政治效能感與基層政治選舉的耦合性實證研究
——基于CGSS2014數據的多元回歸分析

孫 敬 良

(許昌學院 法政學院，河南 許昌 461000)

政治效能感是在基層民主建設過程中體現政治體系民主的重要參數，是影響公民參與政治意愿的重要指標。本研究中的“政治效能感”概括為個體關于自身行為能力可以對政治運作過程產生影響的信念，將“政治參與”概括為居民通過參與社區政治活動，影響社區決策和公共事務的行為和過程。深入了解中國城鄉居民的政治效能感與政治參與行為，有助于掌握中國居民的政治態度、政治情感、政治信仰以及政治參與行為，從而制定行之有效的政策措施。那么，在實證研究中，城鄉居民的政治參與有哪些影響因素？政治效能感是否對城鄉居民的政治參與產生影響？本研究鑒于已有的研究的現狀，基于2014年全國城鄉居民生活綜合調查(簡稱CGSS2014)數據，以基層政治選舉行為為例，將政治效能感作為影響行為主體的一個自變量，探討政治效能感對公民參與居(村)委會換屆選舉投票行為的影響及其影響因素。

一、研究設計與變量測量

(一)數據來源

本研究所使用的原始數據來源于2014年由中國人民大學社會學系和香港科技大學調查研究中心共同主持的全國城鄉居民生活綜合調查。該調查的主要目的是通過定期、系統地收集中國城鄉居民的就業、教育、社會關系、生活方式等方面的狀況，總結社會變遷的長期趨勢，探討具有重大理論和現實意義的社會議題。該數據采用多層設計、多階段PPS方法進行收集，其樣本覆蓋東、中、西部的廣大地區，調查點覆蓋了中國大陸所有省級行政單位11785名調查對象，代表性強。由于所涉及變量的缺失值相對較少，本研究采取直接刪除的方式對其進行處理，最終剩余有效樣本11137人，有效問卷率94.5%。

(二)變量測量與操作化

1.因變量

居民的政治參與可以定義如下：個人和各種社會集團積極參與到對其生活產生影響的政治過程中來，本研究中主要是指公民積極參與到居(村)委會換屆選舉中。本研究的因變量即公民在居(村)委會換屆選舉中參與選舉與否，為討論方便，本研究中直接稱其為“選舉行為”。在問卷中，該變量由問題“D16.近三年，您是否在居(村)委會的換屆選舉中投過票”測量得到。該問題共有兩種答案，即“1.投過票，2.沒有投過票”。本研究將其轉化為虛擬變量加以使用，轉化規則為“1.投過票=1；2.沒有投過票=0”。因變量的分布情況，參見表1。由于因變量是一個二分變量，因此，本研究使用Binary Logistic回歸模型作為分析工具。

表1 關于近三年在居(村)委會換屆選舉中

通過表1可以發現，過去的三年中：在居(村)委會換屆選舉中投過票的人有5382人，占樣本容量的48.3%；而沒有投過票的人有5755人，占整個樣本的51.7%。由此可見，我國目前城鄉居民在居(村)委會換屆選舉中的參與比較消極。

2.自變量

本研究的自變量為政治效能感。依據有關政治效能感理論，參照坎貝爾、阿爾蒙巴等學者對政治效能感的定義，筆者將其界定為：個體關于自身行為能力可以對政治運作過程產生影響的信念。本研究對政治效能感的測量源于問卷中“D10.請問您是否同意以下的說法”，該問題包含11個題項(見表2所列)，分別對應5個選項“完全不同意、比較不同意、無所謂同意不同意、比較同意、完全同意”。本研究對這11個題項進行KMO檢驗，得到KMO檢驗值為0.770>0.7，因此可以進行因子分析。

本研究從中提取出兩個因子，分別為“內部效能感因子”和“外部效能感因子”。其中，內部效能感因子包含“政府的工作太復雜，像我這樣的人很難明白”“我覺得自己有能力參與政治”“如果讓我當政府干部，我也完全能勝任”“我覺得我對政治的看法常與別人不同”“當和別人討論政府的工作或做法時，我對自己沒什么信心”“黨組織愿意吸收像我這樣的人入黨”等項目，外部效能感因子包含“像我們這樣的人，對政府的決定沒有任何影響”“政府官員不太在乎像我這樣的人在想些什么”“我向政府機構提出建議時，會被有關部門采納”“政府官員會重視我們對政府的態度和看法”“我對于政府部門的建議/意見可以有辦法讓領導知道”等項目，具體內容見表2。

表2 個體政治效能感的因子分析

3.控制變量

本研究把政治效能感作為影響公民在居(村)委會換屆選舉中投票行為自變量的同時，還將性別、年齡等人口學特征變量以及受教育程度、政治面貌、戶籍狀況、社會階層等變量作為控制變量一起放入二分Binary Logistic回歸模型。選擇這些變量作為控制變量，是因為已有的國內外研究均已經發現這些變量可能會對政治效能感造成影響，從而影響公民的選舉行為。表3是關于樣本的基本情況。

其中，將性別、政治面貌、戶籍、受教育程度轉換為虛擬變量，分別將女性、群眾、非農戶籍和小學及以下作為參考標準。

對于年齡本研究進行了變量計算，處理如下：年齡等于2010減去受訪者出生的年份。其中最小

表3 樣本的基本情況介紹

年齡17歲；最大年齡94歲；整個樣本的平均年齡約47歲，且年齡的偏度系數為0.219，峰度系數為-0.624，大致可以看作是正態分布。

對于受訪者的階層狀況，由問卷“A43a.您認為您自己目前在哪個等級上？其中，10分代表最頂層，1分代表最底層”這一問題得來。此變量本身屬于定序變量，將其由低到高賦值“1—10”后，作為定距變量直接放入模型，社會階層分布的偏度系數為-0.029，峰度系數為0.298，也可以看作是正態分布。

(三)理論依據與研究假設

公共選擇理論的奠基人奧爾森在對集體行動進行考察時，發現個體在決定是否加入集體行為時會有一種悖謬的心理，一方面集體利益的實現需要一定數量個體的共同參與來達成。但是，個體由于事先無法知道別人的具體決策，因而在集體行為之前會產生一種個人的行為不會促成一項集體利益實現的想法，而在集體行動完成之后會產生一種自己的加入也不會增益這項集體行動的心理，從而形成了政治學中所謂的“多元無知”或者“沉默的螺旋”現象[1]。奧爾森關于集體行動的悖論的理論，存在一個關鍵的影響變量，即效能感。由于個體認為自身的行動既不會改變一項既定的行動，也不會對這一行動產生額外的收益，那么也就意味著個體對于自己行為的效能感持一種消極的態度[2]23。本研究以此作為理論的出發點，來考察在我國居委會或村委會的換屆選舉過程中，居民的政治效能感對其投票行為的影響。

目前已有的研究發現，內部效能感與外部效能感對于政治參與有著不同的影響，但兩種效能感均可以促使個體實踐某一種政治行為，盡管這種行為的具體種類可能不同，但是這些行為并沒有本質差別。如金姍姍發現，內部政治效能感比外部政治效能感對于農民的政治參與行為的影響更為顯著[3]；陳雪蓮發現，外部政治效能感對于居民選擇抗爭性利益表達方式具有顯著性的影響[4]。這些研究的結論，都可以概括為“政治效能感高，實踐某種政治行為的概率就高”。本研究據此提出以下三條假設：

H1：內部政治效能感高，居民更可能在居(村)委會換屆選舉中投票；

H2：外部政治效能感高，居民更可能在居(村)委會換屆選舉中投票；

H3：影響政治效能感的因素，如性別、年齡、受教育程度等變量也會對居民是否在居(村)委會換屆選舉中投票產生影響。

二、研究發現

本研究將調查對象對于“近三年，您是否在居(村)委會的換屆選舉中投過票”的回答作為因變量，將性別、年齡、受教育程度、戶籍、政治面貌和社會階層狀況作為控制變量，將提取出的兩個因子——內部政治效能感和外部政治效能感作為自變量，采用強制的辦法放入二分Binary Logistic回歸模型，得出如表4所示的結果。

表4 政治效能感預測公民在基層民主選舉中投票行為的Binary Logistic回歸模型*說明：其中，性別、政治面貌、戶籍、受教育程度等變量為虛擬變量，參考標準依次是女性、群眾、非農戶籍和小學及以下文化程度。表中的數據為回歸系數，*p≤0.10，**p≤0.05，***p≤0.01，****p≤0.001。

從表4可以看出，整個模型的卡方值為1297.069，達到了0.001的顯著性水平，整個模型是有意義的。所選取的自變量中，無論是控制變量還是關鍵的自變量，對于公民是否在基層民主選舉中進行投票的影響也多數達到了較高的顯著性水平。

(一)從控制變量來看

第一，從性別來看：男性在居(村)委會換屆選舉中進行投票的概率比女性高1.145倍，并且達到了0.01的顯著性水平。而通過對性別與政治效能感的獨立樣本t檢驗發現，無論是內部政治效能感還是外部的政治效能感，男性平均得分都要高于女性，并分別達到了0.001和0.01的顯著性水平。

第二，從年齡來看：年齡越大的個體，在居(村)委會換屆選舉中進行投票的概率也越大，年齡平均每增加1歲，個體進行投票的概率增加1.027倍，且達到了0.001的顯著性水平。這一結論與謝秋山、陳世香在2014年對政治效能感與抗爭性利益表達方式的關系研究中得出的結論一致，他們也發現年齡每增加1歲，采取抗爭性利益表達方式的可能性大約增加1倍[5]。但是通過對年齡與政治效能感的相關系數進行計算并對其顯著性檢驗，并未發現二者存在統計顯著性相關關系。

第三，從受教育程度來看：與只有小學及以下文化程度的群體相比，具有初中文化程度的群體在居(村)委會換屆選舉中進行投票的概率要高1.151倍，并且達到了0.01的顯著性水平。而中專、大專、本科及以上受教育程度的群體不同程度地低于小學及以下文化程度的群體參與投票的概率，并且均達到了至少0.01的顯著性水平。高中文化程度的群體參與投票的概率與小學及以下文化程度群體參與投票的概率并沒有顯著性區別。而通過對受教育程度與政治效能感的單因素方差分析發現，高中群體與小學及以下文化程度的受教育群體在內部政治效能感的差異達到了0.001的顯著性水平，小學及以下文化程度的群體政治效能感要高于高中文化程度群體的政治效能感；而在外部政治效能感方面，兩個群體的差異并不顯著。這說明了，受教育程度對于公民政治效能感的影響具有不確定性，并不是受教育程度越高政治效能感越強，越有可能在居(村)委會換屆選舉中進行投票。通過表4恰恰可以發現與之前相反的結論。

第四，從戶籍來看：相比非農戶口群體，農業戶口群體參加基層民主選舉投票的可能性要高2.379倍，并達到了0.001的顯著性水平。但是通過對農業戶口與非農戶口政治效能感的獨立樣本t檢驗發現，農業戶口群體的內部政治效能感與外部政治效能感均低于非農戶口群體的政治效能感，并且均達到了0.001的顯著性水平。非農群體的政治效能感高于農業群體的政治效能感，而在居(村)委會換屆選舉中進行投票的積極性卻低于農業群體，這可能是由職業狀況以及城鄉生活環境的影響所致。農村戶籍的持有者大部分從事農業活動，而那些進城務工人員雖然已經離開了家鄉，但由于在原生活地擁有一個熟人社會網絡，遇到換屆選舉這樣的“大事”，他們被拉回去投票的可能性也很大。而生活在城市中的個體，處于一種相對陌生的社會網絡之中，其是否參與居委會的換屆選舉完全在于個人決策，幾乎不受其他力量的左右，因而會具有更大的隨意性[6]。

第五，從政治面貌來看：通過表4可以發現，中共黨員在居(村)委會換屆選舉中進行投票的概率要高于群眾1.195倍，并達到了0.05的顯著性水平；民主黨派成員投票的可能性與普通群眾沒有明顯的差別，而共青團員的投票概率要明顯低于群眾。但是通過對四類不同政治面貌群體的政治效能感進行單因素方差分析發現，無論是內部政治效能感還是外部政治效能感，中共黨員均低于其他三類政治面貌群體，且達到了0.001的顯著性水平。中國共產黨黨員在居(村)委會換屆選舉中進行投票的概率高，這可能是因為黨員作為一種政治面貌比較特殊的群體，所受黨組織的紀律約束較大，他們參與選舉可能受到較強大的組織動員和紀律約束。

第六，從社會階層來看：階層與城鄉居民是否會在居(村)委會換屆選舉中進行投票的關系沒有達到統計顯著性差異水平。通過對階層與政治效能感的相關系數計算并對其進行檢驗發現，二者的皮爾遜相關系數均為0.140，并且達到了0.001的顯著性水平。總體來看，階層地位越高，政治效能感越強，但這種相關關系不是很大。

(二)從自變量來看

第一，內部政治效能感：從表4中的數據來看，在控制性別、年齡、受教育程度、政治面貌、戶籍、階層等變量之后，內部政治效能感對公民是否會在居(村)民委員會換屆選舉中進行投票的影響并沒有達到統計顯著性水平。這與李蓉蓉在2013年發現的內部政治效能感比外部政治效能感對于農民的政治參與行為的影響更為顯著這一結果相矛盾。

第二，外部政治效能感：從表4中的數據來看，在控制性別、年齡、受教育程度、政治面貌、戶籍、階層等變量之后，外部政治效能感對公民是否會在居(村)民委員會換屆選舉中進行投票具有顯著性影響。外部政治效能感平均每增加1個單位的得分，個體在居(村)民委員會換屆選舉中進行投票的概率就增加1.164倍，并且達到了0.001的顯著性水平。

三、結論與討論

(一)假設驗證及解釋

本研究的假設一“H1：內部政治效能感高，居民更可能在居(村)委會換屆選舉中投票”沒有得到驗證；假設二“H2：外部政治效能感高，居民更可能在居(村)委會換屆選舉中投票”得到了正面驗證；假設三“H3：影響政治效能感的因素，如性別、年齡、受教育程度等變量也會對居民是否在居(村)委會換屆選舉中投票產生影響”得到了部分驗證，性別、年齡、受教育程度、戶籍、政治面貌、社會階層會影響公民的政治效能感，但是受教育程度與政治面貌對政治效能感的影響存在較大的不確定性，即使這兩個變量對公民是否會在居(村)民委員會換屆選舉中進行投票有顯著性影響，這種影響也可能并不是通過影響公民的政治效能感而發揮作用的，而是可能存在著其他的作用機制[7]。

(二)結論與討論

通過對以上的分析可以發現，我國城鄉居民在居(村)委會換屆選舉中是否會參與投票，受多種因素的綜合影響。本研究通過控制性別、年齡、受教育程度、政治面貌、戶籍、階層等變量，發現內部政治效能感對于公民是否會在基層民主自治組織的換屆選舉中進行投票沒有直接影響，而外部政治效能感高的個體會有更大的概率在居(村)民委員會換屆選舉中進行投票。

本研究最核心的發現是公民的內部政治效能感不會影響其是否在居(村)民委員會換屆選舉中進行投票，而外部政治效能感會顯著地影響這一行為。這一結論與我國政治文化的特征相符合。我國公民政治參與的積極性與主動性較差，公民在政治參與方面一定程度上呈現出被動性與服從性。我國國民的性格不像西方人那樣注重內心的獨立、具有征服的野心和不斷開拓的精神，而是強調內心與外部環境的和諧相處，從而內心深處便存有一份優雅和溫順的氣息[8]。把對政治運行產生影響的著眼點寄托于制度的許可，即外部的政治效能感上，就體現了這種對外部環境的適應性心理。面對民眾的這一心態，要促進社會主義民主發展的進程就需要設計幾近完美的制度來保障公民的合法權利和自由。提高我國公民內部的政治效能感也是一個值得我們深思的問題。

總之，政治效能感是個體對自我政治能力和對政治客體回應自身需求的主觀感知，這種特殊的政治態度在一定程度上能夠反映民眾對于政治客體的認知和情感，也能夠預知民眾政治參與的情形。通過實證分析可以得出我國城鄉居民的基層政治參與程度受性別、年齡、政治面貌等因素影響的結論。政治效能感理論認為，中等水平的政治效能感是最為合適，它有利于構成一種相對平衡的政治參與。為此，居(村)委會應該積極轉變職能，對居(村)民負責，切實維護人民的利益，以適應現階段經濟與政治發展的需要，同時還應當減少政府的干預。

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[1] 桂勇，施文捷. 城市基層政治參與對政治效能感的影響：一項實證研究[J]. 復旦政治學評論， 2009: 91-92.

[2] 閆芳. 市民政治效能感與政治參與研究[D]. 太原： 山西大學， 2012.

[3] 金姍姍. 政治參與行為對政治效能感的影響——基于浙江省閭村基層民主選舉投票的實證調研[J]. 甘肅行政學院學報， 2012(2): 49-51.

[4] 陳雪蓮. 地方干部的政治信任與政治效能感——一項以問卷為基礎的研究[J]. 社會科學， 2013(11): 4-6.

[5] 石瑛，董丁戈. 論基于政治效能感的公民政治參與[J]. 學術交流， 2012(9):5-8.

[6] 李蓉蓉. 農民政治效能感對政治參與影響的實證研究[J]. 深圳大學學報(人文社會科學版)， 2013(4): 79-81.

[7] 謝秋山，陳世香. 政治效能感與抗爭性利益表達方式——基于CGSS2010的定量研究[J]. 甘肅行政學院學報， 2014(4):88-90.

[8] 熊美娟. 政治信任、政治效能與政治參與——以澳門為例[J]. 廣州大學學報(社會科學版)，2014(3): 10-12.