72家高校社科類學報收錄論文內稿率的量化研究

李晶 吳秋翔 龔鈺瑩

[摘 要] 高校學報內稿率是學報辦刊過程中形成的重要指標，反映期刊錄用本校稿件來源的比例。文章通過研究2014年《中國學術期刊影響因子年報（人文社會科學）》發布的數據，采用方差分析、多元回歸分析等量化研究方法，分析了72家高校社科類學報的內稿率對期刊質量的影響。文章得到以下結論：（1） 社科類學報的內稿率對期刊質量具有顯著性影響；（2）30%的內稿率是社科類學報的警戒值，高校學報發展過程中應根據自身實際情況調整內稿比例，通過內稿率的高低展現學報特色。

[關鍵詞] 高校學報 內稿率 復合影響因子

[中圖分類號] G235 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2018） 02-0062-08

[Abstract] The internal manuscript rate of university journals is an important index formed in the process of running journals and reflects the proportion of journalshiring manuscripts of their own school. By studying the data published in the 2014 Annual Report of Impact Factors of Chinese Academic Journals（Humanities and Social Sciences）， the article uses the methods of variance analysis and multiple regression analysis to analyze the influence of internal manuscript rate on journal quality in 72 social science journals of colleges and universities. The following conclusions are drawn： （1）the internal manuscript rate of social science journals have a significant impact on the quality of journals； （2）the internal manuscript rate of 30% is the alert value of social science journals. University journals should adjust the proportion of internal manuscript according to their own actual situation， through the rate of internal manuscript to show the features of journals.

[Key words] University journals Internal submition rate Compound impact factor

1 研究背景

在我國，高校及相關研究機構支持學報的編輯與建設工作由來已久，這些知名大學主辦的學報綜合性強，覆蓋學科廣，信息含量高，情報價值大，刊物本身具有很高的研究價值。對于高校學報的發展，內外稿的錄用比例一直是重要的研究問題。內稿率是概括期刊內外稿采用的比率，內稿率越高說明期刊錄用論文的作者單位與辦刊單位的相同程度越高，該刊的稿件來源于本校內部的越多。內外稿問題一直是學報研究的焦點問題，但以往研究并沒有對內外稿比例的具體標準給出明確的答案；部分研究提出期刊內稿率的標準，卻缺乏統計數據的支撐。本研究以內稿率為研究對象，基于中國知網發布的《中國學術期刊影響因子年報（人文社會科學）》（以下簡稱“年報”）2014年第12卷數據及各高校學報刊登論文的資料整理所得，通過描述性統計、方差分析、多元回歸分析等統計方法，探索內稿率對高校學報質量的影響，為各大高校學報與學刊發展提供參考。

1978年，教育部提出“高等學校學報是以反映本校教學科研成果為主的綜合性學術理論刊物”[1]。1998年，教育部規定“高等學校學報是高等學校主辦的，以反映本校科研和教學成果為主的學術理論刊物，是開展國內外學術交流的重要園地。”[2]原新聞出版署同年提出內稿所占比例的下限：“學報刊登的稿件，三分之二以上是本校學術、科研論文或信息。”[3]有學者認為由于《高等學校學報管理辦法》規定導向，高校學報在一個時期里僅成為本校科研的“窗口”，缺乏開放性，更確切地說是為本校教師評職稱及年終考核提供的一個園地[4]。1990年代許多學報就有成文或不成文的規定，即外稿所占比例一般不超過期發稿量的20%到30%，有些學報甚至提出“外稿不超過10%為宜”[5]。高校學報以反映本校教學、科研成果為主，以內稿為主，實質上是一種封閉的內向型的辦刊模式[6]，在多數情況下都已淪為本校教師和研究生完成科研工作量、職稱晉升、課題結項或論文答辯的狹隘平臺[7]。不僅如此，高校學報依附于某一高校，編輯工作易受人際關系的影響，素有審稿尺度“內稿外稿有別”、濫發“人情稿”之嫌，近年來又因“學術泡沫”泛濫而備受質疑[8]。“自留地”式的高校學報稿件取舍基本上都是編輯決定，編輯們享受巨大學術權力的同時，也承受了難以負荷的學術重負，并承擔著越來越大的學術風險[9]。

為此，不少學者提出高校學報應該“開門辦刊”，應引進競爭機制，激勵校內作者之間、校內作者與校外作者之間開展學術競爭與交流，以外補內，以外促內[10][11]。學報是高校辦的，但是并不意味著作者只是本校教師，讀者只是高校學者，這是兩個不同的概念[12]。高校學報應走出自我封閉，內外稿一視同仁，以學術質量為唯一標準[13]。

“開門辦刊”似乎在社科期刊界尤其是高校學報界已成共識，但“開門辦刊”不是沒有節制地吸納外稿[14]。有的學報外稿率甚至達到90%，完全成為以外稿為主僅點綴少量的內稿[15]。許多高校學報大量采用外稿、高價邀約外稿的現象，打開這些高校學報，所傳遞出的信息已不是原來意義上的高校學報了[16]。有學者認為適當吸收外稿想法固然很好，但內外稿的比例還需有一定的把握，應堅持以內稿為主、外稿為輔的原則，如果刊登的外稿比例大于50%，那還能稱其為冠名學校的學報嗎[17]？每一個學校在創辦他們學校的學報時，為了展示自己學校的學術成果，促進自己學校參與校內外的學術交流，推動自己學校教學和科研工作的開展，如果學報背離主辦學校創辦學報的這個初衷，那么學報就不可能存在和發展，如果想借助外稿提高自己學報的水平以擴大自己的影響，那也與學校創辦學報的初衷相悖[18]。

有學者對不同學報進行統計分析，如《北京體育大學學報》內稿率52.64%，但作為全國最重要的體育專業刊物之一，應該將內外稿比例調整為5∶5 [19]。《東南大學學報（哲學社會科學版）》校內稿件占49.4%，且校內作者人數逐年提高[20]。《濟南大學學報（自然科學版）》內稿率達78.67% [21]。《西安交通大學學報》每期發表的外稿約占10%，校內外合作研究的稿件約占25%，使得學報核心作者群單一，制約了學報發展[22]。有學者發現重點大學學報內稿數量明顯超過了外稿，基于高校的科研力量，內稿中就可以篩選大量高水準論文，因而成為對外展示本校科研成果的學術窗口，而一般院校學報的外稿比例高[23]。同樣基于上述規律，有學者提出內稿采用應達到75% [24]。此外，有學者發現高校學報來稿數量多，稿件錄取率變低，使稿件的質量提高，高校學報的影響因子、被引量、即年下載量也隨之提高[25]。

綜上，學界對內稿比例問題至今仍爭論不休，沒有一個明確的回答，同時相關量化研究僅停留在某一學報上，缺乏多份高校學報進行更為全面、深入的統計分析，沒有大量數據和實際應用進行支撐，得出的內外稿比例也僅停留在理論解釋階段。

2 研究方法

本研究基于中國知網發布的《年報》2014年第12卷發布的數據作為依據，其中，選取復合影響因子排名前100位的綜合性人文、社會科學類期刊，除去地方社會科學院及其他機構主辦學報后，共計72家高校學報（見表1）。研究參考《年報》中公布的2013年度期刊復合影響因子、基金論文比、Web即年下載量三項指標，以及通過期刊發行信息整理得到平均內稿率、期刊發行數兩項指標。各指標的定義如下。

指標1復合影響因子：某期刊前兩年發表的可被引文獻在統計年被復合統計源引用總次數與該期刊前兩年發表的可被引文獻總量之比。《年報》統計年為2013年，所以統計可被引文獻為2011年及2012年。有學者研究發現學報影響因子與學校學科排名以及綜合排名相關性均不強，但與學校的教學科研等客觀指標相關，可以客觀反映高校研究水平[26]。指標2基金論文比：某期刊在指定時間范圍內發表的各類基金資助的論文占全部可被引文獻的比例。指標3Web即年下載率：在統計年某期刊出版并在“中國知網”發布的文獻被當年全文下載的總篇次與該期刊當年出版上網發布的文獻總數之比[27]。指標4內稿率：某期刊發表可被引文獻的第一作者機構為期刊所屬高視為內稿，內稿數占全部可被引文獻的比例，可被引文獻內稿率的統計年為2011年及2012年。指標5期刊發行數：指定時間范圍內某期刊發行的刊物數量，高校學報主要分為雙月刊或季刊兩種，統計年為2011年及2012年。

本文重點考察內稿率與期刊質量間的關系，通過相關分析、單因素方差分析及回歸模型三種方法考察期刊內稿率對期刊質量的影響程度。其中，期刊質量以《年報》中復合影響因子作為依據，數值越大說明期刊質量越高。在單因素方差分析中，本文將內稿率分為低內稿率（40%以下）、中內稿率（40%—60%）及高內稿率（60%以上）三個層次，探究不同程度的內稿率對于期刊復合影響因子是否產生了顯著影響。最后，本研究建立回歸模型，模型1不控制任何其他變量的情況下，探究內稿率對期刊質量的影響；模型2控制了期刊基金論文比、Web即年下載量、期刊發行數變量后，內稿率對期刊質量的影響情況；由于內稿率與期刊質量不一定是線性關系，可能是二次曲線關系，分別在模型1、模型2中加入內稿率平方項的形成模型3及模型4。模型如下：

模型1：

模型2：

模型3：

模型4：

模型中，控制變量包括基金論文比（Xfund，0到1間的連續變量）、Web即年下載量（Xweb，大于0的離散變量）、期刊發行數（Xpubilsh，雙月刊=12，季刊=8），自變量為平均內稿率（Xinterior，0到1間的連續變量）及內稿率的平方項（X2interior，0到1間的連續變量），解釋變量為期刊復合影響因子（YU-JIF，大于0的連續變量）。回歸模型可以把可能影響期刊質量的一些影響因素剝離，更加清楚地顯示出內稿率與期刊質量的關系。

3 研究結果

3.1 樣本期刊情況

由于《年報》發布的復合影響因子統計年度為2013年，所以期刊內稿率的統計年為2011年及2012年，在復合影響因子排名前100位的綜合性人文、社會科學類期刊的高校學報有72份（樣本情況見表2）。其中，64份期刊是雙月刊，2011至2012年間共發行12期，8份期刊為季刊發行8期。不同期刊的質量差距較大，影響因子最高的是《浙江大學學報（人文社會科學版）》，復合影響因子達2.056。不同期刊的內稿率差異十分顯著，平均內稿率的均值為38.6%，屬于低內稿率水平，其中平均內稿率最高的是《廈門大學學報（哲學社會科學版）》，兩年平均內稿率高達83%，說明該學報刊登可引文獻大部分第一作者機構均來自廈門大學，而平均內稿率最低的《齊魯學刊》，僅為4.6%。此外，高校學報整體研究層次較高，平均基金論文比達68.4%，最高的是《華南農業大學學報（社會科學版）》為99%。研究整理的72家高校學報從2011年至2013年連續三年內稿率變化，40家學報的內稿率在持續上升，而32份學報的內稿率在降低。

3.2 內稿率與期刊質量的相關分析

為了驗證內稿率與期刊質量是否存在關聯，研究采用相關性分析。從內稿率與復合影響因子構成的散點圖我們可以發現（見圖1），大部分的數據點集中在一定區域，有少部分數據點“脫離”整體數據較遠，但通過趨勢曲線可以看出隨著內稿率的提高，復合影響因子呈現上升趨勢，且趨勢線是一條二次曲線，符合模型3、4假設。根據皮爾森相關系數（Pearson）可以看出（表3），當顯著性水平α=0.01時，內稿率與復合影響因子是相關的，皮爾森相關系數為0.319，說明兩者之間存在正的弱相關性。

為了進一步驗證內稿率對期刊質量的影響，研究將內稿率分為低內稿率（40%以下）、中內稿率（40%—60%）及高內稿率（60%以上）三檔，不同層次內稿率的復合影響因子差異（見表4），低內稿率的平均值為27.2%，中等內稿率的平均值為49.9%，基本為一半內稿，一半外稿，而高內稿率的平均值為68.2%。通過單因素方差分析結果可以看到，在顯著性水平α=0.001時，不同層次的內稿率情況下復合影響因子有顯著差異，而且僅從單因素角度而言，內稿率越高，復合影響因子也越高。

3.3 基于內稿率的回歸分析

通過相關性分析與方差分析，充分證明內稿率與期刊質量具有一定關聯。從變化趨勢中，我們也能夠發現，內稿率越高的期刊，復合影響因子越高。為了進一步探究內稿率如何影響期刊質量，研究采取了回歸分析的方法（見表5）。由模型1可以發現，內稿率對期刊質量有顯著的正向影響，且提高一個單位的內稿率可以提高0.539個單位，且單一變量對期刊質量的解釋程度即R2為0.102。當在模型中加入基金論文比、Web即年下載量及期刊發行數后，R2提升至0.418，整體模型解釋較好，內稿率依舊對期刊質量產生顯著的正向影響。模型3、4引入內稿率的平方項，模型3中內稿率的平方及內稿率均不顯著，內稿率回歸系數為負，說明內稿率呈一個開口向上的二次曲線，而模型4中引入控制變量，內稿率的平方項對期刊質量有顯著的正向影響，且提高1個單位的內稿率平方項可以提高1.535個單位的復合影響因子，內稿率雖然不顯著但系數仍是負的。通過函數運算可以得到，模型3中當內稿率為0.116時，復合影響因子取最低值0.944；模型4中當內稿率為0.293時，復合影響因子-取最低值0.301，可見模型4更接近實際期刊影響因子。此外，模型中Web即年下載量對期刊質量具有顯著正向影響，但回歸系數并不大，而基金論文比及期刊發行數對期刊質量并無顯著影響。

4 分析與討論

通過研究分析可以得到結論：期刊內稿率與期刊質量（復合影響因子）有相關性，內稿率的高低對期刊質量產生顯著差異，在一定情況下，內稿率的提升可以有效提高期刊的復合影響因子。從指標產生的先后順序我們也能發現，內稿率發生在前，期刊確定收錄論文的時候就已經確定了內稿率，而復合影響因子計算在后。所以，從數據表示關系及事件發生先后上我們可以推得內稿率影響了期刊質量。在模型1、模型2中，我們簡單地認為內稿率與期刊質量呈線性關系，內稿率提升就能帶來復合影響因子的提升，但實際情況中并不是這樣，從內稿率與復合影響因子的散點圖我們可以發現，期刊質量隨內稿率的變化還可能呈現出二次曲線的情況。隨著內稿率平方的引入，內稿率的回歸系數變成負的，呈現出開口向上的二次曲線，因此能夠找到因變量復合影響因子最低值的取值，當內稿率在30%左右的時候（研究得到的實際最低為29.3%），復合影響因子處于最低值，內稿率為30%對于高校學報而言是一個警戒值，可以適當提高或者降低。

通過對72家高校學報的研究，可以發現內稿率對期刊質量的影響機制與變化趨勢，當然并不存在一個確定的內稿率可以使得期刊質量最大化，但根據二次曲線擬合的情況卻能找到使期刊質量最低的內稿率為30%，而實際上恰恰低于40%低內稿率層次的高校學報數目是最多的，有42家，占據統計期刊的一半以上。我們發現內稿率極高與內稿率極低的高校學報都能獲得較高質量，并且具有合理解釋，如《北京師范大學學報（社會科學版）》（71.3%，1.456）、《浙江大學學報（人文社會科學版）》（6.8%，2.056）、《中國人民大學學報》（60.1%，1.897）等，這些學校層次普遍較高，學校在綜合性人文、社會科學類領域具有學科特色，在一些學科領域處于領先水平，所以這些學報也充分顯示出本校研究特點，內稿率高意味著收錄的本校相關研究就代表著該領域的最高水平，所以內稿率高是合理的。而內稿率極低的情況如《四川理工學院學報（社會科學版）》（17.7%，1.376）、《華南農業大學學報（社會科學版）》（14.9%，1.105），這類學校層次普遍不高，本校專業在綜合性人文、社會科學類領域并不突出，所以通過吸收高質量的外稿、嚴格把關文章質量、降低內稿率的方式，有效提高學報的質量。而恰恰是處于30%左右內稿率的高校學報，一方面本校相關研究并非出類拔萃，所以很難吸收高質量的內稿；另一方面為了靈活掌握發表資源，而不愿意進一步降低內稿比例，以“壯士斷腕”的方式提升學報質量。30%的內稿率看似以外稿為主，內稿為輔，實際上是最為不溫不火的發展方式，這是高校學報在發展中需要警示的，而對于希望通過采取提高內稿率來提升期刊質量的學報而言，優質期刊普遍采取的60%或為一個理想的內稿率。

通過連續三年的內稿率跟蹤，我們不難發現高校內稿率是相對穩定的，在一個范圍內浮動變化，說明內稿率是高校學報一個較為穩定的特征指標。與已有相關研究不同，本研究并不簡單地提出高校學報應該遵循的統一內稿率，因為不同期刊適用的內稿率一定是不同的，高校在未來發展中適當調整內稿率，將其作為自身辦刊特色，高內稿率與低內稿率可以適用于不同層次、特點與背景的期刊，通過不同的影響機制，卻得到相同的結果——更高質量的期刊。

5 結論與建議

首先，通過連續三年的內稿率跟蹤，我們發現高校內稿率是相對穩定、并在一個范圍內浮動的，說明內稿率是高校學報一個較為穩定的特征指標。不同的高校學報要根據內稿率水平的差異，走適合自己的發展道路，并非追求模式化、同質化的錄稿方式。與以往研究不同，本文認為內稿率的標準是動態的，不同學報的最優內稿率要根據其辦刊的具體情況而定。研究發現內稿率與學報質量成一個開口向上的二次曲線關系。內稿率無論高或低都能夠辦出特色、辦出質量。

其次，不同類型的學報應選擇適應其特點的辦刊方向。研究水平較高或是在人文社會科學領域有特長的高校，其學報可以保持較高內稿率，一方面著力從本校優勢學科中選擇高質量的稿件，夯實學報質量；一方面吸引少量優質外稿，多方面提升學報整體水平。對于人文社科領域實力不強的院校，若要發展相關領域的學報，可以降低內稿率，通過開放式辦刊吸引更多外稿，借此提升學報質量，激勵本校人文社會學科的發展。

第三，30%的內稿率是學報的一項參考值，學報的編輯部應該重視這項指標。內稿率在30%上下的學報較多，整體質量較低，學報特色不突出。編輯部可以通過調整內稿率來改變學報發展的方向。

注 釋

[1]教育部. 關于辦好高等學校哲學社會科學學報的意見[Z]. 北京： 教高一字1160號，1978

[2]教育部. 高等學校學報管理辦法[Z]. 北京： 教育部，1998

[3]新聞出版署. 關于建立高校學報類期刊刊號系列的通知[Z]. 北京： 新出期[1998]109號，1998

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（收稿日期：2017-04-19）