京津冀專利賦存及創新力評價研究

任立肖 賈世偉

[提要] 在京津冀協同發展戰略及“大眾創業、萬眾創新”背景下，分析企業、高等院校、研究機構等三類重要申請機構的專利申請量可以一定程度上反映地區的創新水平。本文利用中國統計年鑒及專利檢索系統，先后分析京津冀專利申請總量及各申請機構的專利申請量。研究顯示：2006～2015年專利申請總量呈持續增長趨勢。比較而言，北京的專利申請數量最多，其次是天津，河北數量最少。從申請機構角度看，企業專利申請量最多，其次是高校，最后是研究機構。從機構間合作申請專利來看，研究結構與高等院校合作最為緊密，專利申請量最大，其次研究機構與企業的合作專利申請量居于第二位，而高等院校與企業的合作最少，專利申請量居于最后。

關鍵詞：京津冀；專利；申請機構

本文系天津市科技發展戰略規劃項目：“要素-關系-功能三維視閾下京津冀協同創新生態系統演化研究”（項目編號：16ZLZXZF00370）研究成果之一

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年3月7日

京津冀三省市同屬于京畿重地，相互包容，具有天然的協同發展基礎。自“大眾創業、萬眾創新”提出以來，地區的創新水平尤其受到重視。

一、數據收集及分析方法

專利是技術開發活動的直接輸出，是衡量創新產出的指標，是地區創新水平的有力指標，而專利授權需要過層層審批，國際專利制度限制了專利的授權速度，考慮到存在時間滯后性，所以本文選取專利申請量來衡量京津冀三地的專利賦存狀況。本文數據來源于《中國科技統計年鑒》和城市統計年鑒及專利檢索系統。

二、京津冀三地專利概況

從2006～2016年京津冀專利申請總量發現，北京的專利申請數量最多，約占三地總量的58%左右，其次是天津，占比為28%，河北數量最少，僅占14%左右。從分年度分地區專利情況來看，三地專利申請數量都在不斷增加。北京的創新勢頭已維持在一個相對穩定的水平上，大部分產業技術發展趨于成熟，研究資源的邊際效用將有所遞減。天津專利在2010年之前增速不明顯，但之后增長迅速，2012年發明專利申請量比2010年增長了84%。河北專利增速穩步提升，創新熱度不斷提高，有較大和穩定的發展空間。

三、專利視角的京津冀三地創新發展水平

（一）京津冀三種機構專利申請量。創新主體主要有企業、高等院校和研究機構三種類型，本文分別查詢其各年度在京津冀三地的專利申請量，并形成2006～2016年天津、北京、河北三種機構的專利申請量，并橫向比較三地的企業、研究機構和高等院校專利申請量。

從北京三種機構專利申請量來看，北京市專利申請量在2012年以前，研究機構申請量排第一，其次是高校和企業，三者差距較小。而2012年是一個明顯的分水嶺，2012年以后企業明顯發力，申請量由之前的最少一躍成為最多的，而高校申請量也超越了研究機構成為第二，如圖1所示。（圖1）

天津專利申請量從2011年開始增長較快。從三種機構比較來看，一直是企業最多，高校第二，研究機構第三。從2012年，天津企業創新力提升迅速，研發成果快速增多，也一定程度上反映了近幾年天津經濟的快速發展，如圖2所示。（圖2）

從三種機構比較來看，河北的專利申請量也是企業、高校、研究機構的排名次序且保持不變，不過專利申請量相差最大。河北的企業專利申請量一直明顯多于其他兩類機構，且近幾年差距尤為明顯，如圖3所示。說明河北省的企業在當地創新活動中所起的作用較大，企業在河北的專利量上有很大的貢獻，貢獻較大的企業有長城汽車股份有限公司、保定天威集團有限公司、新奧科技發展有限公司等。（圖3）

綜上，從申請機構看，京津冀專利申請量都以企業為主要動力，其次是高等院校，最后是研究機構。可見，企業是創新系統中最活躍的要素，與企業規模較大、研發人員較多有關，但同時也反映了我國經濟持續穩定發展中企業起到了突出的作用。

（二）三種機構的專利申請量京津冀橫向比較研究。對2006～2016年京津冀企業、高等院校、研究機構的變化和發展趨勢總體研究發現，京津冀專利申請量整體發展趨勢在2014年以前一直處于穩定增長過程，但從2014年開始，企業專利申請量呈現下滑趨勢。從增長速度上看，北京相較于其他兩個省份增長緩慢，而河北一直處于穩步快速增長中，體現出了較大的創新潛力，在增長速度上超過其他兩省市。

從2006～2016年京津冀企業專利申請量來看，三地的企業專利申請量占比處于不斷變化狀況。2006年天津在京津冀企業申請量中占比較高，但從2010年起被河北反超，河北從2006年占比26%上升到2016年占比45%，有著顯著進步。北京在2006～2016年期間，基本處于穩定增長狀況。北京從2006年到2014年，專利申請量不斷上升，且占三地申請總量的比例不斷提高，在2013年、2014年占比首次超過天津、河北躍居第一，但是2015年后又略有下降，未能保持第一態勢。（圖4）

從2006～2016年京津冀研究機構專利申請量來看，北京的研究機構處于絕對優勢地位，最少的一年占比78%，如圖5所示。這一結果反映北京的科研實力要明顯強于天津和河北。北京是全國的文化中心，科研機構數量位居全國第一，所以其專利申請量明顯高于其他兩地。（圖5）

從2006～2016年京津冀高等院校專利申請量來看，北京位居第一，天津第二，河北第三且處于明顯的弱勢地位，雖然近3年有增長趨勢，但是與北京、天津的差距仍然較大，如圖6所示。從2008年起北京市的高等院校專利申請量超越天津，且逐漸拉大差距，反映出北京高等院校的實力在不斷增強。（圖6）

（三）機構間的專利合作研究。為了考察京津冀企業、高校和研究結構之間的專利申請合作關系，基于SooPAT專利檢索系統的高級檢索，設定檢索區域、檢索年份、請人等選項，嘗試兩兩結合，探索企業與高校、企業與研究機構、高校與研究機構的專利合作申請狀況。

在申請人選項中，以“公司”為關鍵詞來檢索企業專利，以“大學or院校or學院”為關鍵詞檢索高等院校，以“研究中心or研究院or研究所or研究總院”為關鍵詞檢索研究機構。例如，檢索天津市的企業和高等院校的合作情況，檢索式為：SQR：（公司）AND SQR：（大學OR院校OR學院）AND DZ：（天津市）。由此得出，2006～2016年京津冀三種機構間的合作專利申請量，如圖7所示。（圖7）

從合作申請總量上看，京津冀三地的專利合作申請量在2006～2014年前呈明顯的增長趨勢，而近3年反而有下降勢頭。這反映了近3年產學研推進的不力，應注重加強合作，共同推動京津冀協同發展。

從三地專利合作量上看，研究結構與高等院校合作最為緊密，專利申請量最大；其次是研究機構與企業的合作，專利申請量居于第二位；而高等院校與企業的合作最少，專利申請量居于最后。研究機構是與企業、高等院校合作的主要方，科研機構是科研創新中的重要技術來源，科研機構通過各種方式與企業進行合作，提供現成的科研成果給企業，或者與企業共同成立新企業等等，同時，與高校合作共建研究機構、產學研合作、共同開展研究開發。科研機構是創新生態系統中重要的要素之一，它首先是省市專利申請的主要要素，其次它加強合作，使各種技術融合，形成具有市場競爭力的產品和產業。企業有著雄厚的財力和科技基礎，如果能與高等院校、科研機構等相關人員，創建科研實驗室、行業創新中心、成立新的聯合體、高等院校和研究機構解決技術問題，企業作為物質后盾，進而增強技術創新能力、從而激發創新活力。

四、結語

在創新力對比研究中得出，京津冀的技術發展不平衡，在創新方面，北京的水平最高、能力最強，天津相對較好，而河北的研發水平為三地最低；專利運用方面，北京處在三地中最強位置上，天津與河北水平相當。從整體看，北京的技術底蘊深厚，但創新勢頭緩慢，處在一個相對成熟、穩定的水平上；天津處在高速發展的環境下，隨著創新規模的不斷擴大，管理及制度問題凸現，在以后的發展中應不斷挖掘新的經濟增長點，擴大創新規模使其規模效率得以充分發揮；相較于其他兩省市，河北技術發展潛力較大，但是在三省市中規模效率均值最低，應防止陷于規模報酬遞減中，在以后的發展中應調整產業結構，合理控制創新規模，提高規模效率，實現集約化創新。

主要參考文獻：

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