 32(4):57-62.

[12] 王迎霞, 沈富可. 信息化成就高校科研項目無邊界管理[J].中國教育信息化, 2012(7):4-6.WANG Ying-xia, SHEN Fu-ke. Informatization achievement of university scientific research project free border management [J]. China education information, 2012(7):4-6.

[13] 王蕊. 國外知識產權管理網站對我國的借鑒作用[J].現代情報, 2004, 24(9):20-23.WANG Rui. The reference of foreign intellectual property management website to our country [J]. Modern intelligence, 2004, 24(9):20-23.

[14] 袁瓊清, 李振, 曹德斌. 軍隊院校國防知識產權人才培養初探[J]. 高等教育研究學報, 2014, 37(3):108-110.YUAN Qiong-qing, LI Zhen, CAO De-bin. Research on the training of intellectual property rights talents in national defense [J]. Journal of Higher Education Research,2014, 37(3):108-110.

[15] 喬玉婷, 鮑慶龍, 曾立. 軍民融合協同創新績效評估及影響因子研究—以長株潭地區為例[J]. 科技進步與對策, 2015(15):120-124.QIAO Yu-ting, BAO Qing-long, ZENG Li. Research on Performance Evaluation and Influencing Factors of Military-civilian Integration Collaborative Innovation: A Case Study of Changzhutan District[J]. Science & Technology Progress and Policy, 2015(15):120-124.

[16] 王曉軍, 孫路陽, 盧慧聰,等. 高校科研管理系統與科研管理信息化[J]. 吉林醫藥學院學報, 2014(6):459-460.WANG Xiao-jun, SUN Lu-yang, LU Hui-cong, et al. Information on scientific research management system and scientific research management of colleges and universities [J]. Journal of Jilin Medical College, 2014(6):459-460.

[17] 何小敏. 科技標準化評價簡介[J]. 高科技與產業化, 2015, 11(1):72-77.HE Xiao-min. A brief introduction to the evaluation of scientific and technological standardization [J]. High technology and industrialization,2015, 11(1):72-77.

[18] 俞立平, 武夷山. 科技評價中標準化方法對評價結果的影響研究[J]. 現代圖書情報技術, 2011, 27(9):66-71.YU Li-ping, WU Yi-shan. Research on the impact of standardization methods on evaluation results in scientific evaluation of science and technology [J]. Modern library and information technology,2011, 27(9):66-71.

[19] 楊鋒, 王益誼, 王金玉. 標準化的經濟效益研究綜述[J]. 標準科學, 2008(12):25-29.YANG Feng, WANG Jin-yu. Summary of research on standardization evaluation [J]. Modernization,2008(12):25-29.

[20] 馮逸飛, 顧正勇, 劉豪. 軍隊院校教育中知識產權意識的培養[J]. 解放軍醫院管理雜志, 2015(5):459-459.FENG Yi-fei, GU Zheng-yong, LIU Hao. The cultivation of intellectual property awareness in college education [J]. Liberation Army Management magazine,2015(5):459-459.