以知識產權為核心的航天型號全生命周期知識管理模式研究

/北京航天長征科技信息研究所

知識產權是市場競爭的產物，它區別于標準規范、經驗禁忌、故障案例、科技情報、科技成果等其它知識資源，其最大的特點是具有法律性，因此成為組織或個人參與市場競爭、獲取行業優勢、占據壟斷地位、取得可觀經濟效益的利器。隨著國家軍民融合戰略的實施、武器裝備采辦條例的改革和國企改革的不斷推進，以及GJB9001C-2017質量管理體系要求的發布和實施，知識產權在武器裝備承制的資格準入、項目立項、研制攻關等項目全產業鏈將發揮更大的先導、戰略和支撐作用。

型號研制是航天企業最重要的科研生產活動，對型號知識資源進行有效管理是提高型號研制效率和質量確保武器裝備性能的重要保障，對型號知識產權進行管理是型號知識管理的重要組成部分。筆者將根據GB/T 23703-2010系列標準規定的知識活動內容和方法，結合知識產權的特殊屬性，分析以知識產權為核心的航天型號全生命周期知識管理需求，提出以知識產權為核心的航天型號全生命周期知識管理模式，為航天型號有效利用知識產權提升研發效能、掌握核心資產、提升核心競爭能力、向用戶提供始終合格一致的產品提供支撐。

一、知識活動及知識產權活動內容分析

根據GB/T 23703.4-2010，知識活動包括知識鑒別、知識創造、知識獲取、知識存儲、知識應用和知識共享，各個活動的目標、主要內容、方法和工具、輸入條件和輸出條件見表1。這6個部分緊密聯系、互相影響，直接影響著組織知識管理的目標實現。其中，知識鑒別是知識管理的前提，其核心是分析知識需求；知識創造的核心是產品或服務的知識創新，需要全員參與并且存在于業務經營的各個環節；知識獲取的核心是梳理、分類和匯總內部知識、獲取外部知識；知識存儲的核心是建立組織內部知識庫；知識應用的核心是在組織內部進行知識的交流傳遞；知識共享的核心是促進知識在組織內得到應用、實現價值提升。

知識產權活動一般包括知識產權戰略制定與規劃、創造、運用、保護、管理、信息利用6個部分見表2。其中，知識產權戰略制定與規劃是前提，創造、運用、保護和管理是知識產權戰略制定與規劃的落實，信息利用是開展知識產權戰略制定與規劃、創造、運用、保護和管理的有效方法。

知識產權戰略制定與規劃的核心是圍繞組織戰略對知識產權工作做出全局性謀劃和階段性工作安排；創造的核心是組織在科研生產過程中進行技術或者管理創新；運用的核心是發揮知識產權的競爭和經濟效能，實現知識產權保值增值；保護的核心是通過專利、商標、技術秘密等手段獲得保護、進行動態維護；管理

的核心是建立知識產權制度體系、通過技術手段對自有和外部知識產權進行管理；信息利用的核心是對獲得的自有和外部知識產權進行分析，預測有關技術發展趨勢和方向，以支撐技術研發、規避侵權風險。

表1 知識活動及內容

表2 知識產權活動及內容

對比發現，知識產權作為知識資源的最重要類型之一，其活動內容雖然在表現形式上與知識活動有所不同，但在內涵上具有完全的一致性，如圖1所示。

二、以知識產權為核心的型號全生命周期知識管理需求分析

航天型號包括戰略導彈、戰術導彈、運載火箭、衛星和飛船。雖然這些型號的研制程序在細節上存在不同，但整體上都包括論證階段、方案階段、工程研制階段和定型階段。其中，論證階段的工作是了解國內外相關技術發展現狀，基于作戰需求和自身綜合實力進行作戰任務使命、作戰使用性能、初步總體方案等論證或技術指標論證；方案階段的工作是依據批復的要求，進行多方案論證、設計和驗證，提出研制要求和研制方案，開展關鍵技術攻關和新產品研制；工程研制階段的工作是開展關鍵技術攻關和新產品研制，進行樣機的設計、試制和試驗；定型階段的主要任務是全面考核武器裝備的性能，確認是否達到批復的研制要求。

結合知識產權活動及內容，分析得出知識產權戰略制定與規劃活動存在于型號研制的論證階段，知識產權創造、保護、管理和信息利用貫穿型號研制程序的各個階段。由于企業知識產權管理的最終目的是服務于科研生產，在實際應用中型號知識產權活動一般不再單獨建立自己的知識產權管理體系，而是在企業知識產權管理體系的框架下開展各項活動。因此，基于知識產權的型號全生命周期知識管理需求重點內容為知識產權創造、運用、保護和信息利用。

圖1 知識活動與知識產權活動內容的對照關系

三、以知識產權為核心的型號全生命周期知識管理模式

1.總體思路

以型號研制程序需求為中心，以型號研制程序為主線，以知識產權戰略制定與規劃為前提，以知識產權創造、運用、保護和信息利用為重點，建立由型號研制隊伍、知識產權主管機關、知識產權研究人員構成的“三結合”保障隊伍，為型號研制提供知識產權技術支撐，以知識產權為核心型號全生命周期知識管理模式總體思路，如圖2所示。

2.知識管理模式

一是主體及職責。

以知識產權為核心的型號全生命周期知識管理的主體為型號研制隊伍、知識產權主管機關、知識產權研究人員。其中，知識產權主管機關組織開展型號知識產權戰略制定與規劃、職務智力成果登記及知識產權保護措施落實，完善、監督并考核型號所需的知識產權管理制度；型號研制隊伍負責制定型號知識產權戰略與規劃、記錄技術創新成果、提出知識產權信息檢索需求、提供知識產權保護所需技術材料、落實知識產權保護措施、完成轉階段知識產權工作總結；知識產權研究人員提供型號知識產權戰略制定與規劃、知識產權管理體系建設等研究支撐，提供知識產權代理、知識產權成果推廣與轉化應用、知識產權信息分析與咨詢、知識產權培訓等服務。

圖2 以知識產權為核心型號全生命周期知識管理模式總體思路

二是工作流程。

在項目論證階段。首先，開展立項知識產權分析，規劃型號知識產權工作。型號研制隊伍編寫型號相關技術介紹，對型號的立項背景、關鍵技術、擬攻關的技術做出說明。知識產權研究人員針對關鍵技術開展知識產權檢索分析，分析技術發展現狀，形成型號立項知識產權分析報告，把握自身技術水平，研究提出技術創新方向、技術風險和建議、型號研制全流程知識產權工作的實施計劃。型號研制隊伍依據型號立項知識產權分析報告，梳理關鍵技術創新點及知識產權項目，完成型號關鍵技術及知識產權項目梳理表。知識產權研究人員依據該梳理表，開展知識產權查新檢索，確定能夠進行知識產權保護的環節和關鍵技術，完成型號知識產權規劃報告。

其次，有效利用專利信息，提高技術創新效率。知識產權研究人員針對型號研制隊伍提供的知識產權檢索分析需求表，開展深度專利檢索分析，定期推送有價值的專利文獻及主要技術內容分析報告，形成項目創新性技術專利信息動態。

在方案階段至定型階段。首先，開展專利技術挖掘，全方位保護知識產權。知識產權研究人員依據型號知識產權規劃報告，隨時向型號研制隊伍提供咨詢，與型號研制隊伍進行技術溝通，開展技術挖掘工作。知識產權主管機關組織型號研制隊伍定期開展職務智力成果登記，填寫職務智力成果登記表。研究人員針對職務智力成果登記表開展可專利性評估，形成可專利性評估報告，判斷技術創新成果的授權前景。

其次，進行專利申請文件撰寫、提交和維護工作。型號研制隊伍依據可專利性評估報告，在知識產權研究人員的技術指導下，填寫專利申請技術交底書。知識產權研究人員開展專利撰寫、上報和后續維護工作，形成專利申請文件。定期匯總型號知識產權狀況，形成知識產權狀況匯總表。

有效利用專利信息，提高技術創新效率。針對型號研制隊伍提供的知識產權檢索分析需求表，開展深度專利檢索分析，定期推送有價值的專利文獻及主要技術內容分析報告，形成項目創新性技術專利信息動態。依據需求視情況形成關鍵技術專利分析報告、關鍵技術知識產權布局研究報告、關鍵技術知識產權跟蹤報告、產品專利預警研究報告等成果，以期掌握技術發展方向、有效保護創新成果、規避產品或者技術的知識產權風險。

開展轉階段知識產權工作總結。型號研制隊伍協同知識產權研究人員完成型號轉階段知識產權工作總結，知識產權主管機關組織轉階段知識產權評審。當型號完成定型后，型號研制隊伍協同知識產權研究人員完成型號知識產權總結和推廣應用，為其它型號開展知識產權工作提供借鑒參考，知識管理工作流程，如圖3所示。

圖3 以知識產權為核心的型號全生命周期知識管理工作流程

航天型號技術創新成果從某種程度上是國家最高精尖技術水平的重要標志，也是國家武器裝備作戰能力的體現。知識產權制度確保創新成果得到有效保護的法律保障，使得知識產權成為國家或者組織最重要的知識資源之一。將知識產權制度有效應用在航天型號研制的全生命周期中，開展以知識產權為核心的知識管理工作，對于提升型號技術創新效率、有效保護創新成果、掌握核心知識資源、提升有效競爭能力具有重要的意義。筆者提出以型號研制需求為中心、型號研制程序為主線、“三結合”隊伍為保障、知識產權戰略制定與規劃為前提、知識產權創造、運用、保護和信息利用為重點的管理模式，旨在深入推進知識產權工作進型號、進規劃、進流程，最終實現知識產權與型號研制全流程的有機融合。該模式已經在某軍工單位某型號中進行了試點，在統籌型號知識產權工作、建立知識產權隊伍協同工作機制、凸顯知識產權應用效果等方面取得了一定的成績，實施效果良好。▲