環(huán)境規(guī)制政策的創(chuàng)新機制研究

王昕

摘要：“波特假說”認為合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠有效地促進技術(shù)創(chuàng)新，大量學者進行了實證檢驗，但很少有文獻分析環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響機制。因此，本文分析了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機理，并建立一個動態(tài)關(guān)系的面板模型進行了實證檢驗。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制政策的技術(shù)創(chuàng)新效果顯著，說明合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠促進技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；波特假說

中圖分類號：F424 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2018）006-00-02

一、引言

在過去30多年的改革開放進程中，中國經(jīng)濟的快速發(fā)展促進了產(chǎn)業(yè)集聚的形成和發(fā)展，特別是產(chǎn)業(yè)集中。工業(yè)集聚與發(fā)展已成為促進國民經(jīng)濟快速增長的重要因素。然而，伴隨現(xiàn)代化生產(chǎn)過程的持續(xù)擴展與深入，我國也付出了慘痛的環(huán)境污染等的代價。由于環(huán)境問題的特殊性，如環(huán)境污染的負外部性，僅依靠市場機制本身難以解決環(huán)境污染問題。因此，從長遠來看，國家為了實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展和社會福利的最大化，從環(huán)境污染問題出發(fā)，實施了環(huán)境規(guī)制政策。經(jīng)過幾十年的環(huán)境規(guī)制建設(shè)下，我國環(huán)境規(guī)制漸見成效。然而，目前，環(huán)境污染問題依然嚴峻。環(huán)境規(guī)制政策的合理性面臨挑戰(zhàn)。如何制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，有效控制環(huán)境污染，促進經(jīng)濟發(fā)展，是當前亟待解決的問題。即環(huán)境規(guī)制政策的制訂和實施在保護環(huán)境質(zhì)量的同時能夠增加產(chǎn)業(yè)集聚程度從而促進經(jīng)濟增長，在一定程度上反映了環(huán)境規(guī)制能否達到經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的“雙贏”目的。技術(shù)創(chuàng)新是一個國家或地區(qū)長期經(jīng)濟發(fā)展的重要動力源和決定性因素。因此，在制定環(huán)境政策時，政府必須高度重視環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究二者之間的關(guān)系具有一定的理論研究意義及現(xiàn)實意義。本文首先分析了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的影響機制，然后選用中國30個省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗。

二、文獻綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的研究文獻很多。雖然取得了一些研究成果，但學者們的結(jié)論卻大不相同。

1.在現(xiàn)有文獻中，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系主要集中在環(huán)境規(guī)制可以促進技術(shù)創(chuàng)新，或環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響是不確定的

（1）環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有促進作用

鑒于環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的“雙贏”理論，Potter的假說引起了眾多學者的關(guān)注。例如黃德春，劉志彪（2006）把技術(shù)系數(shù)代入羅伯特模型，并證實了Michael Porter的觀點，環(huán)境監(jiān)管有利于規(guī)范企業(yè)，并使受監(jiān)管的企業(yè)受益。王動等（2010）通過實證分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能明顯促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進一步印證了“波特假說”。

（2）環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響結(jié)果是不確定的

環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新影響的不確定性表現(xiàn)在地區(qū)和行業(yè)差異上。如江珂（2009）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制在對技術(shù)創(chuàng)新能力影響方面存在相當大的區(qū)域差異，并在長期中對技術(shù)創(chuàng)新有著積極的促進作用。李平等（2013）、江珂等（2014）、余東華等（2016）認為不同污染強度行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響具有差異性。

（3）此外，有些學者討論了環(huán)境監(jiān)管促進技術(shù)創(chuàng)新所需要的相關(guān)條件

如：江珂、盧現(xiàn)祥（2011）通過實證分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制需要結(jié)合人力資本才能有效發(fā)揮對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用。沈能（2012）利用中國地區(qū)層面數(shù)據(jù)進行實證檢驗發(fā)現(xiàn)只有當環(huán)境規(guī)制強度與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平達到一定程度時，環(huán)境規(guī)制才能更有效的推動技術(shù)創(chuàng)新。

2.還有一些學者研究了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新二者之間的相互關(guān)系

學者們的觀點也基本保持一致：環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間存在“U”型變動關(guān)系。學者們的觀點也基本一致：環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間存在“U”型變動關(guān)系。如，張成等（2011）、沈能（2012）、蔣伏心，王竹君，白俊紅（2013）認為，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)出先下降后上升的“U”型變動趨勢。

總之，雖然關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)集聚的研究比較多，但大多集中在波特假說理論的實證分析，對二者的內(nèi)在機理分析相對較少。因此，本文重點分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在影響機理進行分析，并運用面板數(shù)據(jù)進行相關(guān)實證分析。

三、理論基礎(chǔ)與機制分析

1.理論基礎(chǔ)

波特假說認為，雖然適當?shù)沫h(huán)境管制可能在短期內(nèi)增加成本，但它可以長期促進技術(shù)創(chuàng)新或創(chuàng)新技術(shù)。這些創(chuàng)新活動將提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，抵消環(huán)境保護帶來的成本，提高企業(yè)在市場上的盈利能力，提高產(chǎn)品質(zhì)量。這樣，國內(nèi)企業(yè)可以大大提高在國際市場上獲得競爭優(yōu)勢的可能，同時也可以有效提高工業(yè)生產(chǎn)率。也就是說，波特假說認為環(huán)境政策對經(jīng)濟影響的主要途徑是促進企業(yè)提高生產(chǎn)效率，提高競爭力，從而促進經(jīng)濟增長。

2.理論機制分析

環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新可以從兩個方面看，一方面是環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的直接影響；另一方面是環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的間接影響。根據(jù)波特假說，環(huán)境規(guī)制的實施會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，但會迫使企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。面對政府監(jiān)管，企業(yè)最普遍的反映是進行過程和產(chǎn)品的漸進式創(chuàng)新，以達到帕累托改進或“雙贏”的狀態(tài)。管制的嚴格程度是決定技術(shù)創(chuàng)新程度的一個重要因素。通過促進技術(shù)創(chuàng)新，激發(fā)企業(yè)的“創(chuàng)新補償”效應，減少環(huán)境污染的程度，以達到環(huán)境規(guī)制的目的。

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的間接影響，可以通過環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)業(yè)集聚進而對技術(shù)創(chuàng)新起作用來看。加強環(huán)境管理，提高污染排放標準，這些都將使企業(yè)盡可能提高對污染的控制能力，降低污染控制的成本。產(chǎn)業(yè)集聚可以使企業(yè)共享環(huán)境治理設(shè)施。例如，一些污染控制本身具有規(guī)模經(jīng)濟效應，即隨著污染物總量的增加，污染物管理的平均成本正在下降。集聚可以集中控制一些污染，降低污染控制成本，提高效率。而知識溢出與技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集聚的正外部性之一。環(huán)境規(guī)制可以促進產(chǎn)業(yè)集聚，并進一步促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，從而實現(xiàn)環(huán)境監(jiān)管的目的。

四、環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響

1.模型與變量說明

（1）核心變量

①環(huán)境規(guī)制強度：隨著人們對環(huán)境問題的日益關(guān)注，學者們也開始對環(huán)境規(guī)制進行了大規(guī)模的研究。針對各自的研究目的，學者們選取了衡量環(huán)境規(guī)制強度的指標不同，所得結(jié)果也各不相同。目前，環(huán)境規(guī)制強度的測量方法主要有兩種。一種方法是使用單位產(chǎn)出來控制污染支出，另一種方法是使用單位產(chǎn)出污染排放來表示。本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性、連續(xù)性及適用性，采用單位產(chǎn)量污染控制支出作為代理變量來衡量環(huán)境規(guī)制強度。②技術(shù)創(chuàng)新水平：大多數(shù)文獻采用專利申請和授權(quán)數(shù)量來表示技術(shù)創(chuàng)新，但這并未很好的區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進步。本文選擇各省市自治區(qū)工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占企業(yè)主營業(yè)務收入的比例作為技術(shù)創(chuàng)新水平的指標。

（2）主要控制變量

①產(chǎn)業(yè)集聚程度：鑒于環(huán)境規(guī)制在影響技術(shù)創(chuàng)新時，產(chǎn)業(yè)集聚起到了重要作用，因此將產(chǎn)業(yè)集聚作為重要控制變量納入模型。本文根據(jù)研究內(nèi)容和數(shù)據(jù)的有效性、連續(xù)性和適用性，選擇了區(qū)位熵作為衡量指標。②經(jīng)濟發(fā)展水平：區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的不同對經(jīng)濟環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新有一定的影響，并對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生影響，于是，本文在模型中采用各地區(qū)的實際人均GDP代表地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。③研發(fā)投入強度：現(xiàn)有的實證研究通常選擇R&D;人員全時當量或研發(fā)支出來衡量研發(fā)投資強度。但考慮到本文選擇的另一個變量是人力資本，為了避免由于選擇R&D;人員全時當量可能會引起多重共線性，同時根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文選取各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費支出作為代理變量。④人力資本：總的來說，人力資本是經(jīng)濟增長的動力。人力資本水平越高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強。一般來說，實證研究中會采用相應的代理變量用來表示人力資本。本文采用各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)科技活動人員占規(guī)上工業(yè)企業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)的比重，對人力資本進行計量。

2.綜上，構(gòu)建實證模型如下所示：

其中，i表示省份（i=1，2，…，30），t 表示時間，為誤差項，為回歸系數(shù)。ER為環(huán)境規(guī)制強度；TI代表技術(shù)創(chuàng)新能力，Agg指產(chǎn)業(yè)集聚水平；Rgdp表示各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平，HC代表地區(qū)人力資本存量，RD表示研發(fā)投入水平。為了避免內(nèi)生性的影響，所有變量滯后一期納入方程。

在回歸分析之前，為了避免偽回歸，應首先進行單位根檢驗。經(jīng)檢驗，Agg、Rgdp、RD為非平穩(wěn)變量，則有必要對變量一階差分處理，一階差分后的單位根檢驗結(jié)果見表1。結(jié)果顯示，ΔER、ΔTI、ΔAgg、ΔRgdp、ΔRD、ΔHC均為平穩(wěn)變量。為了檢驗各個變量之間是否會存在長期的均衡關(guān)系，還應當繼續(xù)進行協(xié)整檢驗。

表1 單位根檢驗

△ER ΔTI ΔAgg ΔRgdp ΔRD ΔHC

LLC檢驗 -15.7042

（0.0000） -19.3332

（0.0000） -10.0875

（0.0000） -6.21953

（0.0000） -16.8152

（0.0000） -16.3937

（0.0000）

ADF檢驗 226.217

（0.0000） 235.181

（0.0000） 142.147

（0.0000） 88.8794

（0.0056） 195.826

（0.0000） 207.405

（0.0000）

3.協(xié)整檢驗

本文采用的是Pedroni協(xié)整檢驗。一般來說，小樣本情形下由Pedroni-ADF判定更有效。對各變量之間的關(guān)系進行Pedroni協(xié)整發(fā)現(xiàn)：在本文的樣本容量下，Panel ADF 和Group ADF檢驗對應的p值分別為0.0225和0.0003，故均通過檢驗，表明各變量之間存在顯著的協(xié)整關(guān)系。

4.回歸結(jié)果

表2 模型回歸結(jié)果

ER AGG RGDP RD HC C Prob.（F）

模型1 -1.226

（-2.194）** -4.392

（-2.463）** 0.921

（4.747）*** 0.002

（1.279） 1.851

（9.019）*** 8.095

（3.540）*** 0.293 0.000

模型2 0.035

（3.029）*** 0.026

（7.918）*** 0.885

（5.584）*** 0.786 0.000

注：括號內(nèi)為相應的t值，***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信水平上顯著

運用動態(tài)面板回歸方法，選取30個省市自治區(qū)2003-2015年的數(shù)據(jù)，實證檢驗了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的影響關(guān)系。另外，為檢驗環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)集聚的影響，本文做兩次回歸，結(jié)果見表2。其中，模型1為環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果，模型2為環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)集聚的回歸結(jié)果。由表2相關(guān)數(shù)據(jù)可見，ER對TI、Agg對TI以及ER對Agg的回歸系數(shù)通過顯著性檢驗。

五、結(jié)論與啟示

回歸結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)集聚以及產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)創(chuàng)新的影響是顯著的。在現(xiàn)階段，各地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策的實施會對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負面影響，而環(huán)境規(guī)制促進工業(yè)集聚的進一步形成，產(chǎn)業(yè)集聚又對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用。因此，在制定環(huán)境規(guī)制政策時要考慮其與產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)創(chuàng)新的綜合影響。

1.政府在制定環(huán)境污染排放標準等時，可以從產(chǎn)業(yè)集聚角度，積極引導企業(yè)進行空間上的集中。工業(yè)園區(qū)是產(chǎn)業(yè)集聚的主要形式之一，可從建立工業(yè)園區(qū)或積極制定助力園區(qū)對企業(yè)進行入駐的優(yōu)惠政策。在工業(yè)進一步集中的過程中，有效降低了環(huán)境污染，達到環(huán)境規(guī)制政策的目的。

2.政府應加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持，有效促進產(chǎn)品高端化和產(chǎn)業(yè)鏈的升級，依賴技術(shù)進步突破環(huán)境污染負外部性的瓶頸，促進發(fā)揮環(huán)境正外部性，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染的“波特”雙贏局面。

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作者簡介：王 昕（1990-），女，漢族，山東聊城人，上海師范大學，研究生，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學碩士，主要從事產(chǎn)業(yè)政策與組織理論研究。