淺析型號關(guān)鍵知識萃取方法

/中國運載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心

楊秋皓、寧艷 /中國運載火箭技術(shù)研究院

在知識經(jīng)濟時代，知識已逐漸成為經(jīng)濟增長、社會發(fā)展以及企業(yè)快速成長的關(guān)鍵性資源，知識萃取亦成為當前企業(yè)的熱門談論話題，很多企業(yè)寄希望于萃取企業(yè)成功經(jīng)驗，通過復制和推廣以實現(xiàn)企業(yè)效能的整體提升。知識萃取，顧名思義就是從一大堆數(shù)據(jù)、信息、文本、經(jīng)驗中，通過合適的方法將知識中精華的部分提煉出來的過程。如何快速、有效地萃取企業(yè)的關(guān)鍵知識已成為當前研究熱點。

中國運載火箭技術(shù)研究院作為我國最大的運載火箭研制、試驗與生產(chǎn)的基地，其擁有60多年的悠久歷史并在多年的生產(chǎn)實踐中積累了大量且寶貴的知識資源。但從高價值、易推廣的角度出發(fā)，入庫知識資產(chǎn)仍存在著待改進空間，主要體現(xiàn)在：一是知識文檔普遍與型號耦合過緊，未實現(xiàn)通用化知識點的提取；二是知識文檔的篇幅普遍較為冗長，核心、重點內(nèi)容不夠突出；三是知識文檔大多側(cè)重于對研究結(jié)果的描述，對研究思路、設(shè)計意圖的體現(xiàn)較為缺乏。這些極大限制了關(guān)鍵知識資源的推廣、借鑒和復用，研究院急需開展關(guān)鍵知識萃取研究以指導型號內(nèi)部的關(guān)鍵知識萃取工作，推進崗位中核心、關(guān)鍵知識的提煉，達到提升知識鑒別與獲取能力，實現(xiàn)高價值知識資產(chǎn)的推廣與復用的目標。

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

目前國內(nèi)外知識管理起步較早的企業(yè)，包括美國陸軍事后回顧（AAR）、華為公司知識收割、聯(lián)想的知識復盤等，他們開展了諸如經(jīng)驗總結(jié)、教訓回顧等知識總結(jié)與提煉的活動，下面對其典型方法進行簡要介紹。

1.美國陸軍的事后回顧

美國陸軍通過項目結(jié)束后進行“事后學”或?qū)I(yè)性討論，總結(jié)項目研制過程中的經(jīng)驗和教訓，并改善下一步的行動。表1給出了AAR的基本內(nèi)容和具體實施要求。

2.華為公司的知識收割

華為公司面向其開展的各種項目提出了一種知識回顧策略——“知識收割”。通過拍視頻、問答式采訪、召開項目回顧會議等方法，把項目涉及的背景、如何做的、哪些值得學習等方面梳理清晰，并形成了“做前學”、“做中學”和“做后學”的閉環(huán)知識遷移過程，借此提高了企業(yè)內(nèi)隱性知識的顯性化、傳播和應用能力。

項目回顧會議是其中最具有代表性的知識收割方法，其一般在項目結(jié)束或者階段性節(jié)點結(jié)束2周內(nèi)召開，主要包括3部分工作：一是籌備會議，會議召開前按照知識收割模板對項目知識點進行歸納整合排序，并完成會議準備等工作；二是回顧會議，一般由項目經(jīng)理、項目組核心人員參加，主要包括進行根因分析、識別經(jīng)驗教訓、提出具體可執(zhí)行建議等內(nèi)容；三是經(jīng)驗發(fā)布，主要包括整理驗證經(jīng)驗教訓、發(fā)布存儲經(jīng)驗教訓、關(guān)聯(lián)行動促其閉環(huán)等內(nèi)容，通過項目回顧會議可有效地提取項目關(guān)鍵成功因子，幫助組織固化成功經(jīng)驗、不犯重復錯誤、發(fā)現(xiàn)改進機會、提升員工能力，從事后回顧的記錄中提煉出組織的最佳實踐，并有效地存儲和傳播。

3.聯(lián)想的知識復盤

聯(lián)想創(chuàng)始人在2001年提出“復盤”說法，并開始在公司內(nèi)部推廣。目前，知識復盤在聯(lián)想逐步演變?yōu)槠髽I(yè)文化重要的方法論之一，大有戰(zhàn)略級復盤，中有項目級復盤，小有活動級復盤。

聯(lián)想認為復盤是最好的學習方式，工作完成后把工作重新回顧演練一遍，不斷檢驗和校正目標，分析過程中的得失，不斷深化認識和總結(jié)規(guī)律。這種工作方法一直延續(xù)至今，已經(jīng)成為聯(lián)想內(nèi)部的一個標志性方法。聯(lián)想復盤分為以下4步：

一是回顧目標。當初的目標是什么？要達成的目標及里程碑有哪些？

二是評估結(jié)果。和原來目標相比，做的好的地方有哪些？做的不好的地方有哪些？

三是分析原因。關(guān)鍵成功的因素有哪些？哪些是主觀的？哪些是客觀的？失敗的根本原因有哪些？

四是總結(jié)規(guī)律。提煉出的經(jīng)驗和規(guī)律有哪些？可以落實的行動計劃有哪些？要開始做哪些？要停止做哪些？要持續(xù)做哪些？

表1 事后回顧的內(nèi)容及說明

二、知識萃取方法研究

型號關(guān)鍵知識是型號研制過程中在設(shè)計、生產(chǎn)、試驗、管理等方面的技術(shù)重點與難點，是對某個技術(shù)領(lǐng)域起到重要作用的知識資源，一般分為質(zhì)量案例、核心技術(shù)成果、創(chuàng)新方法等。針對這些關(guān)鍵知識資源進行一對一知識萃取方法研究，將有助于提升精華知識點的特征提取，達到提升組織知識資產(chǎn)質(zhì)量的目的。

1.追根溯源法

“經(jīng)驗教訓”知識資源選取型號設(shè)計、生產(chǎn)、試驗、管理等環(huán)節(jié)，出現(xiàn)的具有代表性的質(zhì)量問題，對本型號后續(xù)研制工作和其它型號研制工作，有借鑒或警示意義的知識資源進行知識萃取。航天企業(yè)在研制過程中如發(fā)現(xiàn)異常情況，通常借助故障樹分析進行故障分析與定位，從故障現(xiàn)象入手自上而下，依據(jù)故障機理一層層尋找頂事件的直接原因事件和間接原因事件，直到最基本原因事件，再用邏輯圖將這些事件的邏輯關(guān)系表達出來形成故障樹，在此基礎(chǔ)上，逐一進行故障原因排查，直至故障完全定位并經(jīng)過故障復現(xiàn)和驗證。

這一故障定位方法以故障現(xiàn)象為目標，依據(jù)故障機理抽絲剝繭形成故障樹，并以故障樹進行原因排查直至定位，可形象概括為“追根溯源法”。

“經(jīng)驗教訓”知識資源一般在型號出現(xiàn)典型異常現(xiàn)象或質(zhì)量問題時同步開展知識萃取，在故障定位后按照研究院質(zhì)量相關(guān)標準填寫信息記錄卡形成質(zhì)量案例，由質(zhì)量部門定期發(fā)布質(zhì)量啟示錄匯編，并將其作為員工重要的學習材料之一進行發(fā)布和共享，達到警示的目的。

2.工作還原法

型號研制之初，型號“兩總”結(jié)合具體型號特點，牽頭梳理形成對型號研制起到重要作用且不可或缺的“關(guān)鍵技術(shù)”，此類技術(shù)成果同樣是型號關(guān)鍵知識資源之一。

針對“關(guān)鍵技術(shù)”這類知識萃取目標和對象明確的資源，通常按照“工作還原—要點提煉—成果固化”來進行知識萃取，簡稱“工作還原法”，一般在型號標志性研制節(jié)點或者技術(shù)攻關(guān)取得階段性成果時開展，其主要步驟如下：

一是工作還原就是盡可能把關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)過程中，所有子技術(shù)等方方面面的知識點還原出來，并盡量確保信息的完備性。在分析過程中可以按照時間順序進行回顧，也可以由參與技術(shù)攻關(guān)的設(shè)計團隊人員回顧其認為的關(guān)鍵事件，并按照重要等級進行優(yōu)先排序。

二是梳理關(guān)鍵技術(shù)中的要點，這往往需要我們具備歸納和識別的能力。通過“關(guān)鍵技術(shù)”知識萃取，識別哪些技術(shù)攻關(guān)過程可以形成專業(yè)技術(shù)規(guī)范，哪些成果（如模型、設(shè)計工具）可以進行固化。

三是將識別出可以進行成果固化的知識資源進行二次整理，將隱藏在型號背景之下的技術(shù)進行去型號化，轉(zhuǎn)化為其它型號可以共用的技術(shù)標準、規(guī)范或成果。

為方便技術(shù)共享，“關(guān)鍵技術(shù)”知識資源萃取完畢后，進行信息記錄登記，可作為后續(xù)成果固化的重要資料。此種知識萃取方法采用先發(fā)散——將型號研制過程知識點進行完備性梳理，后集中——歸納提取其中核心知識點，最后進行二次整理，提取型號關(guān)鍵因子作為技術(shù)規(guī)范的辦法來進行固化。

3.世界咖啡匯談法

“經(jīng)驗教訓”知識資源選擇具有代表性的質(zhì)量問題，“關(guān)鍵技術(shù)”知識資源是立項之初確定的技術(shù)攻關(guān)資源，二者知識萃取對象和目標均較清晰、明確，其實需要進行知識萃取的型號內(nèi)部知識資源遠不止這些，大多數(shù)知識資源是設(shè)計師系統(tǒng)在型號研制過程中逐漸產(chǎn)生和發(fā)掘的，這類知識資源往往隱藏在設(shè)計師系統(tǒng)編寫的各類技術(shù)文檔中，最容易忽略。對于這類知識資源可采用一種新型知識萃取方法——“世界咖啡”匯談法。

“世界咖啡”式匯談是創(chuàng)建學習型組織理論中發(fā)展出來的一種集體智慧激發(fā)模式，在真誠互利和共同學習的精神下，設(shè)計師系統(tǒng)進行心無障礙的輕松交流和暢談，讓深藏的思想碰撞出火花，形成集體智慧并共享集體智慧。“世界咖啡”式匯談設(shè)計原則見表2。

表2 “世界咖啡”式匯談設(shè)計原則

在型號知識萃取中應用“世界咖啡”匯談法，是通過營造宜人環(huán)境讓相關(guān)專業(yè)設(shè)計人員，結(jié)合自己所負責的工作進行技術(shù)控討與經(jīng)驗共享，識別出當前設(shè)計階段精華知識資源與解決思路。具體操作過程中，通常由技術(shù)專家、副主任設(shè)計師主持會議且確定會議主題，并提出建設(shè)性的建議，最后將參與者分成各個小組，指定各小組組長。各小組在組長的引導下，圍繞主題開展討論，并用文字、圖畫等方式記錄下重要的觀點或思路。之后各小組組長保持不變，組員即其他匯談者多次自由組合、自由輪換到不同的小組，交流自己的觀點，交換不同的看法。會議結(jié)束時，各組參考“關(guān)鍵技術(shù)”知識信息記錄卡對本組提出的新方案、新思路進行歸納、提煉與總結(jié)，最終合并整理形成型號知識萃取文檔進行保存。

三、知識萃取工作流程

一是形成關(guān)鍵知識獲取資源列表。結(jié)合本型號研制特點和具體情況，各單位識別需要進行知識獲取的知識資源，確定/更新本單位型號關(guān)鍵知識萃取資源列表，由院級知識管理主管匯總，并提交型號“兩總”系統(tǒng)審批。

二是知識獲取準備。型號關(guān)鍵知識萃取資源列表審批通過后，由院級知識管理主管負責，相關(guān)單位配合，確定知識萃取責任單位、完成時間以及其它資源保障情況等內(nèi)容。

三是知識信息采集。知識萃取專員組織完成本單位或部門關(guān)鍵知識萃取、知識萃取文檔匯總和形式審查，并提交廠所級知識管理主管。

四是知識資源審定。廠所級知識管理主管根據(jù)知識資源分類，組織召開關(guān)鍵知識萃取文檔審查會議，型號副總師、主任設(shè)計師負責完成本單位關(guān)鍵知識萃取文檔的技術(shù)審查工作。

五是知識資源審批入庫。知識萃取專員根據(jù)知識萃取文檔審查會議修改意見，組織完成關(guān)鍵知識萃取文檔修訂和知識萃取文檔審批入庫工作，審批通過后知識萃取文檔正式變成組織知識資產(chǎn)。

六是知識資源更新。視情況進行知識資源更新，包括知識資源新增、修訂以及刪除。

在實際執(zhí)行過程中，根據(jù)型號進展情況需要新增知識資源時，按照知識萃取工作流程開展知識萃取及知識資源數(shù)據(jù)庫更新工作；知識資源“修訂”則通過修訂知識萃取模板中“分析與論證”、“最新解決方案”實現(xiàn)；當知識資源由于技術(shù)過時等原因需要刪除時，“刪除”申請審批通過后，由廠所級知識管理主管在型號知識資源庫中標注“廢除”標識。

筆者針對知識資源高價值、易推廣的需求，基于型號研制特點提出了3種關(guān)鍵知識萃取方法，相關(guān)研究成果可向更多型號推廣，促進研究院關(guān)鍵知識的鑒別、提取與表達，以進一步提高知識資源庫的質(zhì)量。▲