新版《合同范本》在新形勢下煤炭建設工程領域的應用

段胤甲

(中煤科工集團北京華宇工程有限公司，北京市西城區，100120)

煤炭建設工程具有投資數額大、生命周期長、工程條件復雜多變的特點。與之相關的勘察、設計、監理、工程(或施工)總承包等合同不僅體量龐大、相互間銜續性強、合同管理要素眾多，而且煤炭建設項目對合同履行質量的要求較高，然而相關合同在履行時不可避免地存在著許多不確定因素，這就導致了煤炭建設工程合同履行難度普遍較大。

以設計合同為例，按照完成的先后順序，煤炭建設工程通常劃分為決策、設計、施工和竣工驗收等階段。作為建設工程的靈魂，設計質量的好壞決定了整個工程綜合效益的高低，其不僅是控制工程總造價的關鍵，也對工程質量、進度和安全有著直接影響。而設計合同是發包人與設計人之間權利義務最為主要的載體，其對整個工程的重要性不言而喻。

近年來，住建部和原工商總局于2012-2017年先后按照工程總包、監理、施工、設計和勘察的順序對原有《建設工程合同》(以下簡稱“舊版《合同范本》”)進行了重大修訂，修訂后的合同作為示范文本(以下簡稱“新版《合同范本》”)在全國范圍頒行，其影響范圍涵蓋了建設工程的主要領域。新版《合同范本》在煤炭工程基建領域的推廣和使用，取得了規范合同雙方簽約行為、維護雙方合法權益、促進經濟活動適應社會主義市場發展的積極效果，同時也保障了承包人和發包人權利義務的公平，有效地規避了合同履行期間可能產生的各類風險，為雙方帶來了可觀的經濟效益和社會效益。

1 《合同范本》在煤炭建設工程使用的三個時期

以《合同范本》的頒行及修訂為時間節點，其在煤炭建設工程的使用狀況大致可以分成以下三個時期。

1.1 舊版《合同范本》頒行前的粗獷締約期

在此階段，與合同相關的法律依據散見于《經濟合同法》、《技術合同法》、《涉外經濟合法》等法律文件中，煤炭基建規模較小，技術水平欠發達，承包人和發包人以訂立合同的形式來規范雙方行為的意識相對薄弱，這使得煤炭建設階段的相關合同履行效果普遍不佳。

1.2 舊版《合同范本》頒行后至全面修訂前的快速發展期

現行《合同法》于1999年正式實施，其基本統一了與合同有關的法律條文，《合同法》第12條規定“當事人可以參照各類合同的示范文本訂立合同”，從而首次明確了《合同范本》的法律地位。據此，住建部和原工商總局針對勘察、設計、施工等承發包內容制定了一系列《建設工程合同(示范文本)》。國家及地方相關部門同時也配合出臺了使用《合同范本》的指導原則，如在《北京市房屋建筑和市政基礎設施工程施工合同管理辦法》(試行)第10條規定了“本市推行使用建設行政主管部門和工商行政管理部門共同制定的施工合同示范文本”等。

這也是我國成功“入世”及煤炭“黃金十年”的開始。市場經濟快速發展促使煤炭建設投資大幅增加，加之合同當事人的法律意識逐步加強，這促使《合同范本》的使用數量顯著增長，且合同履行質量也有所提高。以某煤炭設計單位為例，據粗略統計，該單位在2001年新簽訂設計合同22例，涉及金額約2000萬元，而其在2010年新簽訂設計合同78例，合同金額累計約3億元。

1.3 2012年前后《合同范本》重大修訂以來至今的穩步轉型期

在此期間，我國法制建設空前興盛，煤炭建設工程領域相關法律日益豐富，既有國際性的普遍規則，也有中國特色的管制規則。相比之下，舊版《合同范本》在條款設置及內容編排上愈加顯得粗放和單薄，有些內容甚至與現行法律規范相左。因此，新版《合同范本》的出臺可謂勢在必行。

由于多重因素導致煤炭行業步入寒冬期，相關基建項目的數量及規模驟減，煤炭建設單位虧損嚴重，加之承包人和發包人之間因先前在《建設工程合同》內累積的對工期、質量、合同價款、索賠及爭議解決等問題存在約定不明或沒有約定之處，從而導致此類糾紛劇增。為保證《合同范本》能夠及時反映相關立法的最新成果，減少合同糾紛的發生，新版《合同范本》自起草階段開始，就在梳理法律規范、邀請行業專家論證以及征求社會意見等方面進行了大量扎實細致的工作。

2 新版《合同范本》的使用

相比之下，新版《合同范本》在定價類型、合同內容及結構體系等方面均有大幅調整。從定價類型上看，將原有固定價、可調價和成本加酬金變更為總價、單價及其他三種類型；從合同內容上看，新增了諸如缺陷責任期、雙向擔保及爭議評審解決等制度；從結構體系上看，其篇幅條目大量豐富，各范本的組成統一為合同協議書、通用合同條款和專用合同條款三個部分。結合煤炭行業自身特點，新版《合同范本》在使用時存在以下一些問題值得關注。

2.1 合同價款的合理確定

眾所周知，目前煤炭建設工程屬于典型的買方市場，以設計合同為例，相對設計人而言，發包人在合同價款方面有著絕對的話語權。設計人迫于生計、競爭等內外壓力，或為了在下一階段取得競標先機，不得已簽訂一些保本甚至虧本的合同，加之2002年版的《工程勘察設計收費標準》業已廢止，這更讓設計人在合同定價環節又失去了一層保護。而在此條件下訂立的合同價款實質上已然與《合同法》中有關當事人意思自治原則相背離。

相比舊版《合同范本》而言，新版《合同范本》在此方面增改了許多有利于保障設計人權益的條款，結合通用條款中有關合同價款的約定，合同當事人可參照以下兩種方案對合同價款的確定方式進行優化和補充。

(1)在專用條款中約定雙方以《合同法》第61條關于“交易習慣”的規定作為法理基礎，依據行業協會制訂的“煤炭行業建設項目工程技術咨詢服務類取費定額”標準對基本服務費即設計費進行計算，最終以固定總價的方式確定合同價款。合同履行期間，該方案也可用于設計費的補充及設計變更后計費額的增加。

(2)由于設計文件及圖紙等產品具有知識密集度高(原材料成本低)、涉及專業人員眾多、生產周期較長等特點，合同當事人可以人工成本(包括設計人員職稱、工日)為關鍵變量，在專用條款及附件中以固定單價的方式確定合同價款，見表1，這也符合人工成本是設計院主要成本的實際情況。

表1 合同價款的確定方式

2.2 新常態下合同解除問題討論

近年來，受到煤炭行業持續淘汰落后產能、倒逼過剩產能退出等政策的影響，一些開采成本高、安全隱患大、環保不達標的“老、舊、小”煤礦相繼整頓或關停。同時，由于煤炭市場疲軟以及相關手續不齊全等原因，一批處于基本建設尤其是項目前期咨詢階段的煤礦項目緩建甚至停建。在上述整頓關停或緩停建煤礦項目中，尚存在著大量正在履行中的咨詢、監理、勘察設計及總承包等合同，這些合同的去留問題已經成為合同管理的關鍵。

新版《合同范本》的通用條款中規定了一些合同解除情形，如不可抗力等，但國家政策調整是否屬于不可抗力，理論界尚未明確。對于因國家政策調整等原因導致的合同無法繼續履行的情況如何處理，當事人應當在專用條款中進一步約定說明。

以設計合同為例，為確保各自利益最大化，在合法合規的前提下，當事人可參照新版《合同范本》通用條款“10.3定金或預付款”、“14.1發包人違約責任”及“16合同解除”等約定，分別采取以下具體策略。

(1)設計工作開始前, 發包人應及時掌握項目相關政策信息，合同因非設計人原因解除可能性較大，則約定給付預付款，且比例不宜過高；合同因非設計人原因解除可能性較小，則約定給付定金；設計人可約定預付款給付，同時盡快開展設計工作，若預付款比例低于合同總價款的20%，則約定定金給付。

(2)設計工作開始后，發包人在確定工程屬于整頓關停或停緩建項目的情況下，應當合理安排工程停工，盡早解除相關合同，防止債務持續擴大；設計人則應盡量避免合同被中止或解除，同時按照設計進度表的要求盡快完成設計文件及圖紙，形成債權。

2.3 合同當事人的資信證明

資信是對當事人履行合同應具備的綜合能力的客觀評價，當事人是否具備良好的資信是合同能否如約履行的重要保證，需要證明的資信內容通常有財務狀況、信用等級、企業及人員的資質和業績等。結合煤炭行業實際情況，發包人應當在簽約時要求承包人提供滿足項目要求的公司資質、類似項目業績以及擬派人員尤其是項目負責人的資格證書、職稱證明等文件，同時還應在承包人要求下提供自己的財務狀況說明，上述文件內容可在專用條款的“承發包人其他義務”中予以列明。

2.4 互聯網+新版《合同范本》

近年來，“互聯網+”在建筑業及招投標市場運用范圍日益廣泛，如2016年正式啟用的新版“四庫一平臺”及電子招投標平臺等。由于上述業務均需要企業將合同文本等業績材料掃描上傳，因此，新版《合同范本》當事人可參照住建部《關于規范使用建筑業企業資質證書的通知》中有關資質證書使用二維碼標識的說明，考慮采用為合同文本生成二維碼的方式，對合同進行內部管理和外部使用。生成的二維碼可填寫在專用條款“18其他”里。

值得注意的是，依據我國《民事訴訟法》及其司法解釋的相關規定，電子郵件屬于法定證據種類中的電子數據，合法真實的電子郵件具有法律效力。新版《合同范本》預留了電子郵箱的填寫位置，雙方當事人應當謹慎對待，尤其是在合同約定承包人通過電子郵箱履行義務(如提交電子版設計文件等)的情況下，更應當保證電子郵箱的合法、準確及唯一。

3 結語

合同管理是現代項目管理 內容中的重要一環。新版《合同范本》不僅涉及綜合性的法律體系，也體現了專業建設工程的諸多知識，如監理、工程造價等，既有通用條款的約束性限制，也有專用條款可以進行適度性變通。在煤炭行業新常態下，合同當事人不僅應當熟知新版《合同范本》的條款內容和體例編排，還應當了解條文所體現的法理依據和相關專業知識背景，這樣才能在使用時做到有的放矢。在項目啟動之初，在合同訂立之時，盡可能地將合同各方當事人的權責利落實到位，減少或避免糾紛的發生。同時，應當合理借鑒通用條款中爭議評審等方式，組合運用各種爭議解決辦法，從合同層面保障項目順利進行。

參考文獻：

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