IMO關于極地水域操作船舶船員的資格和培訓要求及履約建議

饒滾金 李 波

一、極地水域操作船舶船員資格和培訓新要求

地球南北極附近水域（極地水域）地理位置偏遠，水文、海洋、氣象、冰河現象獨特，環境條件特殊惡劣也極度脆弱，在搜救、援助和疏散人員以及在處理環境污染問題時，會遇到嚴重的操作困難和后勤保障困難。自20世紀90年代開始，國際海事界一直通過制定極地航運法律規則來改進南北極水域航行船舶的安全和環境生態保護。國際海事組織（IMO）在2014年11月召開的第94屆海上安全委員會（MSC）和在2015年5月召開的第68屆海上環境保護委員會（MEPC），分別以第MSC.385（94）號決議和第MEPC.264（68）號決議共同通過了《國際極地水域操作①不同的文獻對英文原文中的“Operating”的翻譯不盡相同，有的翻譯為“營運”，有的翻譯為“操作”，還有的翻譯為“航行”。為統一起見，本文翻譯為“操作”。船舶規則》（International Code for Ships Operating in Polar Waters，以下簡稱《極地規則》），以補充現有 IMO 公約規則的要求。《極地規則》適用于所有極地水域操作的客船和500總噸及以上船舶，已于2017年1月1日生效實施。《極地規則》對極地水域操作船舶船員資格和培訓提出了基本培訓和高級培訓的概念，并將培訓和證書的具體要求指向了STCW公約。STCW公約是關于海員培訓、發證和適任標準的國際公約，保證海員的職業技術素質是其核心任務之一。2016年，IMO根據《極地規則》的要求， 修訂了STCW公約，進一步明確了極地水域操作船舶船員資格和培訓的要求。

二、關于極地水域的界定

2014年11月，IMO以第MSC.386（94）號決議通過了SOLAS修正案，該修正案新增SOLAS第XIV章“極地水域操作船舶安全措施（Safety Measures for Ships Operating in Polar Waters）”，使《極地規則》（引言部分和第I-A篇“安全措施”）具有強制性。2015年5月，IMO以第MEPC.265（68）號決議通過MARPOL公約附則修正案，使《極地規則》與環境相關的規定具有強制性。SOLAS公約第XIV/1.2和XIV/1.3條中，以及MARPOL公約附則I第11.46.2條、附則II第10.21.2條、附則IV第7.17.3條和附則V第3.13.2條中均對南極區域和北極水域進行了界定。其中，南極區域系指南緯60°以南的海域。北極水域系指位于下述連線以北的水域：從北緯 58°00′.0和西經 042°00′.0延伸至北緯64°37′.0和西經035°27′.0的連線，再經一恒向線延伸至北緯67°03′.9和西經026°33′.4，再經一恒向線延伸至北緯70°49′.56和西經008°59′.61（S rkapp，Jan Mayen），并經由 Jan Mayen 南岸延伸至北緯73° 31′.6和東經019°01′.0 的Bj rn ya島，再經一大圓線從 Bj rn ya島延伸至北緯68°38′.29和東經043°23′.08（Cap Kanin Nos），再經由亞洲大陸北岸向東延伸至白令海峽，再從白令海峽向西延伸至北緯 60°直到 Il’pyrskiy ，并沿北緯 60°向東延伸至并包括 Etolin 海峽，再經由北美大陸北岸向南延伸至北緯 60°，再向東沿北緯 60°平行線延伸至西經 56°37′.1，再延伸至北緯58°00′.0，西經 042°00′.0。《極地規則》關于極地水域的定義就直接引用上述SOLAS公約和MARPOL公約修正案關于極地水域的定義。STCW公約2016年修正案也引用了SOLAS公約修正案的定義。南極區域和北極水域圖示詳見圖1和圖2。

圖1 南極區域最大適用范圍示意圖

圖2 北極水域最大適用范圍示意圖

三、IMO關于極地水域操作船舶船員資格和培訓要求的發展歷程

IMO關于極地水域操作船舶船員資格和培訓的要求經歷了從委員會通函、大會決議等軟法規則到具備法律約束力的規則、公約修正案的發展歷程，資格和培訓要求的性質也經歷了從建議性到強制性的變化。

（一）《北極冰覆蓋水域操作船舶指南》關于船員資格和培訓的要求

2002年12月，由海上安全委員會第76屆會議和海上環境保護委員會第48屆會議分別以MSC/Circ.1056-MEPC/Circ.399通函批準的《北極冰覆蓋水域操作船舶指南》（Guidelines for Ships Operating in Arctic Ice-covered Waters）第14章“配員”的“總則”中指出：應根據第1章的說明配備冰區駕駛員①根據《北極冰覆蓋水域操作船舶指南》中的定義，冰區駕駛員（Ice Navigator ）系指除按 STCW 公約的要求取得資格外，還經特別培訓或以其他方式取得資格能在冰覆蓋水域指揮船舶移動的任何人。（Ice Navigator）；船上所有高級船員和普通船員都應通過培訓或自學針對13.4節中所述措施的教材或出版物來熟悉嚴寒天氣下的生存；船舶駕駛員和輪機員應盡可能接受冰區覆蓋水域船舶操作的培訓。在“冰區駕駛員資格和培訓”的要求中提出：冰區駕駛員應具有書面證明（Documentary Evidence）來表明已合格完成經認可的冰區航行培訓課程。另外，在“補充規定”中對接受槍或獵槍的使用培訓以及低頻無線電設備使用培訓提出了要求。《北極冰覆蓋水域操作船舶指南》的性質是建議性指南，因此它對船員資格和培訓要求不是強制性的。

（二）《極地水域操作船舶指南》

2009年12月2日，IMO以A.1024（26）號決議通過《極地水域操作船舶指南》（Guidelines for Ships Operating in Polar Waters），對《北極冰覆蓋水域操作船舶指南》進行升級和更新。《極地水域操作船舶指南》對船員資格和培訓要求與更新前的差別不大，具體的變化是在“冰區駕駛員資格和培訓”的要求中增加了“冰區駕駛員的資格應視具體情況包括已完成在職培訓的書面證明，還可以包括模擬訓練”，同時刪除了“補充規定”。和《北極冰覆蓋水域操作船舶指南》的性質一樣，《極地水域操作船舶指南》對船員資格和培訓要求是建議性的，也不是強制性的。

（三）STCW公約馬尼拉修正案

自2012年1月1日期開始生效的STCW公約馬尼拉修正案第B-V/g節“關于對在極地水域操作的船舶船長和高級船員培訓的指導”中闡述了船員資格和培訓的要求。要求在極地水域操作的船舶的船長、負責航行值班的高級船員和負責輪機值班的高級船員在該類船舶上任職前，對于船長和負責航行值班的高級船員，培訓應至少提供該節第2段至第11段所列科目的基本知識；以及對于負責輪機值班的高級船員，培訓應至少提供該節第3段、第6段、第10段和第11段所列科目的基本知識。船長、高級船員培訓的基本知識詳見表1。船長和輪機長還要求應具有充足和適當的極地水域操作船舶的經驗。

表1 船長、高級船員培訓的基本知識

另外，大會決議19“確保在極地水域操作船舶的船長和高級船員適任的措施”還建議各國政府采取可行措施，確保在極地水域操作船舶的船長和高級船員接受專門培訓和獲得經驗，以便他們有能力制訂駛往極地水域的航次計劃，在極地水域安全航行，監控并確保遵守源自政府間協議的要求以及海上人命安全和海洋環境保護的規定。

由于STCW公約馬尼拉修正案第B-V/g節屬于建議性指南性質，不具有強制性效力。

（四）《極地規則》

《極地規則》第12章“配員和培訓”要求航運公司須確保在極地水域操作船舶上的船長、大副和負責航行值班的高級船員須已完成培訓，獲得與其擬擔任的職務和擬承擔的職責和責任相稱的能力，并考慮到經修正的STCW公約和STCW規則的規定。船長、大副和負責航行值班的高級船員須按照經修正的STCW公約和STCW規則第 V 章的規定具備表2所列的資格：

表2 《極地規則》對極地水域操作船舶船員培訓的要求

在極地水域操作的船舶每位船員應熟悉《極地水域操作手冊》中包含或提及的與其指定職責相關的程序和設備。主管機關可允許除船長、大副或負責航行值班的高級船員以外的人員滿足《極地規則》第12.3.1 段規定的培訓要求（也即上述表2的要求），第12章對此還規定了相應的條件。

（五）STCW公約2016年修正案

2016年11月25日，IMO海上安全委員會第97屆會議以第MSC.416（97）號決議通過經修正的STCW公約的修正案，以第MSC.417（97）號決議通過STCW 規則A部分的修正案，另外還以STCW.6/Circ.12（2016年11月25日）號通函通過對STCW規則B部分的修正案。上述修正案將于2018年7月1日生效。STCW公約2016年修正案關于極地水域操作船舶船員的資格和培訓要求有：

1.關于證書要求

在第V章“特定類型船舶人員的特殊培訓要求”中插入新條款第V/4條“對極地水域操作船舶船長和甲板部高級船員培訓和資格的強制性最低要求”。新的第V/4條的主要內容有：

（1）根據《極地規則》的要求，極地水域操作船舶的船長、大副和負責航行值班的高級船員須持有極地水域操作船舶的基本培訓證書。

（2）極地水域操作船舶的基本培訓證書的申請人須滿足的條件，即申請人須完成經認可的極地水域操作船舶基本培訓，并達到《STCW 規則》第A-V/4節第1款規定的適任標準。

（3）根據《極地規則》的要求，極地水域操作船舶的船長和大副須持有極地水域操作船舶的高級培訓證書。

（4）極地水域操作船舶的高級培訓證書的申請人須滿足的條件，包括：符合極地水域船舶基本培訓發證要求；具有至少2個月極地水域內在甲板部擔任管理級職務或履行操作級航行值班職責的經認可的海上服務資歷，或其他等效的經認可的海上服務資歷；并且完成經認可的極地水域操作船舶高級培訓，并達到《STCW 規則》第A-V/4節第2款規定的適任標準。

（5）主管機關須確保為符合極地水域操作船舶的基本培訓證書、高級培訓證書適任標準的船員簽發相應的培訓合格證書。

新增第A-V/4節“對極地水域操作船舶的船長和甲板部高級船員的培訓和資格的強制性最低要求”。新增的第 A-V/4節的主要內容有兩項。一是以KUP表的形式列出了極地水域操作船舶船長和甲板部高級船員基本培訓的4項最低適任標準（表 AV/4-1），分別是：有助于極地水域操作船舶安全操作；進行監督，確保符合法規要求；應用安全工作實踐，應對緊急事件；確保符合防污染要求，防止對環境的危害。二是以KUP表的形式列出了極地水域操作船舶船長和甲板部高級船員的高級培訓3項最低適任標準（表 A-V/4-2），分別是：制訂并執行極地水域航次計劃；極地水域操作船舶的安全操作管理；保障船員和乘客安全，維持救生設備、消防設備和其他安全系統的可操作狀態。

在第B-I/2節中，以表B-I/2替換原來的表BI/2。替代后的表B-I/2與原表的變化是在表的“V/3”行之后插入新的一行“V/4”，詳見表3。

2.關于證書再有效的要求

在第I章“總則”的第 I/11條中，新增加段落——“4 為在極地水域操作船舶上繼續從事海上服務，每位船長或高級船員須符合本條第1段的要求，并按照STCW規則第 A-1/11節第4段的要求，在不超過5年的時間間隔內獲得持續的極地水域操作船舶的專業適任能力”，也即對極地水域操作船舶船員相關證書（也即上一標題所述的基本培訓證書和高級培訓證書）再有效的原則性要求。具體要求是在現有第A-I/11節第3段后，增加新的第4段如下：

表3 2016年修正案新增的培訓合格證書

“4 第 I/11條要求的極地水域操作船舶的船長和高級船員的持續專業適任能力須通過以下方式達到：

.1 在前 5 年內完成累計不少于2個月履行所持證書相應職責的經認可的海上服務資歷；或

.2 履行了被認為等效于第 4.1 段要求的海上服務資歷的職能；或

.3 通過了經認可的測試；或

.4 成功地完成了一門或幾門經認可的培訓課程。”

3.關于過渡期的規定

《極地規則》已于2017年1月1日正式生效實施，而STCW公約2016年修正案將于2018年7月1日生效，兩者生效時間之間存在一個過渡期。而STCW公約馬尼拉修正案在第 B-V/g 節規定了有關在極地水域操作的船舶上服務的船長和高級船員培訓指南，主管機關在過渡期應適用該指南。

自2018年7月1日起，STCW公約2016年修正案生效實施，極地水域操作船舶的船長和高級船員的基本培訓、高級培訓證書必須啟用實施。對這樣一個全新的證書，STCW公約2016年修正案也給出了一個過渡規定。過渡期的截止時間為2020年7月1日。過渡期的原則是“老人老辦法，新人新辦法”。“老人”“新人”的界定則以該修正案生效的時間為準，也即在2018年7月1日之前已經開始從事經認可的極地水域海上服務的海員為“老人”，在此時間之后從事經認可的極地水域海上服務的海員則為“新人”。“新辦法”就是執行STCW公約2016年修正案的規定。“老辦法”實質上是等效辦法，也即在過渡期內，如果在之前的5年內，在極地水域操作船舶上累計完成不少于3個月經認可的在甲板部履行操作級或管理級職責的資歷或等效的經認可的在甲板部履行操作級或管理級職責的資歷；或成功地完成符合IMO制定的極地水域操作船舶培訓指南的培訓課程，則被認為符合極地水域操作船舶的基本培訓證書的適任標準。如果在之前的5年內，在極地水域操作船舶上累計完成不少于3個月經認可的在甲板部履行管理級職責的資歷或等效的經認可的在甲板部履行管理級職責的資歷；或成功地完成符合IMO制定的極地水域操作船舶培訓指南的培訓課程，并且在之前的5年內，在極地水域操作船舶上累計完成不少于2個月經認可的甲板部履行管理級職責的資歷或等效的經認可的甲板部履行管理級職責的資歷，則被認為符合極地水域操作船舶的高級培訓證書適任標準。

四、IMO文件對極地水域操作船舶船員資格和培訓的總結

前文按時間順序介紹了IMO涉及極地水域操作船舶船員資格和培訓的相關指南、規則、公約等IMO文件，內容較多。為方便讀者了解每份文件的概況，作者編制了一張表格，對涉及的IMO文件的文件名、通過時間、文件名稱、涉及的章節、概述等進行說明，詳見表4。

五、我國極地航運活動實踐

2013年，中遠海運集團所屬中遠海運特種運輸股份有限公司所屬的“永盛”輪圓滿完成太倉港—鹿特丹港的北極“破冰之旅”，成為首艘經由北極東北航道抵達歐洲的中國商船，由此開辟了中國往返歐洲新航線。截至目前，該公司在北極東北航道共派出了10艘船舶，執行了14個航次任務。2018年1月26日，國務院新聞辦公室發表中國政府在北極政策方面的第一部白皮書——《中國的北極政策》。《中國的北極政策》指出：“全球變暖使北極航道有望成為國際貿易的重要運輸干線。”還指出：“中國愿依托北極航道的開發利用，與各方共建‘冰上絲綢之路’。中國鼓勵企業參與北極航道基礎設施建設，依法開展商業試航，穩步推進北極航道的商業化利用和常態化運行。”隨著我國北極政策的發布，此后，我國船舶在北極航道航行將進入商業化、常態化階段，參與極地航運活動也將日益增長。

表4 涉及極地水域操作船舶船員資格和培訓的IMO文件一覽表

六、履約建議

（一）及時公布極地水域船舶操作船員基本培訓和高級培訓相關的場地、設施和設備以及教學人員的標準

為了履行STCW公約、《極地規則》等國際公約規則，2017年3月，交通運輸部發布《關于修改〈中華人民共和國船員培訓管理規則〉的決定》（交通運輸部令2017年第9號），在修改后的《船員培訓管理規則》第十條的特殊培訓項目中增加了“極地水域船舶操作船員基本培訓”“極地水域船舶操作船員高級培訓”兩個培訓項目。但目前交通運輸部尚未公布與這兩個培訓項目相匹配的場地、設施和設備的具體技術要求以及教學人員的標準。因此，我國還有一些后續的履約工作要做。在此，提出場地、設施和設備以及教學人員資格的標準建議，以供參考，詳見表5、表6、表7。

表5 極地水域船舶操作船員基本培訓所需場地、設施和設備標準

表6 極地水域船舶操作船員高級培訓所需場地、設施和設備標準

表7 培訓教學人員標準

（二）及時編制公布相關的培訓大綱

交通運輸部編制發布的自2017年4月1日起施行的《海船船員培訓大綱（2016版）》未涵蓋極地水域船舶操作船員基本培訓、高級培訓兩個項目，應及時補充這兩個項目的培訓大綱。

（三）及時修訂《海船船員培訓合格證書簽發管理辦法》

現行的《中華人民共和國海船船員培訓合格證書簽發管理辦法》（海船員〔2012〕170號）是中華人民共和國海事局2012年2月29日印發的。該辦法尚未涵蓋極地水域船舶操作船員基本培訓、高級培訓兩個項目。建議主管機關根據《極地規則》和STCW公約2016年修正案的新變化，及時修訂《海船船員培訓合格證書簽發管理辦法》，使之涵蓋這兩個培訓項目，并明確證書的適用對象、申請證書的條件、再有效等事宜。

（四）及時明確過渡規定

我國已經有一定數量的船舶在極地水域上營運，船舶上的船員已經在相關船員教育和培訓機構完成相應的培訓，并具備了極地水域操作船舶上實際履行操作級、管理級的資歷，只是尚沒有持有海事管理機構簽發的相應證書。現在距離STCW公約2016年修正案生效的日期越來越近，如果屆時船員還不能按要求持有相應的證書，則要影響到船舶的正常運營。因此，相應的培訓、考試和發證工作已經刻不容緩。對已經完成培訓并具備了極地水域操作船舶上實際履行操作級、管理級資歷的船員，應根據STCW公約2016年修正案的要求及時明確相關過渡規定，保障發證工作的有效銜接。

參考文獻：

［1]IMO.1978年海員培訓、發證和值班標準國際公約馬尼拉修正案［M].中華人民共和國海事局,譯.大連:大連海事大學,2011:383a-385b,409a-409b.

［2]中遠海運特種運輸股份有限公司.中遠海運特運召開2018年極地航行計劃專題會［EB/OL].(2018-03-15)［2018-04-06].http://www.coscol.com.cn/News/Detail.aspx?ID=11612.

［3]國際極地水域操作船舶規則極地規則［EB/OL].(2017-09-01)［2018-04-06].http://www.doc88.com/p-6919629695446.html.

［4]中華人民共和國國務院新聞辦公室.《中國的北極政策》白皮書(全文)［EB/OL].(2018-01-26)［2018-04-06].http://www.scio.gov.cn/zfbps/32832/Document/1618203/1618203.htm.