東盟經濟一體化進程中群體決策的困境

摘要：1967年至今，東盟不斷以區域一體化為目標，實現區域內政治、經濟、文化的聯合。但東盟區域一體化的速度緩慢仍受到質疑，各方對東盟能否在2025年之前達成區域一體化的目標仍存疑慮。那么，究竟是什么影響了東盟一體化進程的速度和效率呢？是否可以通過分析東盟經濟一體化決策過程的方式來了解東盟一體化進程緩慢的原因？本文旨在通過東盟成員國在群體決策中的表現、過程和方式來分析東盟經濟一體化進程緩慢的原因及產生的影響，運用模擬東盟決策模式的方式，解釋東盟群體決策進程中易被忽視又重要的影響因素，為下一階段東盟一體化的順利進行及中國與東盟關系的發展提供思路。

關鍵詞：東盟一體化；團體決策困境；政治心理學

[中圖分類號]D814.1[文獻標識碼]A[文章編號]1003-2479（2018）01-0077-07

一、東盟經濟一體化的內涵

西方學者是最早提出區域經濟一體化的相關理論的。1954年，第一屆諾貝爾經濟學獎得主丁伯根第一次提出經濟一體化的觀點，他認為，經濟一體化指的是將阻礙經濟貿易運行的人為因素加以消除，通過某種制度或是規則的連接，創造適宜的經濟結構。20世紀90年代，中國學者也開始探討區域經濟一體化的問題。中國學者傾向于認為，區域經濟一體化是指按照自然地理分界線劃分區域內自然的經濟聯系，旨在通過降低關稅壁壘、設立自由貿易區等模式帶動區域經濟的繁榮。綜合中西方學者的觀點，區域經濟一體化是指地理上相近的國家（兩個或兩個以上），以提高貿易的自由度、實現區域內資源的合理配置為目標，借助國家力量實現區域內的經濟繁榮的經濟活動過程。由此觀之，東盟區域經濟一體化主要是指東盟10國為了充分發揮自身經濟資源的優勢，主動降低貿易壁壘，減少關稅，提高東盟區域內的貿易自由度，增強東盟區域內經濟資源的互補性，實現區域內經濟貿易繁榮的經濟活動過程。

經濟區域一體化的觀念脫胎于區域一體化，是區域一體化的一部分。關于區域一體化的定乂和標準的問題，國際關系學界存在不同看法，總的來說，區域一體化的研究強調了區域一體化進程中不同因素的作用。功能主義強調一體化逐漸演變的過程。新功能主義強調一體化進程中政黨、政治集團和政治精英的作用，新功能主義的代表人物厄恩斯特·哈斯為一體化下的定義是：“不同國際政治行為主體的忠誠、期望和政治活動轉移到新的權力中心，由新的權力中心來管轄原有的國際行為主體?！背瑖抑贫戎髁x及政府間制度主義則將一體化進程的效率和聯盟中的共同制度聯系在一起。區域一體化既是一個政治進程，也是一個經濟、文化進程，在這樣的進程中少不了區域內國家的參與。國家作為各方利益的斡旋者，是各國政治行為主體在利益表達、利益聚合、政策制定、政策裁決等進程中的關鍵角色。由此觀之，東盟經濟一體化作為東盟區域一體化的一部分，兩者是整體和部分的關系，研究東盟區域一體化離不開對東盟經濟一體化的研究。

二、東盟區域一體化的進程

東南亞國家聯盟成立于1967年8月，是東南亞國家處理地區內多邊事務的一個組織。東南亞聯盟成立50年至今不斷發展壯大，成員國從最初的5個國家擴展到印度尼西亞、馬來西亞、泰國、新加坡、菲律賓、文萊、越南、老撾、柬埔寨和緬甸等10個國家，不斷向區域一體化發展。2015年12月31日，東盟頒布《東盟2025：攜手前行》文件，標志著東盟共同體正式成立，東盟區域一體化發展進入新階段。

東盟共同體由“經濟共同體、政治安全共同體和社會文化共同體”3個部分組成，是一個擁有共同利益、以維護盟國權利和利益的實體組織。其從設想到成立經歷了多個階段：（一）設想階段：1997年由泰國匯率制度引起的動蕩很快席卷東南亞，引發了整個亞洲的金融危機，東盟國家開始認識到加強地區經濟聯系與建立完備的金融體系的重要性，受歐盟合作發展方式的啟發，東盟領導人萌發建立地區經濟、政治、文化共同體的設想。（二）前期準備階段：2004年11月，《萬象行動綱領》《東盟安全共同體行動綱領》和《東盟社會文化共同體行動綱領》的頒布明確了共同體的共同行為規范，為東盟共同體的建設打下基礎。（三）搖擺階段=2003年10月出臺《東盟第二協約宣言》，制定2020年前建成東盟共同體的目標，標志著東盟從以經濟合作為主的地區聯盟轉變為經濟、政治、文化三位一體的區域組織。（四）明確階段：2007年11月出臺《東盟憲章》，為東盟共同體提供了統一的規范保障。出臺《東盟經濟共同體藍圖》，作為2015年前建成東盟經濟共同體建設的總體規劃。2009年3月，東盟發表《東盟共同體2009～2015年路線圖宣言》，簽署《東盟政治安全共同體藍圖》和《東盟社會文化共同體藍圖》，就東盟政治、社會文化共同體的建設提出了戰略構想、具體目標和行動計劃，進一步肯定了2015年前建設好東盟共同體的戰略目標。2012年11月，東盟10國領導人達成于2015年年底建立東盟共同體的共識。（五）實踐階段：2015年12月31日，東盟共同體正式成立，發表《東盟2025：攜手前行》宣言，標志著東南亞地區國家之間的合作進一步深化。2017年是東盟成立50周年，下一階段，東盟旨在加快東盟經濟共同體的建設，跟進東盟政治安全、社會文化共同體的建設。

東盟共同體已于2015年12月建立，但目前東盟在區域一體化方面的速度仍然比較緩慢，要在2025年之前達成東盟區域一體化的目標，建成區域內的經濟、政治安全、文化共同體仍然面臨著挑戰，世界對東盟能否在2025年之前成功建成東盟共同體仍存在疑慮。目前，國際政治學領域已經開始出現借鑒不同學科經驗來解決現有政治困境的研究，其中，政治心理學作為研究人的心理活動及其行為產生的原因與后果的輔助工具，為國際關系學界的研究提供了啟示和借鑒。政治心理學的研究分為個人層次和集體層次，集體層次的研究主要是針對群體決策過程的研究。本文旨在運用政治心理學中群體決策的相關理論，運用比較分析的研究方法，研究東盟經濟一體化過程中群體決策的困境，探討解決東盟一體化群體決策困境的方法，為今后東盟進行群體決策提供建議。

三、東盟成員國、群體決策與區域一體化關系的分析框架

東南亞國家聯盟要實現向東南亞國家經濟、政治共同體的轉變，必須要實現一種質的變化。區域一體化的良好發展離不開東盟各成員國的貢獻。基于此，本文將東盟各國作為自變量，將區域一體化作為因變量，將群體決策作為中間變量來建立理論框架。

（一）東盟成員國

東盟成員國是東盟進行決策的主體，東盟成員國自身決策的變化是東盟群體決策變化的原因。我們假設東盟成員國在區域一體化的過程中是一個自變量，并且東盟成員國做出的決策受到群體結構、群體規模、群體決策形式的影響。

（1）群體結構

東盟成員國的決策和國家的綜合實力的結構密切相關。從經濟發展水平來看，東盟國家大致可以分為4個層次：第一層次為新加坡和文萊；第二層次為馬來西亞和泰國；第三層次為菲律賓和印度尼西亞；第四層次為老撾、緬甸、越南和柬埔寨。由于東盟內部經濟發展水平的差異性和綜合國力的強弱不同，新加坡、馬來西亞、泰國和印度尼西亞都有可能在地區決策權的競爭中獲得勝利，東盟成員國的決策有可能向綜合國力較高的國家傾斜。在群體決策中，綜合實力強的國家對群體決策的成果起到很關鍵的作用，唯有群體結構中綜合實力強的國家能夠發揮良好的引導作用的時候，群體決策的能力才能發揮良好的作用。

（2）群體規模

群體規模影響群體決策的質量。1967年東盟成立之初，成員國只有菲律賓、馬來西亞、印度尼西亞、新加坡和泰國5個國家。20世紀90年代，文萊、越南、老撾、緬甸和柬埔寨5國相繼加入到東盟組織中，至此，東盟由“小東盟”轉化為“大東盟”。群體規模的變化首先帶來的是東盟地理區域的擴大，增強了東盟的影響力，其次則是帶動了東盟區域內經濟和工業結構的轉型和升級，增加了財政和金融方面的合作?！按髺|盟”帶動東盟國家綜合實力的提升，擴大群體規模為群體決策提供了更多的選擇和支持。群體規模的擴大增加了區域內不同決策的可能性，為群體決策提供更多建議和意見。

（3）群體決策形式

東南亞國家聯盟的運作比較機動、靈活。東盟內部決策機制松散，東盟內部的規范決策體現出一種“軟制度主義”，即以非正式的規范協調組織。東盟機構內部統一處理區域事務的自主性較少，常設機構僅有東盟秘書處一處，而歐盟處理地區事務的機構有歐洲議會、歐盟理事會、部長理事會、歐洲委員會和正義法院組成的制度框架，處理區域內的經濟和社會事務的自主性達到80%。在東盟與歐盟的比較當中，可以看出東盟在區域自主性方面的欠缺，區域內的國家讓渡權力的不足以及區域內常設的公共機構的不足造成東盟決策機制的松散和低效，現實上來說，東盟距離區域一體化的實現還有很長的距離。

東盟的最高決策機構是東盟首腦會議，由東盟各國輪流充當主席國，每年舉行兩次。每年的首腦會議圍繞經濟、政治和文化等方面進行討論，在討論結束后簽署公報、宣言和聯合聲明，表明東盟國家的合作意向。從東南亞國家在東南亞國家聯盟中達成共識的方式和簽訂的協議之中可以看出，東南亞國家在處理區域事務中具有一套獨特的行為規范和準則?！皷|盟方式”的核心就是協商、主權獨立與不干預。具體來說，一是“全體一致”原則；二是“全體減一”原則；三是在主要涉及同組織外國家或國際組織的重大問題上，向利害關系最大的成員國的觀點靠攏的原則。

東南亞國家聯盟區域一體化的發展目標要求東盟決策機構和規章制度的改革。目前，東盟的群體決策形式缺乏監督，這仍在一定程度上影響到群體決策的合理性，決定了東盟群體決策容易出現偏差的特點。東盟一體化要求東盟國家必須學會獨立思考、共同努力，辨別決策機制的陷阱。

（二）群體決策

群體決策具有自身的特點和規律，并不是簡單的個體決策的總和。我們假設東盟成員國的群體決策是中間變量，既受到東盟成員國決策的影響，又影響東盟區域一體化的進行。群體決策不一定都能產生出合理的決策成果，也有可能產生群體決策的偏差。

東盟區域內公共事務需要群體決策，但群體決策具有一系列的特點：第一，群體決策的決策質量并不一定優于個體決策的質量；第二，群體決策至少是兩名決策者以上的群體；第三，群體決策的過程比個體決策更為繁復；第四，群體決策由群體內部的個體決策者意見統一和協商后得出；第五，群體決策的質量受到決策規則、個體與群體關系的激勵或制約。群體決策的特點決定了群體決策的復雜性、不確定性以及群體決策受到決策個體的決策影響的特點。

合理的群體決策指的是在一定時期內，東盟全體成員能做出符合東盟整體利益最大化的群體決策。雖然合理的群體決策能最大限度地保證東盟的最大利益，但是，群體成員在特殊情況下往往會出現決策的偏差。其中，東盟成員國做出合理的群體決策的難點在于：東盟組織內有影響力的大國在自身利益與群體利益最大化之間的博弈。東盟區域內群體決策的偏差常常表現為東盟區域的群體極化、群體趨同效應、歸因誤差與偏差、群體盲思等。這些誤差的存在使得群體成員更容易產生統一的不合理的意見，對群體決策的質量造成影響。由于東盟群體決策所采用討論的形式導致東盟的群體決策極易出現群體極化、群體趨同現象，群體在經過一致的討論后更容易出現冒險的行為；決策規則中的“全體一致”原則則容易引發歸因誤差與偏差，引發群體的盲思。東盟成員國的群體決策容易出現群體極化現象，造成群體決策的不合理性。要避免群體決策的不合理性，只能靠東盟成員國提高自身的決策能力，設立群體決策合理的監督、跟蹤和反饋制度，使得群體決策能實現預期的目標。

（三）東盟區域一體化

東盟成員國通過群體決策產生對于東盟區域一體化的影響力。本框架中的區域一體化是指建立在東南亞國家聯盟背景上，通過深化聯盟內部交流，緩和地區內部歷史遺留問題，逐漸使東盟成員國將其忠誠、期望和政治活動轉移到東盟這一權力中心的進程，并最終達成建立東盟經濟、政治安全、社會文化共同體的目標。

當前，對于國際關系學領域的研究已經開始出現跨學科研究的趨勢，運用政治心理學研究政治行為主體已經成為一種新的方向基于此，本文將東盟成員國作為自變量，將區域一體化作為因變量，將群體決策作為中間變量的理論框架來分析東盟各成員國的群體決策對區域一體化產生的影響。

基于上述框架，我們假設：（一）東盟成員國各國的決策能力與群體決策能力成正比，群體決策能力的高低影響區域一體化的進程；（二）東盟成員國的決策會受群體決策左右，群體決策偏差會影響區域一體化進程；（三）東盟成員國的決策受決策機制限制，決策機制影響群體決策的效率，群體決策效率制約區域一體化的發展。本文以此來驗證東盟經濟一體化過程中群體決策困境解決的合理性，為東盟一體化過程中群體決策困境的解決提供建議。

四、東盟經濟一體化過程中的群體決策困境

（一）1975～1990年特惠貿易安排（PTA）協定

東盟的經濟一體化過程并非一帆風順。1967年東盟成立時，曾表明建立區域內經濟聯合的意愿，但由于東盟國家之間的矛盾尚沒有得到解決，比如：1978年越南侵略柬埔寨，菲律賓與越南之間的島嶼和領海爭端、菲律賓與馬來西亞之間的領土爭端、泰國與柬埔寨之間的千年古寺之爭、泰國與緬甸之間的歷史過節等。在此基礎上，東盟國家間的經濟活動一直沒有進展。1975年，在東盟第八屆外長會議上，東盟各成員國同意建立東盟貿易協商機構，并于1977年簽署了關于特惠貿易安排（PTA）的協定。雖然東盟各國特惠貿易的商品種類不斷增加，但1990年東盟區域內出口的份額只比1975年增加了2.1%，即從1975年的17.2%增加至1990年的19.3%。在特惠貿易安排（PTA）實行的十幾年中，東盟首腦會議雖然經過多次決議對特惠貿易安排（PTA）進行了十幾次的修改，但是，東盟區域內的貿易仍未提高到自由貿易層次。1975～1990年，東盟第一次通過東盟外長會議做出聯合區域內經濟貿易的有關協定，然而并未取得顯著的成效，其原因是產生了群體決策的困境。

這一階段，東盟經濟一體化過程中體現出的群體決策困境在于東盟國家對部分國家外交權力的讓渡不足。當時，東盟區域內國家間的歷史遺留問題仍未解決，東南亞國家之間的歷史遺留問題主要集中在領土、領海、宗教爭端和黨派競爭方面，這些沖突影響了區域內的和平，導致東盟區域內部實際上心存芥蒂。東盟國家內部不夠團結、東盟國家對東盟規范的執行力度不足等原因導致東盟成員國對國家主權的讓渡存在疑慮。東盟成員國的群體決策雖然是出于促進區域內經濟貿易增長的目的，但東盟各國出于各自的考慮和當時東盟國家間產品競爭能力不強的考慮，沒有按照特惠貿易安排（PTA）協定中的做法采取區域間的關稅減免制度；群體決策缺乏綜合國力比較強的新加坡、文萊和馬來西亞的引導，所以在第一階段東盟經濟一體化的發展比較緩慢，各成員國的決策相互影響，導致了群體成員經濟發展的滯后性。群體決策規模較小，緬甸、文萊、老撾和柬埔寨還沒有加入到東盟中，“小東盟”的特性決定了東盟國家只能以國家自身的發展為核心，不能過多地顧及區域的利益。加之東盟國家的決策機制還不完善，法制意識不強，對于履行約定的能力比較弱，導致了這一階段東盟經濟一體化過程的低效?？偟膩碚f，這一階段東盟成員國各國的決策能力與群體決策能力成正比，群體決策能力的低下影響到了區域經濟一體化的進程，使得區域經濟一體化發展緩慢。

（二）1992～2002年東盟自由貿易區（AFTA）計劃

1992年1月，在新加坡舉行的東盟第四屆首腦會議通過了泰國提出的建立“東盟自由貿易區”（AFTA）的建議，通過了《新加坡宣言》和《加強東盟經濟合作的框架協議》，提出從1993年1月1日起，15年內建成東盟自由貿易區的發展目標。力圖通過東盟自由貿易區建成區域內的“單一生產單位”，減少成員國之間的關稅和關稅壁壘，實現區域整體的生產力、競爭力和經濟效益。兩年后，《東盟自由貿易區共同有效普惠關稅方案協議》正式出臺，標志著東盟自由貿易區從計劃到實施的快速轉變。1994年，東盟區域內貿易額提高到20.04%。2002年，東盟自由貿易區提前6年正式啟動，標志著東盟自由貿易區提前進入區域內“零關稅”時代。

這一階段，東盟自由貿易區（AFTA）比特惠貿易安排（PTA）的進步之處在于各國的決策能力有了提升，大大減少了東盟經濟一體化中群體決策困境的出現。這一階段群體決策困境減弱的原因在于：在此次群體決策的結構中，新加坡作為領導國起到了充分的推動作用，擔起了區域經濟一體化的重任，督促區域內經濟的發展，使得群體決策有了強有力的支持和竹動力，區域一體化也在這一勢頭下高速發展，比預期計劃早了6年時間完成了東盟自由貿易區的建設。雖然東盟仍然是通過外長會議討論的形式進行決策，但新加坡的堅定、有力的支持及其優秀的綜合國力使得東盟其他成員國愿意做出讓步，共同建立東盟自由貿易區。相比上一階段，東盟成員國的規模也擴大了，這意味著東盟做出群體決策的民主程度更高，東盟成員國做出的決策也更符合全體東盟成員國的利益。彼時東盟已擴大至10個成員國，土地包括東南亞地區的絕大部分范圍，這使得區域管理的人口更多，土地面積更為廣闊，區域內的力量如何集中成為東盟國家最關切的問題。規范制度建設更為明朗，確立了首腦會議制度，流程也更加公正，使得東盟國家的決策更高效、更公正。在這一階段，東盟群體決策的困境開始減弱，經驗在于，東盟成員國的決策會受到群體決策決策的左右，群體決策中出現領導者能促進群體決策的進行。

（三）2003～2020年東盟經濟共同體

2003年10月的《東盟第二協約宣言》表明將于2020年前建成東盟共同體的戰略目標，標志著東盟經濟一體化進入新的階段。在東盟共同體的發展過程中，東盟經濟共同體的發展最為迅速。經濟貿易是東盟國家之間交往的基石，經濟貿易的良好發展對促進東盟國家內部的和諧發展起到關鍵的推動作用。

2015年東盟共同體成立之前，東盟國家除文萊外，大多數國家的經濟都保持增長狀態，但區域內國家經濟增長狀態卻逐漸放緩，其中，增速放緩最快的是新加坡，從2007年的9.5%降低到2015年的2%。增速放緩最平穩的是馬來西亞，其在2007～2015年間的經濟增速一直保持在5%～7%之間。2007年經濟發展最快的國家是緬甸，經濟發展速度達到11.5%。2015年的經濟增速保持在7%之上的有柬埔寨、老撾和緬甸。東盟便利了國家之間的貿易，對促進東盟內部各個國家的發展起到了重要的作用。

從圖中可以分析出，在東盟總體的出口中，東盟區域外的貨物交易量占比為75%，東盟區域內貨物交易量最多的國家老撾占總出口量的70%，東盟區域內貨物交易量最少的國家柬埔寨占到總出口量的9%。東盟內部的交易額大大提升，實現了區域內經濟、物資資源的優勢互補和互通有無。根據東盟國家近年來的GDP數據，在東盟區域內，外貿易額顯示，東盟區域內大部分國家在東盟框架下都在不同程度上實現了自身的發展。東盟經濟共同體建設的不斷推進展示了東盟成員國群體決策水平的提升，東盟成員國的群體決策質量有所上升。東盟群體決策的規模保持穩定，東盟成員國之間經過多年磨合，已經成功解決了區域內的歷史遺留問題，放棄貿易壁壘帶來的優勢，轉為尋求區域優勢的戰略。在此背景之下，東盟成員國的一體化程度不斷提高，東盟成員國的經濟貿易都獲得了良好的發展。

這一階段，東盟經濟一體化已經走上軌道，約束制度的完善保證了東盟群體決策的穩健性，東盟經濟一體化中群體決策的困境開始衰減。主要經驗在于：在這一過程中，群體決策的能力都有所提升，東盟國家也更加堅定了自己想要建立區域經濟共同體的愿望。在解決了歷史遺留的土地等問題之后，東盟國家馬上開始加快區域經濟一體化的步伐。東盟各國合作更為密切，開始逐步實現更為合理的管制，使得東盟經濟一體化態勢更為明朗。在此基礎上，東盟自由貿易區得以搭載區域內國家的意愿共同實現自身的經貿發展。從中可以看出，東盟成員國的決策受決策機制限制，不斷完善的決策機制提高了東盟經濟一體化群體決策的效率。

五、結論

東盟共同體已于2015年12月正式成立，但是，在2025年達成東盟一體化的目標上，完成東盟經濟一體化、東盟政治安全一體化和東盟社會文化一體化3個部分建設仍需要東盟國家繼續努力。從東盟經濟一體化的發展經驗中，東盟從PTA到CFTA再到東盟經濟共同體的發展歷程體現了東盟領導人在進行群體決策時由不完善到完善的過程，也體現出東盟成員國決策能力與群體決策能力的關系：（一）東盟成員國各國的決策能力與群體決策能力成正比，群體決策能力的高低影響區域一體化的進程；（二）東盟成員國的決策會受群體決策左右，群體決策偏差會影響區域一體化進程；（三）東盟成員國的決策受決策機制限制，決策機制影響群體決策的效率，群體決策效率制約區域一體化的發展。

將政治心理學運用到國際關系領域，可以發現，目前群體決策的各國主體、群體決策的規模和群體決策形式都會對群體決策產生影響，造成不合理決策的出現，從而影響區域一體化的發展。要解除群體決策困境，加速東盟一體化，達成東盟共同體的建設目標，首先需要東盟各成員國不斷提高自身的決策能力，加強東盟區域內共同決策機制的建設是東盟共同體建設的關鍵。其次要加強區域內國家的責任意識，加強東盟國家對東盟規則的自覺執行和遵守，區域內綜合實力強的成員國的決策會對區域一體化產生重要影響，區域內的大國也要自覺擔負區域一體化的責任，促進區域一體化的建設；再次，2007年《東盟憲章》的出臺標志著東盟決策機制的改革已經提上了日程，新一階段東盟共同體的建設要求東盟決策機制的革新和完善，運用制度的約束性減少群體決策的缺陷，更好地實現東盟共同體的目標。東盟成員國的決策受到決策機制的限制，東盟成員國要設立相關監督機構，避免群體決策造成的盲區，才能最大限度地做出符合東盟國家利益的政治決策，從而提高決策效率，更好地實現區域一體化的目標?？傮w來說，東盟一體化是東盟成員國在群體決策能力上相互作用的結果。東盟區域一體化的發展可以借鑒東盟經濟一體化中解決群體決策困境的經驗，依靠東盟全體成員國的緊密配合和持續的努力，以實現區域化的繁榮和發展。

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